26. 題干： 按期貨交易環(huán)節(jié)劃分有以下風(fēng)險（ ）。
A： 代理風(fēng)險
B： 交易風(fēng)險
C： 交割風(fēng)險
D： 客戶風(fēng)險
參考答案［ABC］
27. 題干： 下面對風(fēng)險準(zhǔn)備金制度描述正確的是（ ）。
A： 交易所從會員保證金中按比例提取
B： 風(fēng)險準(zhǔn)備金是由交易所設(shè)立的
C： 風(fēng)險準(zhǔn)備金是用來提供財務(wù)擔(dān)保和彌補因交易所不可預(yù)見的風(fēng)險帶來的虧損的資金
D： 風(fēng)險準(zhǔn)備金的動用必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
參考答案［BC］
28. 題干： 對于期貨期權(quán)交易，下列說法正確的是（ ）。
A： 買賣雙方風(fēng)險和收益結(jié)構(gòu)不對稱
B： 買賣雙方都要交納保證金
C： 都在有組織的交易場所內(nèi)完成交易
D： 都采用標(biāo)準(zhǔn)化合約方式
參考答案［ACD］
29. 題干：期權(quán)的類型按交割時間劃分，有_______。
A、 看漲期權(quán) B、 看跌期權(quán) C、 美式期權(quán) D、 歐式期權(quán)
參考答案［CD］
30. 題干： 某投資者在5月份以700點的權(quán)利金賣出一張9月到期，執(zhí)行價格為9900點的恒指看漲期權(quán)，同時，他又以300點的權(quán)利金賣出一張9月到期，執(zhí)行價格為9500點的恒指看跌期權(quán)。該投資者當(dāng)恒指為（ ?。r能夠獲得200點的盈利。
A： 11200點
B： 8800點
C： 10700點
D： 8700點
參考答案［CD］
A： 代理風(fēng)險
B： 交易風(fēng)險
C： 交割風(fēng)險
D： 客戶風(fēng)險
參考答案［ABC］
27. 題干： 下面對風(fēng)險準(zhǔn)備金制度描述正確的是（ ）。
A： 交易所從會員保證金中按比例提取
B： 風(fēng)險準(zhǔn)備金是由交易所設(shè)立的
C： 風(fēng)險準(zhǔn)備金是用來提供財務(wù)擔(dān)保和彌補因交易所不可預(yù)見的風(fēng)險帶來的虧損的資金
D： 風(fēng)險準(zhǔn)備金的動用必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
參考答案［BC］
28. 題干： 對于期貨期權(quán)交易，下列說法正確的是（ ）。
A： 買賣雙方風(fēng)險和收益結(jié)構(gòu)不對稱
B： 買賣雙方都要交納保證金
C： 都在有組織的交易場所內(nèi)完成交易
D： 都采用標(biāo)準(zhǔn)化合約方式
參考答案［ACD］
29. 題干：期權(quán)的類型按交割時間劃分，有_______。
A、 看漲期權(quán) B、 看跌期權(quán) C、 美式期權(quán) D、 歐式期權(quán)
參考答案［CD］
30. 題干： 某投資者在5月份以700點的權(quán)利金賣出一張9月到期，執(zhí)行價格為9900點的恒指看漲期權(quán)，同時，他又以300點的權(quán)利金賣出一張9月到期，執(zhí)行價格為9500點的恒指看跌期權(quán)。該投資者當(dāng)恒指為（ ?。r能夠獲得200點的盈利。
A： 11200點
B： 8800點
C： 10700點
D： 8700點
參考答案［CD］