不定項選擇題
5.題干：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。
A：誠實守信
B：恪盡職守
C：堅持公開、公平、公正原則
D：對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益
參考答案［ABCD］
6.題干：以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（）。
A：證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員
B：期貨交易廳的高級管理人員
C：合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員
D：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T
參考答案［BD］
7.題干：以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項有（）。
A：每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息
B：必須設(shè)立風(fēng)險管理部門，不能只設(shè)立風(fēng)險管理崗位
C：建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險管理制度
D：必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位
參考答案［ACD］
8.題干：關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說法正確的是（）。
A：由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核
B：由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
C：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報中國證監(jiān)會備案
D：其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行
參考答案［BC］
9.題干：某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。
A：其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個
B：其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個
C：其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握
D：其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握
參考答案［AD］
10.題干：關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，正確的是（）。
A：持證企業(yè)在特定時期內(nèi)所持期貨頭寸的數(shù)量限制
B：該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定
C：額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制
D：當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應(yīng)在1個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由
參考答案［AC］
2011年期貨從業(yè)資格考試法規(guī)強(qiáng)化題：判斷題
1.題干：申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。參考答案［錯誤］
2.題干：中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。參考答案［錯誤］
3.題干：國家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶參考答案［正確］
4.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。參考答案［正確］
5.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。參考答案［正確］
6.題干：全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。參考答案［正確］
7.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。參考答案［正確］
5.題干：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。
A：誠實守信
B：恪盡職守
C：堅持公開、公平、公正原則
D：對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益
參考答案［ABCD］
6.題干：以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（）。
A：證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員
B：期貨交易廳的高級管理人員
C：合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員
D：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T
參考答案［BD］
7.題干：以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項有（）。
A：每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息
B：必須設(shè)立風(fēng)險管理部門，不能只設(shè)立風(fēng)險管理崗位
C：建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險管理制度
D：必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位
參考答案［ACD］
8.題干：關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說法正確的是（）。
A：由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核
B：由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
C：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報中國證監(jiān)會備案
D：其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行
參考答案［BC］
9.題干：某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。
A：其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個
B：其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個
C：其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握
D：其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握
參考答案［AD］
10.題干：關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，正確的是（）。
A：持證企業(yè)在特定時期內(nèi)所持期貨頭寸的數(shù)量限制
B：該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定
C：額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制
D：當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應(yīng)在1個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由
參考答案［AC］
2011年期貨從業(yè)資格考試法規(guī)強(qiáng)化題：判斷題
1.題干：申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。參考答案［錯誤］
2.題干：中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。參考答案［錯誤］
3.題干：國家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶參考答案［正確］
4.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。參考答案［正確］
5.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。參考答案［正確］
6.題干：全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。參考答案［正確］
7.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。參考答案［正確］