證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練3.26

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2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前每日一練3月26日
    單項(xiàng)選擇題
    債券上市交易條件中,最為重要的是()
    A. 債券的發(fā)行額
    B. 債券發(fā)行的合法性
    C. 債券的信用等級
    D. 債券的發(fā)行價格
    答案:C
    解析:
    證券法規(guī)定,公司申請其公司債券上市,必須具備以下條件:
    1.公司債券的期限為一年以上。這是指公司債券自發(fā)行日到還本付息日的期間不短于一年。按照公司法的規(guī)定,發(fā)行公司債券,其募集辦法中應(yīng)當(dāng)載明“還本付息的期限和方式”,據(jù)此,可以計(jì)算和確定該公司債券的期限長短。
    2.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。這是指發(fā)行人所申請上市的該種和該次發(fā)行的公司債券的發(fā)行額在5000萬元以上。按照公司法的規(guī)定,符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券,其累計(jì)發(fā)行額,即:尚未到期的各次發(fā)行的各種債券(如期限長短不同,利率不同,可轉(zhuǎn)換或不可轉(zhuǎn)換等)的總發(fā)行額,不超過公司凈資產(chǎn)的40%。為此,具體申請哪一次發(fā)行的哪種債券在證券交易所掛牌上市,則要求該次發(fā)行的該種公司債券的實(shí)際發(fā)行額在5000萬元以上。
    3.公司申請其債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。這是指發(fā)行人一直處于具備公司債券發(fā)行條件的狀態(tài),也就是說發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保持公司債券發(fā)行時的信譽(yù)狀態(tài),而使該公司債券持有人的利益能夠得到實(shí)現(xiàn),并且該公司債券的交易具有安全性。如果喪失發(fā)行公司債券具備的條件,那么該公司債券到期時在還本付息上將發(fā)生風(fēng)險。
    債券上市交易條件中,最為重要的債券的信用等級,因?yàn)閭男庞玫燃墰Q定債券利率高低。
    二、多項(xiàng)選擇題
    以下關(guān)于中國證券交易市場建立過程的敘述中,正確的是()
    A. 1986年8月,沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
    B. 1986年9月,上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)
    C. 從1988年4月起,國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場,1990年在全國全面推開
    D. 1990年11月和1991年2月,上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立
    E. 1992年初,人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市
    答案:ABCDE
    三.判斷題
    證券交易的根源是證券流動性的內(nèi)在要求()
    答案:對