2012年證券從業(yè)資格考試《投資基金》每日一練4月5日
單選題：
1.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起（ ）個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
A.12
B.9
C.6
D.3
【正確答案】 C
2.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（ ）。
A.降低系統(tǒng)風(fēng)險
B.保證市場的公平、效率和透明
C.保護(hù)投資者利益
D.推動基金業(yè)的發(fā)展
【正確答案】 C
3.基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會
B.中國證監(jiān)會
C.證券交易所
D.國家工商管理局
【正確答案】 B
多選題：
1.基金監(jiān)管的原則具體表現(xiàn)為（ ）。
A.依法監(jiān)管
B.“三公”原則
C.自由原則
D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
【正確答案】 ABD
2.基金管理公司變更經(jīng)營范圍，中國證監(jiān)會將對基金管理公司的（ ）等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查和評議，做出相關(guān)決定。
A.投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行
B.公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行
C.公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險控制體系的建立與執(zhí)行
D.人員隊伍及人力資源管理狀況
【正確答案】 ABCD
3.下列關(guān)于風(fēng)險準(zhǔn)備金的說法正確的是（ ）。
A.提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的主要目的是提高基金管理公司的收益
B.2007年之后按照不低于基金管理費收入的5%計提風(fēng)險準(zhǔn)備金
C.風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時可不再提取
D.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度已成為保護(hù)基金份額持有人利益的重要措施
【正確答案】 CD
判斷題
1.只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，也可以承接QDII基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管。 （ ）
【正確答案】 錯
2.中國證監(jiān)會對基金管理公司內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查不是日常監(jiān)管的重點。 （ ）
【正確答案】 錯
3.對于各銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺的建設(shè)，中國證監(jiān)會及其各地方證監(jiān)局主要通過現(xiàn)場檢查方式實施監(jiān)督。 （ ）
【正確答案】 對
單選題：
1.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起（ ）個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
A.12
B.9
C.6
D.3
【正確答案】 C
2.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（ ）。
A.降低系統(tǒng)風(fēng)險
B.保證市場的公平、效率和透明
C.保護(hù)投資者利益
D.推動基金業(yè)的發(fā)展
【正確答案】 C
3.基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會
B.中國證監(jiān)會
C.證券交易所
D.國家工商管理局
【正確答案】 B
多選題：
1.基金監(jiān)管的原則具體表現(xiàn)為（ ）。
A.依法監(jiān)管
B.“三公”原則
C.自由原則
D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
【正確答案】 ABD
2.基金管理公司變更經(jīng)營范圍，中國證監(jiān)會將對基金管理公司的（ ）等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查和評議，做出相關(guān)決定。
A.投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行
B.公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行
C.公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險控制體系的建立與執(zhí)行
D.人員隊伍及人力資源管理狀況
【正確答案】 ABCD
3.下列關(guān)于風(fēng)險準(zhǔn)備金的說法正確的是（ ）。
A.提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的主要目的是提高基金管理公司的收益
B.2007年之后按照不低于基金管理費收入的5%計提風(fēng)險準(zhǔn)備金
C.風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時可不再提取
D.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度已成為保護(hù)基金份額持有人利益的重要措施
【正確答案】 CD
判斷題
1.只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，也可以承接QDII基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管。 （ ）
【正確答案】 錯
2.中國證監(jiān)會對基金管理公司內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查不是日常監(jiān)管的重點。 （ ）
【正確答案】 錯
3.對于各銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺的建設(shè)，中國證監(jiān)會及其各地方證監(jiān)局主要通過現(xiàn)場檢查方式實施監(jiān)督。 （ ）
【正確答案】 對