2011年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)精選試卷八(2)

字號(hào):


    D.3
    7.上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告,并予公告。
    A.1
    B.3
    C.4
    D.6
    8.調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管的法律是( )。
    A.《證券法》
    B.《公司法》
    C.《基金法》
    D.《刑法》
    10.對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定限期內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司采取的市場(chǎng)退出措施是( )。
    A.接管
    B.托管
    C.停業(yè)整頓
    D.撤銷(xiāo)
    12.參加資格考試的人員,違反考場(chǎng)規(guī)則,擾亂考場(chǎng)秩序的,在( )內(nèi)不得參加資格考試。
    A.1年
    B.2年
    C.3年
    D.5年
    13.有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議,每年至少召開(kāi)( )次,股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每( )個(gè)月召開(kāi)一次。
    A.二;3
    B.二;6
    C.一;6
    D.一;3
    14.上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有( )的獨(dú)立董事。
    A.1/2
    B.1/3以上
    C.1/2以上
    D.1/3題目
    15.公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股)的,配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本次發(fā)行總量的( )。
    A.20%
    B.40%
    C.30%
    D.50%
    16.上市公司要設(shè)立( ),負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備,記錄文件保管以及公司股權(quán)管理,辦理信息披露事務(wù)。
    A.監(jiān)事會(huì)秘書(shū)
    B.董事會(huì)