2011年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)精選試卷八(7)

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    23.《證券法》規(guī)定上市公司的收購(gòu)主要內(nèi)容包括( )。
    A.收購(gòu)的方式
    B.持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書(shū)面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容
    C.要約收購(gòu)的條件以及收購(gòu)要約的內(nèi)容、報(bào)送程序及收購(gòu)期限
    D.要約收購(gòu)方式收購(gòu)人的義務(wù)
    23.【參考答案】ABCD
    24.《公司法》規(guī)定公司合并、分立、增資、減資的主要內(nèi)容包括( )。
    A.吸收合并或新設(shè)合并,合并各方債券、債務(wù)的繼承
    B.公司分立及公司分立前債務(wù)的連帶承擔(dān)責(zé)任
    C.公司變更登記、注銷(xiāo)登記及設(shè)立登記
    D.公司減資、增資
    24.【參考答案】ABCD
    25.《刑法》對(duì)提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的處罰表述正確的是( )。
    A.處3年以下有期徒刑或者拘役
    B.處5年以下有期徒刑或者拘役
    C.并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
    D.并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
    25.【參考答案】AD
    26.明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益,為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)的行為是指( )。
    A.提供資金賬戶(hù)的
    B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的
    C.通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的
    D.協(xié)助將資金匯往境外的
    26.【參考答案】ABCD
    27.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有( )。
    A.上海,深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金
    B.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司,按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金,經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司,應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支.
    C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入;依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
    D.其他合法收入
    27.【參考答案】ABCD
    28.國(guó)際研究表明,一國(guó)或地區(qū)投資者保護(hù)的越好,資本市場(chǎng)就越( ),抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的能力就越( ),對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用也就越( )。
    A.落后,弱,小