A.是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
B.是保障廣大投資者權(quán)益的需要
C.是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
D.是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
17.按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于( )。
A.欺詐客戶行為
B.操縱市場(chǎng)
C.虛假陳述行為
D.內(nèi)幕交易行為
18.對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管內(nèi)容主要包括( )。
A.欺詐行為
B.操縱市場(chǎng)
C.信息披露
D.內(nèi)幕交易
18.【參考答案】ABCD
19.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是( )。
A.依法管理原則
B.“三公”原則
C.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
D.保護(hù)投資者利益原則
19.【參考答案】ABCD
20.犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表罪，判處( )。
A.并處或者單處3萬元以下20萬元以下罰金
B.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
C.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役
D.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑
【參考答案】BC
21.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于( )。
A.中央銀行債券
B.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
C.購(gòu)買國(guó)債
D.銀行存款
21.【參考答案】ABCD
22.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)的三個(gè)層次是( )。
A.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
B.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
C.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門指定的部門規(guī)章
D.由證券行業(yè)協(xié)會(huì)制定的部門規(guī)章
22.【參考答案】ABC