2011年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練10.6
一、單選題
1．上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量．按照（ ?。┳詣?dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。
A．無償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例
2．證券公司自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（ ?。?。
A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
C．市場風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
3．下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（ ?。?BR> A．發(fā)行人的監(jiān)事
B．發(fā)行人的打字員
C．持有公司10%股份的股東
D．公司的實(shí)際控制人
4．證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A．1
B．2
C．3
D．5
5．下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣
B．目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C．采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交
D．交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時(shí)少
二、多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
1．深圳證券交易所綜合協(xié)議或交易平臺接受交易用戶申報(bào)的類型包括（ ）。
A．定價(jià)申報(bào)
B．雙邊報(bào)價(jià)
C．意向申報(bào)
D．成交申報(bào)
2．下列不屬于我國證券公司的營銷渠道的是（ ）。
A．網(wǎng)絡(luò)證券營銷
B．期貨公司
C．證券公司營業(yè)部
D．投資公司
一、單選題
1．上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量．按照（ ?。┳詣?dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。
A．無償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例
2．證券公司自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（ ?。?。
A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
C．市場風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
3．下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（ ?。?BR> A．發(fā)行人的監(jiān)事
B．發(fā)行人的打字員
C．持有公司10%股份的股東
D．公司的實(shí)際控制人
4．證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A．1
B．2
C．3
D．5
5．下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣
B．目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C．采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交
D．交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時(shí)少
二、多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
1．深圳證券交易所綜合協(xié)議或交易平臺接受交易用戶申報(bào)的類型包括（ ）。
A．定價(jià)申報(bào)
B．雙邊報(bào)價(jià)
C．意向申報(bào)
D．成交申報(bào)
2．下列不屬于我國證券公司的營銷渠道的是（ ）。
A．網(wǎng)絡(luò)證券營銷
B．期貨公司
C．證券公司營業(yè)部
D．投資公司