11. 債券回購業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)，可能的處罰措施有（）。
A.由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款
B.可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格
C.對直接負責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，由其主管部門給予紀律處分
D.違反中國人民銀行有關(guān)金融機構(gòu)高級管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理
12. 債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別是（）。
A.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
B.買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)
C.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
D.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)
13. 買斷式回購這一特性對完善市場功能具有重要意義，主要有（）。
A.有利于降低利率風(fēng)險，合理確定債券和資金的價格
B.有利于金融市場的流動性管理
C.有利二r債券交易方式的創(chuàng)新
D.有利于投資者進行套期保值
14. 全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險控制措施有（）。
A.保證金或保證券制度
B.倉位限制
C.履約金制度
D.處罰制度
15. 買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報告（）。
A.同業(yè)中心
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國人民銀行
D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
11 ［答案］：ABCD
12 ［答案］：CD
13 ［答案］：ABC
14 ［答案］：AB
15 ［答案］：AD
A.由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款
B.可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格
C.對直接負責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，由其主管部門給予紀律處分
D.違反中國人民銀行有關(guān)金融機構(gòu)高級管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理
12. 債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別是（）。
A.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
B.買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)
C.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
D.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)
13. 買斷式回購這一特性對完善市場功能具有重要意義，主要有（）。
A.有利于降低利率風(fēng)險，合理確定債券和資金的價格
B.有利于金融市場的流動性管理
C.有利二r債券交易方式的創(chuàng)新
D.有利于投資者進行套期保值
14. 全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險控制措施有（）。
A.保證金或保證券制度
B.倉位限制
C.履約金制度
D.處罰制度
15. 買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報告（）。
A.同業(yè)中心
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國人民銀行
D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
11 ［答案］：ABCD
12 ［答案］：CD
13 ［答案］：ABC
14 ［答案］：AB
15 ［答案］：AD