在《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下，中國證券監(jiān)督管理委員會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（以下簡稱“香港證監(jiān)會”）確定了兩地證券及期貨從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。
在這項安排下，內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券專業(yè)學(xué)會主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試（卷一）(以下簡稱“香港資格考試”）并符合香港證監(jiān)會所列的其他發(fā)牌條件，便可以申請相關(guān)牌照，而無需通過專業(yè)知識考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)資格的內(nèi)地專業(yè)人員，如擁有內(nèi)地高管人員任職資格，將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員的行業(yè)資格；如持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。
現(xiàn)將2012年第考試有關(guān)事項公告如下：
考試時間及地點：
考試將于2012年5月19日（星期六）下午2：00至3：30
進(jìn)行，考場設(shè)在上海和深圳。
報名日期及費用：
報名時間為2012年3月7日（星期三）至2012年3月21日
（星期三）。符合報考資格的內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.sac.net.cn）進(jìn)行網(wǎng)上報名，并按指定的方式及時間繳納報名費用。報名費用為人民幣650元。
報考資格
報考香港資格考試的考生必須為中國公民，并擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:
1.中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或
2.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或
3.中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的有效證券或期貨高級管理人員任職資格。
報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負(fù)責(zé)。
考試形式及合格線
考試形式為閉卷機(jī)考，考試時間90分鐘，共60 道單項選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同。合格分?jǐn)?shù)為70%。
考試教材
成功報考的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊及樣本試題》（電子版）一本?？忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。
此外，考生準(zhǔn)備考試時可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。
·《證券及期貨條例》及其附屬法例
·由香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
·香港證監(jiān)會網(wǎng)址：www.sfc.hk
·香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk
·香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/
·強制性公積金計劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊會定期或在適當(dāng)時作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券專業(yè)學(xué)會的網(wǎng)頁（專業(yè)考試欄）以取得考試溫習(xí)手冊新的資料。
咨詢電話: 010-66575956 021-61651128-證券服務(wù)
背景資料:
關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度于2003年4月1日生效。在該發(fā)牌制度下，持牌人可以一個牌照進(jìn)行不同類別的受規(guī)管活動。該條例下受規(guī)管活動共有九類。每個由香港證監(jiān)會發(fā)出的牌照會列明該持有人可進(jìn)行的受規(guī)管活動。該九類受規(guī)管活動如下：
內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在香港申請牌照時，應(yīng)按照下列對照表（摘錄自香港證監(jiān)會網(wǎng)頁www.sfc.hk）被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:
內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在香港申請牌照時，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會網(wǎng)頁下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱香港證券專業(yè)學(xué)會網(wǎng)站（www.hksi.org）《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。
考試綱要（卷一）基本證券及期貨規(guī)例
關(guān)于香港證券專業(yè)學(xué)會
香港證券專業(yè)學(xué)會為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動及國際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。
在這項安排下，內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券專業(yè)學(xué)會主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試（卷一）(以下簡稱“香港資格考試”）并符合香港證監(jiān)會所列的其他發(fā)牌條件，便可以申請相關(guān)牌照，而無需通過專業(yè)知識考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)資格的內(nèi)地專業(yè)人員，如擁有內(nèi)地高管人員任職資格，將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員的行業(yè)資格；如持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。
現(xiàn)將2012年第考試有關(guān)事項公告如下：
考試時間及地點：
考試將于2012年5月19日（星期六）下午2：00至3：30
進(jìn)行，考場設(shè)在上海和深圳。
報名日期及費用：
報名時間為2012年3月7日（星期三）至2012年3月21日
（星期三）。符合報考資格的內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.sac.net.cn）進(jìn)行網(wǎng)上報名，并按指定的方式及時間繳納報名費用。報名費用為人民幣650元。
報考資格
報考香港資格考試的考生必須為中國公民，并擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:
1.中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或
2.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或
3.中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的有效證券或期貨高級管理人員任職資格。
報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負(fù)責(zé)。
考試形式及合格線
考試形式為閉卷機(jī)考，考試時間90分鐘，共60 道單項選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同。合格分?jǐn)?shù)為70%。
考試教材
成功報考的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊及樣本試題》（電子版）一本?？忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。
此外，考生準(zhǔn)備考試時可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。
·《證券及期貨條例》及其附屬法例
·由香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
·香港證監(jiān)會網(wǎng)址：www.sfc.hk
·香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk
·香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/
·強制性公積金計劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊會定期或在適當(dāng)時作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券專業(yè)學(xué)會的網(wǎng)頁（專業(yè)考試欄）以取得考試溫習(xí)手冊新的資料。
咨詢電話: 010-66575956 021-61651128-證券服務(wù)
背景資料:
關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度于2003年4月1日生效。在該發(fā)牌制度下，持牌人可以一個牌照進(jìn)行不同類別的受規(guī)管活動。該條例下受規(guī)管活動共有九類。每個由香港證監(jiān)會發(fā)出的牌照會列明該持有人可進(jìn)行的受規(guī)管活動。該九類受規(guī)管活動如下：
受規(guī)管活動類別 | 受規(guī)管活動 |
第一類 | 證券交易 |
第二類 | 期貨合約交易 |
第三類 | 杠桿式外匯交易 |
第四類 | 就證券提供意見 |
第五類 | 就期貨合約提供意見 |
第六類 | 就機(jī)構(gòu)融資提供意見 |
第七類 | 提供自動化交易服務(wù) |
第八類 | 提供證券保證金融資 |
第九類 | 提供資產(chǎn)管理 |
內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在香港申請牌照時，應(yīng)按照下列對照表（摘錄自香港證監(jiān)會網(wǎng)頁www.sfc.hk）被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:
內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格 | 香港牌照列出的受規(guī)管活動 |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券交易?？瓶荚?SPAN lang="EN-US">) | 證券交易 (第一類受規(guī)管活動) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資分析?？瓶荚?SPAN lang="EN-US">) | 就證券提供意見 (第四類受規(guī)管活動) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券發(fā)行與承銷?？瓶荚?SPAN lang="EN-US">) | 就機(jī)構(gòu)融資提供意見 (第六類受規(guī)管活動) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨專科考試) | 期貨合約交易 (第二類受規(guī)管活動) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨?？瓶荚?SPAN lang="EN-US">) | 就期貨合約提供意見 (第五類受規(guī)管活動) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資基金專科考試) | 提供資產(chǎn)管理 (第九類受規(guī)管活動) |
內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在香港申請牌照時，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會網(wǎng)頁下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱香港證券專業(yè)學(xué)會網(wǎng)站（www.hksi.org）《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。
考試綱要（卷一）基本證券及期貨規(guī)例
第1章：香港金融業(yè)監(jiān)管概覽 |
第2章：相關(guān)香港法例及《公司條例》的原則 |
第3章：《證券及期貨條例》 |
第4章：發(fā)牌及注冊與附屬條例 |
第5章：業(yè)務(wù)操守及客戶關(guān)系 |
第6章：業(yè)務(wù)運作與常規(guī) |
第7章：在香港交易所的參與 |
第8章：上市、收購及資產(chǎn)管理 |
第9章：市場失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為 |
關(guān)于香港證券專業(yè)學(xué)會
香港證券專業(yè)學(xué)會為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動及國際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。