2012年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》章節(jié)考點(diǎn)（八）
三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格的核準(zhǔn)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定；對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。
四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人實(shí)行注冊(cè)登記管理
（一）保薦機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記事項(xiàng)
1.保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、成立時(shí)間、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和法定代表人。
2.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況。
3.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況。
4.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況。
5.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人情況。
6.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門(mén)機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況。
7.保薦機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況。
8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
（二）保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)
1.保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼。
2.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址。
3.保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。
4.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。
5.保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。
6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
（三）保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)的變更
保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交相關(guān)材料。
（四）保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。
三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格的核準(zhǔn)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定；對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。
四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人實(shí)行注冊(cè)登記管理
（一）保薦機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記事項(xiàng)
1.保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、成立時(shí)間、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和法定代表人。
2.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況。
3.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況。
4.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況。
5.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人情況。
6.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門(mén)機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況。
7.保薦機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況。
8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
（二）保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)
1.保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼。
2.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址。
3.保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。
4.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。
5.保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。
6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
（三）保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)的變更
保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交相關(guān)材料。
（四）保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。