證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前每日一練9.28
單選題
單只標(biāo)的證券的融資余額降低至（ ?。┮韵聲r(shí)，交易所可以在次一交易日回復(fù)其融資買入，并向市場公布。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
標(biāo)準(zhǔn)答案：C
多選題
中國證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（ ?。?duì)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.審計(jì)事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.證券咨詢公司
標(biāo)準(zhǔn)答案：AB
【解析】中國證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對(duì)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。證券公司對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)的稽核，應(yīng)視同為中國證監(jiān)會(huì)的檢查并予以配合。
判斷題
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①介紹業(yè)務(wù)的范圍;②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;⑥違約責(zé)任;⑦中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
單選題
單只標(biāo)的證券的融資余額降低至（ ?。┮韵聲r(shí)，交易所可以在次一交易日回復(fù)其融資買入，并向市場公布。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
標(biāo)準(zhǔn)答案：C
多選題
中國證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（ ?。?duì)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.審計(jì)事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.證券咨詢公司
標(biāo)準(zhǔn)答案：AB
【解析】中國證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對(duì)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。證券公司對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)的稽核，應(yīng)視同為中國證監(jiān)會(huì)的檢查并予以配合。
判斷題
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①介紹業(yè)務(wù)的范圍;②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;⑥違約責(zé)任;⑦中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。