證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷每日一練12.19

2012年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行承銷》考前每日一練12.19
    單選
    轉(zhuǎn)債的利率（ ）。
    A.經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)
    B.經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
    C.由發(fā)行公司確定
    D.由發(fā)行公司和主承銷商商定
    答案：D
    多選
    發(fā)行人與承銷團(tuán)各成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況披露，主要應(yīng)包括（ ）。
    A．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的前3位股東情況
    B．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的持有5％以上股份的股東情況
    C．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的持有7％以上股份的股東情況
    D．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的公司背景
    答案：CD
    【解析】 發(fā)行人與承銷團(tuán)各成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況披露，主要應(yīng)包括發(fā)行人、保薦人（主承銷商）、副主承銷商的前5位股東及持有7％以上股份的股東情況，發(fā)行人與承銷團(tuán)各成員之間的其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。
    判斷
    向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣1億元的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。（ ）
    答案：錯誤