2012年證券從業(yè)資格考試《投資分析》每日一練3月31日
一、單選題
1、《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（ ）的罰款。
A.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
2、《會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，通過(guò)媒體發(fā)表投資意見(jiàn)或建議，必須依據(jù)本公司最近（ ）內(nèi)的書(shū)面研究報(bào)告，并能將相關(guān)研究報(bào)告及時(shí)提供給有需求的客戶(hù)。
A.1個(gè)月內(nèi)
B.2個(gè)月內(nèi)
C.3個(gè)月內(nèi)
D.6個(gè)月內(nèi)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
3、我國(guó)證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（ ）。
A.公開(kāi)公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀(guān)、勤勉盡職
B.獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀(guān)、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正
C.獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀(guān)、勤勉盡職、公正公平
D.獨(dú)立誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎客觀(guān)、勤勉盡職、公正公平
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
二、多選題
1、證券分析師的主要職能包括（ ）
A.運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)
B.為投資者的投資決策過(guò)程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，傳授投資技巧
C.為涉及上市公司收購(gòu)、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
D.為主管部門(mén)、地方政府等的決策提供依據(jù)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
2、下面關(guān)于投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說(shuō)法，不正確的是（ ）。
A.投資分析師不應(yīng)當(dāng)做出有關(guān)服務(wù)項(xiàng)目、個(gè)人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績(jī)等方面的不正確的表述，但可以做出關(guān)于投資回報(bào)方面的任何保證或擔(dān)保
B.投資分析師為客戶(hù)或者雇主代理的證券或投資應(yīng)當(dāng)比其自身所持有的相同證券具有交易優(yōu)先權(quán)
C.投資分析師在客戶(hù)不知情或者在與客，戶(hù)設(shè)有達(dá)成一致意見(jiàn)的情況下。也可以自行對(duì)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行交易
D.投資分析師不應(yīng)當(dāng)對(duì)沒(méi)有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， c， d
3、我國(guó)涉及證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)乃至部門(mén)規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括（ ）。
A.《中華人民共和國(guó)證券法》
B.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
C.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》
D.《證券公司內(nèi)部控制指引》
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
三、判斷題
1、證券分析師應(yīng)當(dāng)在投資分析、預(yù)測(cè)或建議的表述中將客觀(guān)事實(shí)與主觀(guān)判斷嚴(yán)格區(qū)分，并就主觀(guān)判斷的內(nèi)容做出明確提示。 （ ）
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
2、證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的18個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。 （ ）
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
3、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議。 （ ）
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
一、單選題
1、《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（ ）的罰款。
A.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
2、《會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，通過(guò)媒體發(fā)表投資意見(jiàn)或建議，必須依據(jù)本公司最近（ ）內(nèi)的書(shū)面研究報(bào)告，并能將相關(guān)研究報(bào)告及時(shí)提供給有需求的客戶(hù)。
A.1個(gè)月內(nèi)
B.2個(gè)月內(nèi)
C.3個(gè)月內(nèi)
D.6個(gè)月內(nèi)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
3、我國(guó)證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（ ）。
A.公開(kāi)公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀(guān)、勤勉盡職
B.獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀(guān)、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正
C.獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀(guān)、勤勉盡職、公正公平
D.獨(dú)立誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎客觀(guān)、勤勉盡職、公正公平
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
二、多選題
1、證券分析師的主要職能包括（ ）
A.運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)
B.為投資者的投資決策過(guò)程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，傳授投資技巧
C.為涉及上市公司收購(gòu)、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
D.為主管部門(mén)、地方政府等的決策提供依據(jù)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
2、下面關(guān)于投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說(shuō)法，不正確的是（ ）。
A.投資分析師不應(yīng)當(dāng)做出有關(guān)服務(wù)項(xiàng)目、個(gè)人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績(jī)等方面的不正確的表述，但可以做出關(guān)于投資回報(bào)方面的任何保證或擔(dān)保
B.投資分析師為客戶(hù)或者雇主代理的證券或投資應(yīng)當(dāng)比其自身所持有的相同證券具有交易優(yōu)先權(quán)
C.投資分析師在客戶(hù)不知情或者在與客，戶(hù)設(shè)有達(dá)成一致意見(jiàn)的情況下。也可以自行對(duì)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行交易
D.投資分析師不應(yīng)當(dāng)對(duì)沒(méi)有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， c， d
3、我國(guó)涉及證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)乃至部門(mén)規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括（ ）。
A.《中華人民共和國(guó)證券法》
B.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
C.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》
D.《證券公司內(nèi)部控制指引》
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
三、判斷題
1、證券分析師應(yīng)當(dāng)在投資分析、預(yù)測(cè)或建議的表述中將客觀(guān)事實(shí)與主觀(guān)判斷嚴(yán)格區(qū)分，并就主觀(guān)判斷的內(nèi)容做出明確提示。 （ ）
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
2、證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的18個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。 （ ）
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
3、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議。 （ ）
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確