A.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
B.是保障廣大投資者權(quán)益的需要
C.是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
D.是維護(hù)市場良好秩序的需要
17.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于( )。
A.欺詐客戶行為
B.操縱市場
C.虛假陳述行為
D.內(nèi)幕交易行為
18.對交易市場的監(jiān)管內(nèi)容主要包括( )。
A.欺詐行為
B.操縱市場
C.信息披露
D.內(nèi)幕交易
18.【參考答案】ABCD
19.證券市場監(jiān)管的原則是( )。
A.依法管理原則
B.“三公”原則
C.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
D.保護(hù)投資者利益原則
19.【參考答案】ABCD
20.犯提供虛假財務(wù)會計報表罪，判處( )。
A.并處或者單處3萬元以下20萬元以下罰金
B.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
C.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役
D.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑
【參考答案】BC
21.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于( )。
A.中央銀行債券
B.中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
C.購買國債
D.銀行存款
21.【參考答案】ABCD
22.涉及證券市場的法律、法規(guī)的三個層次是( )。
A.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
B.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
C.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門指定的部門規(guī)章
D.由證券行業(yè)協(xié)會制定的部門規(guī)章
22.【參考答案】ABC