證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》第十二章多選題
二、多項(xiàng)選擇題
1、按行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分，并購(gòu)可以分為（ ）。
A、 橫向并購(gòu)
B、 協(xié)議收購(gòu)
C、 混合并購(gòu)
D、 縱向并購(gòu)
2、財(cái)務(wù)顧問(wèn)為目標(biāo)公司提供的服務(wù)有（ ）。
A、預(yù)警服務(wù)
B、制定反收購(gòu)策略
C、提出收購(gòu)建議
D、評(píng)價(jià)服務(wù)
3、進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者必須具有（ ）條件。
A、 近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰（不包括其母公司）
B、 依法設(shè)立、經(jīng)營(yíng)的外國(guó)法人或其他組織，財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗(yàn)
C、 有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范
D、 境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于3億美元；或其母公司境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于3億美元
4、按持股對(duì)象是否確定劃分，收購(gòu)可以分為（ ）。
A、 要約收購(gòu)
B、 敵意收購(gòu)
C、 善意收購(gòu)
D、 協(xié)議收購(gòu)
5、外國(guó)投資者股權(quán)并購(gòu)的，除國(guó)家另有規(guī)定外，對(duì)并購(gòu)后所設(shè)外商投資企業(yè)應(yīng)按照以下（ ）比例確定投資總額的上限。
A、注冊(cè)資本在210萬(wàn)美元以下的，投資總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的7/10
B、注冊(cè)資本在210萬(wàn)～500萬(wàn)美元的，投資總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的2倍
C、注冊(cè)資本在500萬(wàn)～1 200萬(wàn)美元的，投資總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的2、5倍
D、注冊(cè)資本在1 200萬(wàn)美元以上的，投資總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的3倍
6、上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（ ）。
A、 重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形
B、 不會(huì)導(dǎo)致上市公司經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生波動(dòng)
C、 有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無(wú)具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的情形
D、 重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過(guò)戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法
7、外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)有下列（ ）情形之一的，投資者應(yīng)就所涉情形向商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理總局報(bào)告。
A、 并購(gòu)一方當(dāng)事人在中國(guó)的市場(chǎng)占有率已經(jīng)達(dá)到20%
B、 并購(gòu)導(dǎo)致并購(gòu)一方當(dāng)事人在中國(guó)的市場(chǎng)占有率達(dá)到25%
C、 并購(gòu)一方當(dāng)事人當(dāng)年在中國(guó)市場(chǎng)營(yíng)業(yè)額超過(guò)10億元人民幣
D、 1年內(nèi)并購(gòu)國(guó)內(nèi)關(guān)聯(lián)行業(yè)的企業(yè)累計(jì)超過(guò)10個(gè)
8、收購(gòu)的支付方式包括（ ）。
A、 用股票交換股票
B、 用現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)股票
C、 用股票購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)
D、 用資產(chǎn)收購(gòu)股份或資產(chǎn)
9、財(cái)務(wù)顧問(wèn)為收購(gòu)公司提供的服務(wù)有（ ）。
A、 尋找目標(biāo)公司
B、 評(píng)價(jià)服務(wù)
C、 商議收購(gòu)條款
D、 幫助準(zhǔn)備要約文件、股東通知和收購(gòu)公告
10、反收購(gòu)管理層防衛(wèi)策略有（ ）。
A、 金降落傘策略
B、 銀降落傘策略
C、 積極向其股東宣傳反收購(gòu)的思想
D、 毒丸策略
11、外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合（ ）要求。
A、 投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)的除外
B、 取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C、 以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份
D、屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域，投資者不得對(duì)上述領(lǐng)域的上市公司進(jìn)行投資
12、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股須在如下（ ）范圍內(nèi)進(jìn)行。
A、 必須由中方控股或相對(duì)控股的，轉(zhuǎn)讓后應(yīng)保持中方控股或相對(duì)控股地位
B、 向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，應(yīng)當(dāng)符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的要求
C、 凡禁止外商投資的產(chǎn)業(yè)，上市公司的國(guó)有股和法人股不得向外商轉(zhuǎn)讓
D、 國(guó)有股和法人股總市值不能超過(guò)公司凈資產(chǎn)的20%
13、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)自年報(bào)披露之日起15日內(nèi)，對(duì)重大資產(chǎn)重組實(shí)施的下列事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并予以公告（ ）。
A、 公司治理結(jié)構(gòu)與運(yùn)行情況
B、 交易雙方當(dāng)事人承諾的履行情況
C、 交易資產(chǎn)的交付或者過(guò)戶情況
D、 盈利預(yù)測(cè)的實(shí)現(xiàn)情況
14、按目標(biāo)公司董事會(huì)是否抵制劃分，并購(gòu)可以分為（ ）。
A、 要約收購(gòu)
B、 協(xié)議收購(gòu)
C、 善意收購(gòu)
D、 敵意收購(gòu)
15、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的資格條件有（ ）。
A、實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元
B、具有2年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入不低于100萬(wàn)元
C、由證券從業(yè)資格的人員不得少于30人，其中，具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)3年以上的人員不少于10人，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人
D、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
二、多項(xiàng)選擇題
1、按行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分，并購(gòu)可以分為（ ）。
A、 橫向并購(gòu)
B、 協(xié)議收購(gòu)
C、 混合并購(gòu)
D、 縱向并購(gòu)
2、財(cái)務(wù)顧問(wèn)為目標(biāo)公司提供的服務(wù)有（ ）。
A、預(yù)警服務(wù)
B、制定反收購(gòu)策略
C、提出收購(gòu)建議
D、評(píng)價(jià)服務(wù)
3、進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者必須具有（ ）條件。
A、 近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰（不包括其母公司）
B、 依法設(shè)立、經(jīng)營(yíng)的外國(guó)法人或其他組織，財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗(yàn)
C、 有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范
D、 境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于3億美元；或其母公司境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于3億美元
4、按持股對(duì)象是否確定劃分，收購(gòu)可以分為（ ）。
A、 要約收購(gòu)
B、 敵意收購(gòu)
C、 善意收購(gòu)
D、 協(xié)議收購(gòu)
5、外國(guó)投資者股權(quán)并購(gòu)的，除國(guó)家另有規(guī)定外，對(duì)并購(gòu)后所設(shè)外商投資企業(yè)應(yīng)按照以下（ ）比例確定投資總額的上限。
A、注冊(cè)資本在210萬(wàn)美元以下的，投資總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的7/10
B、注冊(cè)資本在210萬(wàn)～500萬(wàn)美元的，投資總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的2倍
C、注冊(cè)資本在500萬(wàn)～1 200萬(wàn)美元的，投資總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的2、5倍
D、注冊(cè)資本在1 200萬(wàn)美元以上的，投資總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的3倍
6、上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（ ）。
A、 重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形
B、 不會(huì)導(dǎo)致上市公司經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生波動(dòng)
C、 有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無(wú)具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的情形
D、 重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過(guò)戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法
7、外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)有下列（ ）情形之一的，投資者應(yīng)就所涉情形向商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理總局報(bào)告。
A、 并購(gòu)一方當(dāng)事人在中國(guó)的市場(chǎng)占有率已經(jīng)達(dá)到20%
B、 并購(gòu)導(dǎo)致并購(gòu)一方當(dāng)事人在中國(guó)的市場(chǎng)占有率達(dá)到25%
C、 并購(gòu)一方當(dāng)事人當(dāng)年在中國(guó)市場(chǎng)營(yíng)業(yè)額超過(guò)10億元人民幣
D、 1年內(nèi)并購(gòu)國(guó)內(nèi)關(guān)聯(lián)行業(yè)的企業(yè)累計(jì)超過(guò)10個(gè)
8、收購(gòu)的支付方式包括（ ）。
A、 用股票交換股票
B、 用現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)股票
C、 用股票購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)
D、 用資產(chǎn)收購(gòu)股份或資產(chǎn)
9、財(cái)務(wù)顧問(wèn)為收購(gòu)公司提供的服務(wù)有（ ）。
A、 尋找目標(biāo)公司
B、 評(píng)價(jià)服務(wù)
C、 商議收購(gòu)條款
D、 幫助準(zhǔn)備要約文件、股東通知和收購(gòu)公告
10、反收購(gòu)管理層防衛(wèi)策略有（ ）。
A、 金降落傘策略
B、 銀降落傘策略
C、 積極向其股東宣傳反收購(gòu)的思想
D、 毒丸策略
11、外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合（ ）要求。
A、 投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)的除外
B、 取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C、 以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份
D、屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域，投資者不得對(duì)上述領(lǐng)域的上市公司進(jìn)行投資
12、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股須在如下（ ）范圍內(nèi)進(jìn)行。
A、 必須由中方控股或相對(duì)控股的，轉(zhuǎn)讓后應(yīng)保持中方控股或相對(duì)控股地位
B、 向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，應(yīng)當(dāng)符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的要求
C、 凡禁止外商投資的產(chǎn)業(yè)，上市公司的國(guó)有股和法人股不得向外商轉(zhuǎn)讓
D、 國(guó)有股和法人股總市值不能超過(guò)公司凈資產(chǎn)的20%
13、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)自年報(bào)披露之日起15日內(nèi)，對(duì)重大資產(chǎn)重組實(shí)施的下列事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并予以公告（ ）。
A、 公司治理結(jié)構(gòu)與運(yùn)行情況
B、 交易雙方當(dāng)事人承諾的履行情況
C、 交易資產(chǎn)的交付或者過(guò)戶情況
D、 盈利預(yù)測(cè)的實(shí)現(xiàn)情況
14、按目標(biāo)公司董事會(huì)是否抵制劃分，并購(gòu)可以分為（ ）。
A、 要約收購(gòu)
B、 協(xié)議收購(gòu)
C、 善意收購(gòu)
D、 敵意收購(gòu)
15、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的資格條件有（ ）。
A、實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元
B、具有2年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入不低于100萬(wàn)元
C、由證券從業(yè)資格的人員不得少于30人，其中，具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)3年以上的人員不少于10人，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人
D、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整