2011下半年證券從業(yè)資格考試大綱《證券投資基金》
目的與要求
本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概念與特點(diǎn)，證券投資基金的法律形式與運(yùn)作方式，證券投資基金業(yè)在國內(nèi)外的發(fā)展概況及其在金融體系中的地位與作用；證券投資基金的類型，主要基金類型的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與分析方法；基金的募集、交易與注冊(cè)登記；基金管理公司、基金托管人的主要職責(zé)、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制；基金的市場(chǎng)營銷；基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算；基金的收益分配與稅收；基金的信息披露；基金的監(jiān)管等知識(shí)。本部分的內(nèi)容還包括投資組合理論及其運(yùn)用、資產(chǎn)配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學(xué)方面的內(nèi)容。
通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運(yùn)作實(shí)務(wù)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識(shí)，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求。
第一章 證券投資基金概述
掌握證券投資基金的概念與特點(diǎn)；熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別；了解證券投資基金市場(chǎng)的運(yùn)作與參與主體。
掌握契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別；了解證券投資基金的起源與發(fā)展；了解我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況。
掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別。
了解基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。
第二章 基金的類型
了解證券投資基金分類的意義，掌握各類基金的基本特征及其區(qū)別。
了解股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區(qū)別，熟悉股票基金的分類，了解股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握股票基金的分析方法。
了解債券基金在投資組合中的作用，掌握債券基金與債券的區(qū)別，熟悉債券基金的類型，了解債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握債券基金的分析方法。
了解貨幣市場(chǎng)基金在投資組合中的作用，了解貨幣市場(chǎng)工具與貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象，了解貨幣市場(chǎng)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握貨幣市場(chǎng)基金的分析方法。
了解混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的類型，了解混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。
了解保本基金的特點(diǎn)，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的類型，了解保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握保本基金的分析方法。
掌握ETF的特點(diǎn)、套利原理，了解ETF的類型，了解ETF的投資風(fēng)險(xiǎn)及其分析方法。
了解QDII基金在投資組合中的作用，了解QDII的投資對(duì)象，了解QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。
了解分級(jí)基金、交易所聯(lián)接基金的基本概念。
了解基金評(píng)價(jià)的概念與目的，了解基金評(píng)價(jià)的三個(gè)角度，了解基金評(píng)級(jí)方法，掌握基金評(píng)級(jí)的運(yùn)用，掌握基金評(píng)級(jí)的局限性，掌握基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)原則，掌握基金評(píng)價(jià)禁止性規(guī)定。
第三章 基金的募集、交易與登記
了解基金的募集程序，熟悉基金合同生效的條件；掌握開放式基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、收費(fèi)模式，掌握開放式基金認(rèn)購份額的計(jì)算。掌握封閉式基金的認(rèn)購，ETF與LOF份額的認(rèn)購,QDII基金份額的認(rèn)購。
了解封閉式基金上市交易條件、交易規(guī)則，熟悉封閉式基金的交易費(fèi)用，掌握封閉式基金折（溢）價(jià)率的計(jì)算。
了解開放式基金的募集程序，熟悉開放式基金的基金合同生效的條件；熟悉開放式基金的認(rèn)購渠道和步驟。
掌握開放式基金申購、贖回的概念，掌握開放式基金申購、贖回的原則，熟悉開放式基金申購、贖回的費(fèi)用；掌握開放式基金申購份額、贖回金額的計(jì)算方法。了解開放式基金申購、贖回的登記與款項(xiàng)的支付，了解巨額贖回的認(rèn)定與處理方式。
掌握開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念。
熟悉ETF份額的變更登記、ETF份額的認(rèn)購方式、份額折算的方法；掌握ETF份額的交易規(guī)則；掌握ETF份額的申購和贖回的原則；熟悉ETF份額申購、贖回清單與內(nèi)容。
了解上市開放式基金上市的交易條件，掌握上市開放式基金的交易規(guī)則，了解上市開放式基金場(chǎng)外申購贖回與場(chǎng)內(nèi)申購贖回的概念，掌握上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管的概念。
掌握QDII基金申購贖回與一般開放式基金申購贖回的區(qū)別。
掌握開放式基金份額的登記的概念，了解開放式基金登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購（認(rèn)購）、贖回資金清算流程。
第四章 基金管理人
熟悉基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定，熟悉基金管理人的職責(zé)和作用，了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù)，了解基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)。
熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé)。
了解基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu)，熟悉投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)；了解一般的投資決策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風(fēng)險(xiǎn)控制工作。
熟悉特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范性要求。
了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的總體要求，掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本原則，了解獨(dú)立董事制度和督察長制度。掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。
第五章 基金托管人
熟悉基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，熟悉基金托管人在基金運(yùn)作中的作用，了解基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定，掌握基金托管人的職責(zé)；了解基金托管業(yè)務(wù)流程。
了解基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)。
了解基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求，熟悉基金資產(chǎn)賬戶的種類，掌握基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容。
了解基金在交易所市場(chǎng)、全國銀行間市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)資金清算的基本流程。
掌握基金會(huì)計(jì)復(fù)核的內(nèi)容。
了解基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容，了解對(duì)基金投資運(yùn)作監(jiān)管結(jié)果的處理方式。
熟悉基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要素以及主要內(nèi)容。
第六章 基金的市場(chǎng)營銷
了解基金市場(chǎng)營銷的含義與特征，掌握基金市場(chǎng)營銷的內(nèi)容。
了解基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與定價(jià)。
了解基金的銷售渠道與促銷手段，了解基金客戶服務(wù)的方式。
了解銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，了解有關(guān)法規(guī)針對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范。
熟悉對(duì)基金銷售人員行為的規(guī)范，熟悉對(duì)基金宣傳推介材料和活動(dòng)的規(guī)范，掌握對(duì)基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，熟悉基金銷售適用性的內(nèi)容，熟悉反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，了解基金投資者教育活動(dòng)的意義。
了解基金銷售業(yè)務(wù)信息管理的內(nèi)容。
熟悉基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則與主要內(nèi)容。
第七章 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算
掌握基金資產(chǎn)估值的概念，了解基金資產(chǎn)估值的重要性，了解基金資產(chǎn)估值需考慮的因素，掌握我國基金資產(chǎn)估值的方法；掌握計(jì)算錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，了解暫停估值的情形。了解QDII基金資產(chǎn)的估值。
掌握基金運(yùn)作過程中的兩類費(fèi)用的區(qū)別，熟悉基金費(fèi)用的種類，掌握各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式。
掌握基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)，了解基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容。
了解基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的目的，熟悉基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析的方法。
第八章 基金利潤分配與稅收
熟悉基金的利潤來源，掌握本期利潤、本期已實(shí)現(xiàn)收益、期末可供分配利潤以及未分配利潤等概念。
熟悉基金利潤分配對(duì)基金份額凈值的影響，掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場(chǎng)基金收益分配的有關(guān)規(guī)定。
熟悉針對(duì)基金作為營業(yè)主體的稅收規(guī)定，了解針對(duì)基金管理人和托管人的稅收制度與規(guī)定，熟悉針對(duì)機(jī)構(gòu)法人和個(gè)人投資者的稅收規(guī)定。
第九章 基金的信息披露
了解基金信息披露的含義與作用，了解信息披露的實(shí)質(zhì)性原則與形式性原則，熟悉對(duì)基金信息披露禁止行為的規(guī)范，了解基金信息披露的分類，了解可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語言在基金信息披露中的應(yīng)用，了解我國基金信息披露制度體系。
熟悉基金管理人的信息披露義務(wù)，了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務(wù)。
了解基金合同、招募說明書的主要披露事項(xiàng)；掌握基金合同、招募說明書的重要信息；了解基金托管協(xié)議的主要內(nèi)容。
熟悉基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告的主要內(nèi)容。
掌握基金信息披露的重大性概念及其標(biāo)準(zhǔn)，熟悉需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。
掌握貨幣市場(chǎng)基金收益公告披露的內(nèi)容，熟悉凈值偏離度信息披露的要求，了解貨幣市場(chǎng)基金、凈值表現(xiàn)以及投資組合報(bào)告的主要披露項(xiàng)目。掌握QDII基金的信息披露的內(nèi)容與要求。掌握ETF的信息披露。
第十章 基金監(jiān)管
了解基金監(jiān)管的含義與作用，熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo)，掌握基金監(jiān)管的原則，了解我國基金行業(yè)監(jiān)管的法規(guī)體系。
熟悉基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管，了解行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所對(duì)基金行業(yè)的自律管理。
掌握對(duì)基金管理公司市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常監(jiān)管的內(nèi)容；了解對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管；掌握對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；了解對(duì)基金登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
掌握基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容；掌握基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的內(nèi)容；熟悉基金信息披露監(jiān)管的內(nèi)容；掌握基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容。
了解加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管的重要性；了解基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格條件；掌握對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的基本行為規(guī)范；掌握對(duì)投資管理人員的基本行為規(guī)范；了解對(duì)基金管理公司督察長的監(jiān)督管理。
第十一章 證券組合管理理論
熟悉證券組合的含義、類型、劃分標(biāo)準(zhǔn)及其特點(diǎn)；熟悉證券組合管理的意義、特點(diǎn)、基本步驟；熟悉現(xiàn)代證券組合理論體系形成與發(fā)展進(jìn)程；熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對(duì)現(xiàn)代證券組合理論的主要貢獻(xiàn)。
掌握單個(gè)證券和證券組合期望收益率、方差的計(jì)算以及相關(guān)系數(shù)的意義。熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特征；熟悉投資者偏好特征；掌握無差異曲線的含義、作用和特征；熟悉證券組合的含義；掌握證券組合的選擇原理。
熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件；熟悉無風(fēng)險(xiǎn)證券的含義；掌握風(fēng)險(xiǎn)證券組合與市場(chǎng)組合的含義及兩者的關(guān)系；掌握資本市場(chǎng)線和證券市場(chǎng)線的定義、圖形及其經(jīng)濟(jì)意義；掌握證券β系數(shù)的定義和經(jīng)濟(jì)意義。
熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用效果。
熟悉套利定價(jià)理論的基本原理，掌握套利組合的概念及計(jì)算，能夠運(yùn)用套利定價(jià)方程計(jì)算證券的期望收益率，熟悉套利定價(jià)模型的應(yīng)用。
掌握有效市場(chǎng)的基本概念、形式以及運(yùn)用。
了解行為金融理論的背景、理論模型及其運(yùn)用。
第十二章 資產(chǎn)配置管理
熟悉資產(chǎn)配置的含義和主要考慮因素；了解資產(chǎn)配置管理的原因及目標(biāo)；熟悉資產(chǎn)配置的基本步驟。
了解資產(chǎn)配置的基本方法；熟悉歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)及其在資產(chǎn)配置過程中的運(yùn)用；熟悉有效市場(chǎng)前沿的確定過程和方法。
了解資產(chǎn)配置的主要分類方法和類型；熟悉各類資產(chǎn)配置策略的一般特征以及在資產(chǎn)配置中的具體運(yùn)用；熟悉戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置之間的異同。
第十三章 股票投資組合管理
了解股票投資組合的目的。
熟悉股票投資組合管理基本策略。
熟悉股票投資風(fēng)格分類體系、股票投資風(fēng)格指數(shù)及股票風(fēng)格管理。
了解積極型股票投資策略的分析基礎(chǔ)；了解技術(shù)分析的基本理論；了解基本分析的主要指標(biāo)和理論模型；熟悉技術(shù)分析和基本分析的主要區(qū)別。
了解消極型股票投資的策略；熟悉指數(shù)型投資策略的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)、跟蹤誤差的問題和加強(qiáng)指數(shù)法。
第十四章 債券投資組合管理
了解單一債券收益率的衡量方法；熟悉債券投資組合收益率的衡量方法；了解影響債券收益率的主要因素；了解收益率曲線的概念；熟悉幾種主要的期限結(jié)構(gòu)理論。
了解債券風(fēng)險(xiǎn)種類；熟悉測(cè)算債券價(jià)格波動(dòng)性的方法；熟悉債券流通性價(jià)值的衡量。
了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎(chǔ)和多種策略。
第十五章 基金績效衡量與評(píng)價(jià)
了解基金績效衡量的目的與意義；熟悉衡量基金績效需要考慮的因素，掌握績效衡量問題的不同視角。
熟悉基金凈值收益率的幾種計(jì)算方法。
了解基金績效收益率的衡量方法。
熟悉風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績效衡量的方法。
了解擇時(shí)能力衡量的方法。
熟悉績效貢獻(xiàn)的分析方法。
第六部分參考法規(guī)目錄
目的與要求
參考法規(guī)目錄為與證券市場(chǎng)有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）的主要規(guī)章和規(guī)范性文件。其中考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)參考的科目，熟悉下列法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章及規(guī)范性文件的主要內(nèi)容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券登記結(jié)算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規(guī)則屬考生應(yīng)了解的內(nèi)容。，
（一）法律
1、《中華人民共和國公司法》
（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）
2、《中華人民共和國證券法》
（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）
3、《中華人民共和國證券投資基金法》
（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過）
4、《中華人民共和國刑法》（第二編第三章第三、四節(jié)）
（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過1997年3月14日第八屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂）
5、《中華人民共和國刑法修正案》
（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過）
6、《中華人民共和國刑法修正案（六）》
（2006年6月29日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過）
7、《中華人民共和國刑法修正案（七）》
（2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議通過）
（二）行政法規(guī)及法規(guī)性文件
1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
（2008年4月23日中華人民共和國國務(wù)院令第522號(hào)）
2、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
（2008年4月23日中華人民共和國國務(wù)院令第523號(hào)）
3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
（1997年12月25日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布證委發(fā)[1997]96號(hào)）
4、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》
（1995年12月25日中華人民共和國國務(wù)院令第189號(hào)）
5、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》
（1994年8月4日中華人民共和國國務(wù)院令第160號(hào)）
6、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》
（1997年6月20日國發(fā)[1997]21號(hào)）
7、《境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》
（1999年9月21日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)證監(jiān)會(huì)發(fā)布證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號(hào)）
（三）司法解釋
1、《人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》
（2002年12月3日人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過法釋［2003］1號(hào)）
2、《人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》
（2002年12月26日人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過法釋[2003]2號(hào)）
（四）部門規(guī)章及規(guī)范性文件
1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
（2002年12月16日證監(jiān)會(huì)令第14號(hào)）
2、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
（2006年6月7日證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）
3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
（2009年5月13日證監(jiān)會(huì)令第63號(hào)）
4、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
（2006年5月17日證監(jiān)會(huì)令第32號(hào)）
5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
（2006年5月6日證監(jiān)會(huì)令第30號(hào)）
6、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
（2010年10月11日證監(jiān)會(huì)令第69號(hào)）
7、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》
（2006年5月29日證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號(hào)）
8、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》
（2007年8月14日證監(jiān)會(huì)令第49號(hào)）
9、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
（2008年7月14日證監(jiān)會(huì)公告［2008］30號(hào)）
10、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》
（2007年12月28日證監(jiān)會(huì)令第52號(hào)）
11、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
（2008年6月24日證監(jiān)會(huì)令第55號(hào)）
12、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
（2006年11月30日證監(jiān)會(huì)令第39號(hào)）
13、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
（2006年6月30日證監(jiān)發(fā)[2006]69號(hào)）
14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》
（2003年12月18日證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)）
15、《上市公司信息披露管理辦法》
（2007年1月30日證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）
16、《上市公司收購管理辦法》
（2008年8月27日證監(jiān)會(huì)令第56號(hào)）
17、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》
（2008年4月16日證監(jiān)會(huì)令第53號(hào)）
18、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》
（2005年12月31日證監(jiān)公司字[2005]151號(hào)）
19、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
（2004年6月29日證監(jiān)會(huì)令第21號(hào)）
20、《證券投資基金管理公司管理辦法》
（2004年9月16日證監(jiān)會(huì)令第22號(hào)）
21、《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》
（2004年9月22日證監(jiān)會(huì)令第23號(hào)）
22、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》
（2006年8月24日證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局證監(jiān)會(huì)令第36號(hào)）
23、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》
（2007年6月18日證監(jiān)會(huì)令第46號(hào)）
24、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》
（2009年3月31日證監(jiān)會(huì)令第61號(hào)）
25、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
（2009年3月13日證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào)）
26、《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》
（2004年7月21日證監(jiān)發(fā)[2004]67號(hào)）
27、《證券登記結(jié)算管理辦法》
（2009年11月20日證監(jiān)會(huì)令第65號(hào)）
28、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
（2010年4月1日證監(jiān)會(huì)公告［2010］11號(hào)）
29、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》
（2008年5月31日證監(jiān)會(huì)公告［2008］25號(hào)）
30、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》
（2008年5月31日證監(jiān)會(huì)公告［2008］26號(hào)）
31、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
（2010年10月12日證監(jiān)會(huì)公告［2010］27號(hào)）
32、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》
（2010年10月12日證監(jiān)會(huì)公告［2010］28號(hào)）
33、《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》
（2008年6月3日證監(jiān)會(huì)令第54號(hào)）
34、《上市公司章程指引（2006年修訂）》
（2006年3月16日證監(jiān)公司字[2006]38號(hào)）
35、《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》
（2006年8月8日商務(wù)部、國資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會(huì)、外管局商務(wù)部令2006年第10號(hào)）
36、《外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》
（2005年12月31日商務(wù)部、證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)總局、工商總局、外管局商務(wù)部令2005年第28號(hào)）
37、《上市公司回購社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）》
（2005年6月16日證監(jiān)發(fā)[2005]51號(hào)）
38、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》
（2005年11月14日證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào)）
39、《證券投資基金信息披露管理辦法》
（2004年6月8日證監(jiān)會(huì)令第19號(hào)）
40、《證券投資基金銷售管理辦法》
（2004年6月25日證監(jiān)會(huì)令第20號(hào)）
41、《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》
（2009年6月30日證監(jiān)會(huì)公告[2009]14號(hào)）
42、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理辦法》
（2009年11月6日證監(jiān)會(huì)令第64號(hào)）
43、《證券公司參與股指期貨交易指引》
（2010年4月21日證監(jiān)會(huì)公告[2010]14號(hào)）
（五）證券業(yè)自律準(zhǔn)則
1、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
（2009年1月19日中國證券業(yè)協(xié)會(huì)）
（六）證券交易所規(guī)則
1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》
（2008年9月4日上海證券交易所）
2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
（2008年9月4日深圳證券交易所）
3、《上海證券交易所交易規(guī)則》
（2006年5月15日上海證券交易所）
4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》
（2011年1月17日深圳證券交易所）
5、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
目的與要求
本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概念與特點(diǎn)，證券投資基金的法律形式與運(yùn)作方式，證券投資基金業(yè)在國內(nèi)外的發(fā)展概況及其在金融體系中的地位與作用；證券投資基金的類型，主要基金類型的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與分析方法；基金的募集、交易與注冊(cè)登記；基金管理公司、基金托管人的主要職責(zé)、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制；基金的市場(chǎng)營銷；基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算；基金的收益分配與稅收；基金的信息披露；基金的監(jiān)管等知識(shí)。本部分的內(nèi)容還包括投資組合理論及其運(yùn)用、資產(chǎn)配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學(xué)方面的內(nèi)容。
通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運(yùn)作實(shí)務(wù)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識(shí)，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求。
第一章 證券投資基金概述
掌握證券投資基金的概念與特點(diǎn)；熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別；了解證券投資基金市場(chǎng)的運(yùn)作與參與主體。
掌握契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別；了解證券投資基金的起源與發(fā)展；了解我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況。
掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別。
了解基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。
第二章 基金的類型
了解證券投資基金分類的意義，掌握各類基金的基本特征及其區(qū)別。
了解股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區(qū)別，熟悉股票基金的分類，了解股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握股票基金的分析方法。
了解債券基金在投資組合中的作用，掌握債券基金與債券的區(qū)別，熟悉債券基金的類型，了解債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握債券基金的分析方法。
了解貨幣市場(chǎng)基金在投資組合中的作用，了解貨幣市場(chǎng)工具與貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象，了解貨幣市場(chǎng)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握貨幣市場(chǎng)基金的分析方法。
了解混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的類型，了解混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。
了解保本基金的特點(diǎn)，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的類型，了解保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握保本基金的分析方法。
掌握ETF的特點(diǎn)、套利原理，了解ETF的類型，了解ETF的投資風(fēng)險(xiǎn)及其分析方法。
了解QDII基金在投資組合中的作用，了解QDII的投資對(duì)象，了解QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。
了解分級(jí)基金、交易所聯(lián)接基金的基本概念。
了解基金評(píng)價(jià)的概念與目的，了解基金評(píng)價(jià)的三個(gè)角度，了解基金評(píng)級(jí)方法，掌握基金評(píng)級(jí)的運(yùn)用，掌握基金評(píng)級(jí)的局限性，掌握基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)原則，掌握基金評(píng)價(jià)禁止性規(guī)定。
第三章 基金的募集、交易與登記
了解基金的募集程序，熟悉基金合同生效的條件；掌握開放式基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、收費(fèi)模式，掌握開放式基金認(rèn)購份額的計(jì)算。掌握封閉式基金的認(rèn)購，ETF與LOF份額的認(rèn)購,QDII基金份額的認(rèn)購。
了解封閉式基金上市交易條件、交易規(guī)則，熟悉封閉式基金的交易費(fèi)用，掌握封閉式基金折（溢）價(jià)率的計(jì)算。
了解開放式基金的募集程序，熟悉開放式基金的基金合同生效的條件；熟悉開放式基金的認(rèn)購渠道和步驟。
掌握開放式基金申購、贖回的概念，掌握開放式基金申購、贖回的原則，熟悉開放式基金申購、贖回的費(fèi)用；掌握開放式基金申購份額、贖回金額的計(jì)算方法。了解開放式基金申購、贖回的登記與款項(xiàng)的支付，了解巨額贖回的認(rèn)定與處理方式。
掌握開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念。
熟悉ETF份額的變更登記、ETF份額的認(rèn)購方式、份額折算的方法；掌握ETF份額的交易規(guī)則；掌握ETF份額的申購和贖回的原則；熟悉ETF份額申購、贖回清單與內(nèi)容。
了解上市開放式基金上市的交易條件，掌握上市開放式基金的交易規(guī)則，了解上市開放式基金場(chǎng)外申購贖回與場(chǎng)內(nèi)申購贖回的概念，掌握上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管的概念。
掌握QDII基金申購贖回與一般開放式基金申購贖回的區(qū)別。
掌握開放式基金份額的登記的概念，了解開放式基金登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購（認(rèn)購）、贖回資金清算流程。
第四章 基金管理人
熟悉基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定，熟悉基金管理人的職責(zé)和作用，了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù)，了解基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)。
熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé)。
了解基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu)，熟悉投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)；了解一般的投資決策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風(fēng)險(xiǎn)控制工作。
熟悉特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范性要求。
了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的總體要求，掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本原則，了解獨(dú)立董事制度和督察長制度。掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。
第五章 基金托管人
熟悉基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，熟悉基金托管人在基金運(yùn)作中的作用，了解基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定，掌握基金托管人的職責(zé)；了解基金托管業(yè)務(wù)流程。
了解基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)。
了解基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求，熟悉基金資產(chǎn)賬戶的種類，掌握基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容。
了解基金在交易所市場(chǎng)、全國銀行間市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)資金清算的基本流程。
掌握基金會(huì)計(jì)復(fù)核的內(nèi)容。
了解基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容，了解對(duì)基金投資運(yùn)作監(jiān)管結(jié)果的處理方式。
熟悉基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要素以及主要內(nèi)容。
第六章 基金的市場(chǎng)營銷
了解基金市場(chǎng)營銷的含義與特征，掌握基金市場(chǎng)營銷的內(nèi)容。
了解基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與定價(jià)。
了解基金的銷售渠道與促銷手段，了解基金客戶服務(wù)的方式。
了解銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，了解有關(guān)法規(guī)針對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范。
熟悉對(duì)基金銷售人員行為的規(guī)范，熟悉對(duì)基金宣傳推介材料和活動(dòng)的規(guī)范，掌握對(duì)基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，熟悉基金銷售適用性的內(nèi)容，熟悉反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，了解基金投資者教育活動(dòng)的意義。
了解基金銷售業(yè)務(wù)信息管理的內(nèi)容。
熟悉基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則與主要內(nèi)容。
第七章 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算
掌握基金資產(chǎn)估值的概念，了解基金資產(chǎn)估值的重要性，了解基金資產(chǎn)估值需考慮的因素，掌握我國基金資產(chǎn)估值的方法；掌握計(jì)算錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，了解暫停估值的情形。了解QDII基金資產(chǎn)的估值。
掌握基金運(yùn)作過程中的兩類費(fèi)用的區(qū)別，熟悉基金費(fèi)用的種類，掌握各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式。
掌握基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)，了解基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容。
了解基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的目的，熟悉基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析的方法。
第八章 基金利潤分配與稅收
熟悉基金的利潤來源，掌握本期利潤、本期已實(shí)現(xiàn)收益、期末可供分配利潤以及未分配利潤等概念。
熟悉基金利潤分配對(duì)基金份額凈值的影響，掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場(chǎng)基金收益分配的有關(guān)規(guī)定。
熟悉針對(duì)基金作為營業(yè)主體的稅收規(guī)定，了解針對(duì)基金管理人和托管人的稅收制度與規(guī)定，熟悉針對(duì)機(jī)構(gòu)法人和個(gè)人投資者的稅收規(guī)定。
第九章 基金的信息披露
了解基金信息披露的含義與作用，了解信息披露的實(shí)質(zhì)性原則與形式性原則，熟悉對(duì)基金信息披露禁止行為的規(guī)范，了解基金信息披露的分類，了解可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語言在基金信息披露中的應(yīng)用，了解我國基金信息披露制度體系。
熟悉基金管理人的信息披露義務(wù)，了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務(wù)。
了解基金合同、招募說明書的主要披露事項(xiàng)；掌握基金合同、招募說明書的重要信息；了解基金托管協(xié)議的主要內(nèi)容。
熟悉基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告的主要內(nèi)容。
掌握基金信息披露的重大性概念及其標(biāo)準(zhǔn)，熟悉需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。
掌握貨幣市場(chǎng)基金收益公告披露的內(nèi)容，熟悉凈值偏離度信息披露的要求，了解貨幣市場(chǎng)基金、凈值表現(xiàn)以及投資組合報(bào)告的主要披露項(xiàng)目。掌握QDII基金的信息披露的內(nèi)容與要求。掌握ETF的信息披露。
第十章 基金監(jiān)管
了解基金監(jiān)管的含義與作用，熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo)，掌握基金監(jiān)管的原則，了解我國基金行業(yè)監(jiān)管的法規(guī)體系。
熟悉基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管，了解行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所對(duì)基金行業(yè)的自律管理。
掌握對(duì)基金管理公司市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常監(jiān)管的內(nèi)容；了解對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管；掌握對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；了解對(duì)基金登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
掌握基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容；掌握基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的內(nèi)容；熟悉基金信息披露監(jiān)管的內(nèi)容；掌握基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容。
了解加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管的重要性；了解基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格條件；掌握對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的基本行為規(guī)范；掌握對(duì)投資管理人員的基本行為規(guī)范；了解對(duì)基金管理公司督察長的監(jiān)督管理。
第十一章 證券組合管理理論
熟悉證券組合的含義、類型、劃分標(biāo)準(zhǔn)及其特點(diǎn)；熟悉證券組合管理的意義、特點(diǎn)、基本步驟；熟悉現(xiàn)代證券組合理論體系形成與發(fā)展進(jìn)程；熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對(duì)現(xiàn)代證券組合理論的主要貢獻(xiàn)。
掌握單個(gè)證券和證券組合期望收益率、方差的計(jì)算以及相關(guān)系數(shù)的意義。熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特征；熟悉投資者偏好特征；掌握無差異曲線的含義、作用和特征；熟悉證券組合的含義；掌握證券組合的選擇原理。
熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件；熟悉無風(fēng)險(xiǎn)證券的含義；掌握風(fēng)險(xiǎn)證券組合與市場(chǎng)組合的含義及兩者的關(guān)系；掌握資本市場(chǎng)線和證券市場(chǎng)線的定義、圖形及其經(jīng)濟(jì)意義；掌握證券β系數(shù)的定義和經(jīng)濟(jì)意義。
熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用效果。
熟悉套利定價(jià)理論的基本原理，掌握套利組合的概念及計(jì)算，能夠運(yùn)用套利定價(jià)方程計(jì)算證券的期望收益率，熟悉套利定價(jià)模型的應(yīng)用。
掌握有效市場(chǎng)的基本概念、形式以及運(yùn)用。
了解行為金融理論的背景、理論模型及其運(yùn)用。
第十二章 資產(chǎn)配置管理
熟悉資產(chǎn)配置的含義和主要考慮因素；了解資產(chǎn)配置管理的原因及目標(biāo)；熟悉資產(chǎn)配置的基本步驟。
了解資產(chǎn)配置的基本方法；熟悉歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)及其在資產(chǎn)配置過程中的運(yùn)用；熟悉有效市場(chǎng)前沿的確定過程和方法。
了解資產(chǎn)配置的主要分類方法和類型；熟悉各類資產(chǎn)配置策略的一般特征以及在資產(chǎn)配置中的具體運(yùn)用；熟悉戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置之間的異同。
第十三章 股票投資組合管理
了解股票投資組合的目的。
熟悉股票投資組合管理基本策略。
熟悉股票投資風(fēng)格分類體系、股票投資風(fēng)格指數(shù)及股票風(fēng)格管理。
了解積極型股票投資策略的分析基礎(chǔ)；了解技術(shù)分析的基本理論；了解基本分析的主要指標(biāo)和理論模型；熟悉技術(shù)分析和基本分析的主要區(qū)別。
了解消極型股票投資的策略；熟悉指數(shù)型投資策略的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)、跟蹤誤差的問題和加強(qiáng)指數(shù)法。
第十四章 債券投資組合管理
了解單一債券收益率的衡量方法；熟悉債券投資組合收益率的衡量方法；了解影響債券收益率的主要因素；了解收益率曲線的概念；熟悉幾種主要的期限結(jié)構(gòu)理論。
了解債券風(fēng)險(xiǎn)種類；熟悉測(cè)算債券價(jià)格波動(dòng)性的方法；熟悉債券流通性價(jià)值的衡量。
了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎(chǔ)和多種策略。
第十五章 基金績效衡量與評(píng)價(jià)
了解基金績效衡量的目的與意義；熟悉衡量基金績效需要考慮的因素，掌握績效衡量問題的不同視角。
熟悉基金凈值收益率的幾種計(jì)算方法。
了解基金績效收益率的衡量方法。
熟悉風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績效衡量的方法。
了解擇時(shí)能力衡量的方法。
熟悉績效貢獻(xiàn)的分析方法。
第六部分參考法規(guī)目錄
目的與要求
參考法規(guī)目錄為與證券市場(chǎng)有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）的主要規(guī)章和規(guī)范性文件。其中考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)參考的科目，熟悉下列法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章及規(guī)范性文件的主要內(nèi)容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券登記結(jié)算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規(guī)則屬考生應(yīng)了解的內(nèi)容。，
（一）法律
1、《中華人民共和國公司法》
（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）
2、《中華人民共和國證券法》
（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）
3、《中華人民共和國證券投資基金法》
（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過）
4、《中華人民共和國刑法》（第二編第三章第三、四節(jié)）
（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過1997年3月14日第八屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂）
5、《中華人民共和國刑法修正案》
（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過）
6、《中華人民共和國刑法修正案（六）》
（2006年6月29日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過）
7、《中華人民共和國刑法修正案（七）》
（2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議通過）
（二）行政法規(guī)及法規(guī)性文件
1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
（2008年4月23日中華人民共和國國務(wù)院令第522號(hào)）
2、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
（2008年4月23日中華人民共和國國務(wù)院令第523號(hào)）
3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
（1997年12月25日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布證委發(fā)[1997]96號(hào)）
4、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》
（1995年12月25日中華人民共和國國務(wù)院令第189號(hào)）
5、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》
（1994年8月4日中華人民共和國國務(wù)院令第160號(hào)）
6、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》
（1997年6月20日國發(fā)[1997]21號(hào)）
7、《境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》
（1999年9月21日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)證監(jiān)會(huì)發(fā)布證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號(hào)）
（三）司法解釋
1、《人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》
（2002年12月3日人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過法釋［2003］1號(hào)）
2、《人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》
（2002年12月26日人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過法釋[2003]2號(hào)）
（四）部門規(guī)章及規(guī)范性文件
1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
（2002年12月16日證監(jiān)會(huì)令第14號(hào)）
2、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
（2006年6月7日證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）
3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
（2009年5月13日證監(jiān)會(huì)令第63號(hào)）
4、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
（2006年5月17日證監(jiān)會(huì)令第32號(hào)）
5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
（2006年5月6日證監(jiān)會(huì)令第30號(hào)）
6、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
（2010年10月11日證監(jiān)會(huì)令第69號(hào)）
7、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》
（2006年5月29日證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號(hào)）
8、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》
（2007年8月14日證監(jiān)會(huì)令第49號(hào)）
9、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
（2008年7月14日證監(jiān)會(huì)公告［2008］30號(hào)）
10、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》
（2007年12月28日證監(jiān)會(huì)令第52號(hào)）
11、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
（2008年6月24日證監(jiān)會(huì)令第55號(hào)）
12、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
（2006年11月30日證監(jiān)會(huì)令第39號(hào)）
13、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
（2006年6月30日證監(jiān)發(fā)[2006]69號(hào)）
14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》
（2003年12月18日證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)）
15、《上市公司信息披露管理辦法》
（2007年1月30日證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）
16、《上市公司收購管理辦法》
（2008年8月27日證監(jiān)會(huì)令第56號(hào)）
17、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》
（2008年4月16日證監(jiān)會(huì)令第53號(hào)）
18、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》
（2005年12月31日證監(jiān)公司字[2005]151號(hào)）
19、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
（2004年6月29日證監(jiān)會(huì)令第21號(hào)）
20、《證券投資基金管理公司管理辦法》
（2004年9月16日證監(jiān)會(huì)令第22號(hào)）
21、《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》
（2004年9月22日證監(jiān)會(huì)令第23號(hào)）
22、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》
（2006年8月24日證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局證監(jiān)會(huì)令第36號(hào)）
23、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》
（2007年6月18日證監(jiān)會(huì)令第46號(hào)）
24、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》
（2009年3月31日證監(jiān)會(huì)令第61號(hào)）
25、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
（2009年3月13日證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào)）
26、《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》
（2004年7月21日證監(jiān)發(fā)[2004]67號(hào)）
27、《證券登記結(jié)算管理辦法》
（2009年11月20日證監(jiān)會(huì)令第65號(hào)）
28、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
（2010年4月1日證監(jiān)會(huì)公告［2010］11號(hào)）
29、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》
（2008年5月31日證監(jiān)會(huì)公告［2008］25號(hào)）
30、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》
（2008年5月31日證監(jiān)會(huì)公告［2008］26號(hào)）
31、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
（2010年10月12日證監(jiān)會(huì)公告［2010］27號(hào)）
32、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》
（2010年10月12日證監(jiān)會(huì)公告［2010］28號(hào)）
33、《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》
（2008年6月3日證監(jiān)會(huì)令第54號(hào)）
34、《上市公司章程指引（2006年修訂）》
（2006年3月16日證監(jiān)公司字[2006]38號(hào)）
35、《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》
（2006年8月8日商務(wù)部、國資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會(huì)、外管局商務(wù)部令2006年第10號(hào)）
36、《外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》
（2005年12月31日商務(wù)部、證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)總局、工商總局、外管局商務(wù)部令2005年第28號(hào)）
37、《上市公司回購社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）》
（2005年6月16日證監(jiān)發(fā)[2005]51號(hào)）
38、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》
（2005年11月14日證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào)）
39、《證券投資基金信息披露管理辦法》
（2004年6月8日證監(jiān)會(huì)令第19號(hào)）
40、《證券投資基金銷售管理辦法》
（2004年6月25日證監(jiān)會(huì)令第20號(hào)）
41、《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》
（2009年6月30日證監(jiān)會(huì)公告[2009]14號(hào)）
42、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理辦法》
（2009年11月6日證監(jiān)會(huì)令第64號(hào)）
43、《證券公司參與股指期貨交易指引》
（2010年4月21日證監(jiān)會(huì)公告[2010]14號(hào)）
（五）證券業(yè)自律準(zhǔn)則
1、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
（2009年1月19日中國證券業(yè)協(xié)會(huì)）
（六）證券交易所規(guī)則
1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》
（2008年9月4日上海證券交易所）
2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
（2008年9月4日深圳證券交易所）
3、《上海證券交易所交易規(guī)則》
（2006年5月15日上海證券交易所）
4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》
（2011年1月17日深圳證券交易所）
5、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》