證券從業(yè)資格考試之發(fā)行承銷章節(jié)考點⒂

2012年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》章節(jié)考點（十五）
    第二章 股份有限公司概述
    第一節(jié) 股份有限公司的設(shè)立
    一、股份有限公司的設(shè)立原則、方式、條件和程序
    （一）股份有限公司的設(shè)立原則
    股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和向特定對象募集設(shè)立，實行準則設(shè)立原則（符合條件即可到公司登記機關(guān)登記設(shè)立）。
    核準設(shè)立為例外：某些特殊行業(yè)在申請登記前，須經(jīng)行業(yè)監(jiān)管部門批準，如證券公司的設(shè)立須經(jīng)證監(jiān)會批準；股份有限公司的公開募集設(shè)立，實行核準設(shè)立制度。
    1.發(fā)起設(shè)立：由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。發(fā)起設(shè)立形勢下，發(fā)起人必須認足公司發(fā)行的全部股份，社會公眾不參加股份認購。
    2.募集設(shè)立：由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或向特定對象募集而設(shè)立的公司?！豆痉ā穼⒛技O(shè)立分為向特定對象募集設(shè)立和公開募集設(shè)立。
    例2-1（2010年3月單選題）發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認購公司發(fā)行的（ ）而設(shè)立公司的方式。
    A.控股股份 B.有限股份
    C.全部股份 D.部分股份
    「參考答案」C
    （二）設(shè)立方式
    1.發(fā)起設(shè)立：由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。發(fā)起設(shè)立形勢下，發(fā)起人必須認足公司發(fā)行的全部股份，社會公眾不參加股份認購。
    2.募集設(shè)立：由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或向特定對象募集而設(shè)立的公司。《公司法》將募集設(shè)立分為向特定對象募集設(shè)立和公開募集設(shè)立。