證券從業(yè)押題：2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》押題
一、單選題(以下各題所給出的4個選項中，只有l(wèi)項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分)
1、 ()我國股指期貨開始上市交易。
A.2009年10月30日
B.2010年3月31日
C.2010年4月16日
D.2010年5月1日
標準答案： c
2、 開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在()的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。
A.基金份額凈值
B.基金份額累計凈值
C.基金資產(chǎn)凈值
D.基金期末資產(chǎn)凈值
標準答案： c
3、 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀或證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣()。
A.500萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.5億元
標準答案： b
4、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，()是證券交易所的決策機構(gòu)。
A.會員大會
B.理事會
C.專門委員會
D.投資決策委員會
標準答案： b
5、 上海證券交易所固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報價，就采用了( )的機制。
A.定期交易
B.連續(xù)交易
C.指令驅(qū)動
D.報價驅(qū)動
標準答案： d
6、 我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是( )。
A.實際股票價格
B.實際的股價指數(shù)
C.投資組合總市值
D.上證50指數(shù)
標準答案： b
7、 根據(jù)()，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。
A.交易的時間不同
B.交易的期限不同
C.交易合約的內(nèi)容不同
D交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系
標準答案： d
8、 合格境外機構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括( )。
A國債
B.A股
C.B股
D.權(quán)證
標準答案： c
9、在我國證券市場的實際運作中，目前是通過證券交易所交易證券的托管制度，將買人證券的投資者與代理其買賣證券的證券公司相關(guān)聯(lián)，并由()直接根據(jù)完成的證券交易更改投資者的
證券賬戶。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)
D.證券投資咨詢服務(wù)機構(gòu)
標準答案： c
10、 上海證券交易所債券買斷式回購交易的買賣申報數(shù)量為()。
A.1手或其整數(shù)倍
B.100手或其整數(shù)倍
C.10張或其整數(shù)倍
D.1000手或其整數(shù)倍
標準答案： d
11、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出x股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價1070元，時間13：35;乙的賣出價10.40元，時間13：40;丙的賣出價1075元，時間l3：25;丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為( )。
A.丁、乙、甲、丙
B.乙、丁、甲、丙
C.甲、丁、乙、丙
D.丁、甲、乙、丙
標準答案： a
12、 如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取( )為成交價。
A.可實現(xiàn)成交量的價格
B.距前收盤價最近的價位
C.使未成交量最小的申報價格
D.中間價
標準答案： b
13、 上海證券交易所規(guī)定()的申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。
A.基金交易
B.權(quán)證交易
C.債券買斷式回購交易
D.債券質(zhì)押式回購交易
標準答案： d
14、 深圳證券賬戶當日開立，()即可用于交易。
A.當日
B.次一交易日
C.第二個工作日
D.第二天
標準答案： a
15、 中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( )。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
標準答案： a
16、 證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動，是指()以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人本所交易系統(tǒng)等情形。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
標準答案： d
17、 一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于10個基點，單筆報價數(shù)量不得低于()。
A.10手
B.100手
C.500手
D.5000手
標準答案： d
18、
當日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計超過限定比例的，證券交易所將按照()的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。
A.價格優(yōu)先
B.時間優(yōu)先
C.后買先賣
D.先賣后買
標準答案： c
19、 下列不屬于委托****利的是()。
A.自由選擇經(jīng)紀商
B.自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券
C.對證券交易過程的知情權(quán)
D.隨時變更或撤銷委托
標準答案： d
20、 ( )是證券公司通過營銷渠道，采取多種捉銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。
A.客戶服務(wù)
B.客戶招攬
c.客戶咨詢
D.客戶反饋
標準答案： a
21、 投資者在與證券經(jīng)紀商建立經(jīng)紀關(guān)系過程中需在證券營業(yè)部開立證券交易( )。
A.資金賬戶
B.基金賬戶
C.結(jié)算賬戶
D.證券賬戶
標準答案： a
22、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對，楚用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
標準答案： d
23、 證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于( )個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
標準答案： b
24、
()下營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標市場，對每個細分市場設(shè)計獨立的營銷組合，并對不同的細分市場進行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更好地滿足客戶的需求。
A.集中性市場營銷策略
B.差異性市場營銷策略
C. 無差異市場營銷策略
D.分散性市場營銷策略
標準答案： b
25、 證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以()罰款。
A. l倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
標準答案： c
26、 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的( )。
A.證券公司
B.資產(chǎn)管理公司
C.信托公司
D.基金公司
標準答案： a
27、 按照行為因素細分來細分客戶行為時，行為因素的具體變量不包括( )。
A.購買渠道
B.購買時機
C.忠誠度
D.投資動機
標準答案： d
28、 《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了()制度。
A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B.會員分級結(jié)算
C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購
D.客戶交易結(jié)算資金獨立存管
標準答案： c
29、 所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為()提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A.境內(nèi)上市公司
B.海外上市公司
C.非上市公司
D.民營企業(yè)
標準答案： c
30、 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日()申購資金全部到位。
A.15:00后
B.16:00后
C. 15:00前
D.16:00前
標準答案： c
31、 上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過()進行。
A.證券交易所交易系統(tǒng)
B.交易清算系統(tǒng)
C.證券公司
D.互聯(lián)網(wǎng)
標準答案： a
32、 報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的()順序向報價系統(tǒng)申報。
A.價格高低
B.數(shù)量多少
C.規(guī)模大小
D.時間先后
標準答案： d
33、 對于LOF，深圳證券交易所接受證券營業(yè)部申報認購的時間為募集期內(nèi)每個交易日的( )。
A.交易時間
B.撮合交易時間
C.詢價時間
D.大宗交易時間
標準答案： a
34、 常見的內(nèi)幕交易行為有()。
A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
標準答案： c
35、 在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有()。
A.建立專用自營賬戶
B. 將自營賬戶借給他人使用
C. 使用他人名義和非自營席位變相自營
D.賬外自營
標準答案： a
36、 以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是()。
A. 銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
D.交易手續(xù)簡單、清晰，費時少
標準答案： d
37、 證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。
A.20%
B.50%
C.70%
D.100%
標準答案： d
38、 證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的，( )。
A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.處以20萬元的罰款
標準答案： c
39、 集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當由()負責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A.托管銀行
B.證券公司
C.推廣機構(gòu)
D.結(jié)算托管部門
標準答案： a
40、 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。
A.上月資產(chǎn)市值
B.上月資產(chǎn)凈值
C.上月資產(chǎn)總值
D.上月資產(chǎn)平均值
標準答案： b
41、 以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是()。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易
C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
標準答案： a
42、 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是()。
A.證券公司與客戶必須是一對多的
B應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額
C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
D應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例
標準答案： c
43、
自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起()內(nèi)投資組合比例達到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于()以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。
A.6個月，次日
B.3個月，次日
C.6個月，當日
D.3個月，當日
標準答案： a
44、 標的證券為股票的，應(yīng)當符合的條件是()。
A.在交易所上市交易滿2個月
B.融資買入標的股票的流通股本不少于l億股或流通市值不低于3億元
C.股東人數(shù)不少于1000人
D.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%
標準答案： d
45、 維持擔(dān)保比例超過()時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。
A.100%
B.200%
C.300%
D.400%
標準答案： c
46、 首批申請試點的證券公司，最近6個月凈資本均在()以上。
A.30億元
B.40億元
C.50億元
D.60億元
標準答案： c
47、 ()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
標準答案： b
48、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上(試點初期一般都要求滿18個月以上)。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
標準答案： a
49、 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額( )。
A.1萬元，l萬元
B.10萬元，10萬元
C.10萬元，1萬元
D.10元，1元
標準答案： c
50、 債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處()人民幣以下的罰款。
A.2萬元
B.3萬元
C.7萬元
D.10萬元
標準答案： b
51、 全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以()進行的債券交易行為。
A.競價方式
B.詢價方式
C.招投標方式
D.定價方式
標準答案： b
52、 全國銀行間市場買斷式回購的交易和結(jié)算方式是()。
A.全價交易、全價結(jié)算
B.凈價交易、凈價結(jié)算
C.凈價交易、全價結(jié)算
D.全價交易、凈價結(jié)算
標準答案： c
53、 參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在()辦理債券的質(zhì)押登記。
A.全國銀行間同業(yè)拆借中心
B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.證券登記結(jié)算公司
D.證券交易所
標準答案： b
54、 全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作的責(zé)任主體是( )。
A.同業(yè)中心
B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.中國人民銀行
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
標準答案： a
55、
某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元。買人股票50萬股，均價為每股20元;申購新股600萬股，價格每股6元。應(yīng)付資金
總額是(
)元。
A.3600
B.4600
C.600
D.635
標準答案： b
56、買斷式回購初始交易日(T日)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個
清算凈額。
A.交易席位
B.證券賬戶
C.清算編號
D.資金賬戶
標準答案： c
57、 結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的20日，應(yīng)計利息記人結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A.第一個兄
B.第二個月
C.第三個月
D.第四個月
標準答案： c
58、
接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在()，作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價款
進行軋抵處理。
A.當日日終
B.第二日
C.次一營業(yè)日
D.當日15：57前
標準答案： a
59、 ()指證券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項，或者付出款項但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險。
A.本金風(fēng)險
B.流動性風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.價差風(fēng)險
標準答案： a
60、 根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險基金總額上限為()。
A 10億元
B.20億元
C.30億元
D.50億元
標準答案： c
二、多選題(以下各題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)
61、 債券交易采用詢價交易方式，交易步驟包括()。
A.自主報價
B.格式化詢價
C.累計投標詢價
D. 確認成交
標準答案： a, b, d
62、 以下關(guān)于定期交易和連續(xù)交易的特點，正確的敘述有()。
A.定期交易的批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性
B.定期交易過程中可以提供更多的市場價格信息
C.連續(xù)交易的市場為投資者提供了交易的即時性
D.連續(xù)交易的指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低
標準答案： a, c
63、 ()上海證券交易所和深圳證券交易開始接受融資融券交易的申報。
A.2010年1月1日
B.2010年3月1日
C.2010年3月31日
D.2010年5月31日
標準答案： c
64、 在實踐中，金融期貨主要類型有( )。
A.互換期權(quán)
B.外匯期貨
C.利率期貨
D.股權(quán)類期貨
標準答案： b, c, d
65、 以下關(guān)于期貨交易與遠期交易的聯(lián)系與區(qū)別，正確的有()。
A.都是現(xiàn)在定約成交，將來交割
B.期貨交易是非標準化的，在場外市場進行
C.遠期交易以通過交易獲取標的物為目的
D.期貨交易在多數(shù)情況下在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)
標準答案： a, c, d
66、 我國《證券法》規(guī)定，以下(
)以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
A.證券交易所從業(yè)人員
B.證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員
C.證券公司從業(yè)人員
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)從業(yè)人員
標準答案： a, b, c, d
67、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)()。
A.會員大會
B.理事會
C.專門委員會
D.投資決策委員會
標準答案： a, b, c
68、 境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件有( )。
A.依法設(shè)立且滿2年
B.承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管
C.其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績
D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管*處罰的情形
標準答案： b, c
69、 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限()。
A.大宗交易
B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
C.融資融券交易
D.ETF、LOF的申購與贖回
標準答案： a, b, c, d
70、 以下屬于公開原則的有()。
A.公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)
B.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
C.上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開
D.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布
標準答案： c, d
71、 以下關(guān)于封閉式基金的說法，正確的有()。
A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市
B.封閉式基金如果獲得批準，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額
C.封閉式基金份額的買賣價格是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上計算的
D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回
標準答案： a, b
72、 A股賬戶按持有人分為( )等。
A.自然人證券賬戶
B.一般機構(gòu)證券賬戶
C.證券公司自營證券賬戶
D.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶
標準答案： a, b, c, d
73、 B股的境外客戶在境外委托時，不同于境內(nèi)委托申報的特點有( )。
A.必須通過境外的證券代理商進行
B.境外證券代理商通過國際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內(nèi)交易員
C.駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)
D.B股的境外客戶可以自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀商電腦系統(tǒng)
標準答案： a, b, c
74、 在申報價格最小變動單位方面，符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有( )。
A.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣
C.B股交易為0.001美元
D.債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣
標準答案： a, b, c, d
75、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下()條件的，可以采用大宗交易方式。
A.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B.多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份
C.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以100元人民幣面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
D.多只債券合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張
標準答案： a, b, c, d
76、 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列()情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
A.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值
B.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股市值
C.連續(xù)20個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股
D.連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股
標準答案： a, d
77、 經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括( )。
A.證券賬戶管理
B.資金賬戶管理
C.證券委托買賣
D.證券清算交割
標準答案： a, b, c, d
78、 證券經(jīng)紀商的中介性表現(xiàn)在()。
A.不以自己的資金進行證券買賣
B.不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險
C.充當證券買方和賣方的代理人
D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交
標準答案： a, b, c, d
79、 申請資金賬戶(證券賬戶)銷戶前，申請人需先辦理( )。
A.填寫“客戶有關(guān)資料更改申請”
B.密碼修改、清密
C.撤銷指定交易手續(xù)
D.轉(zhuǎn)托管手續(xù)
標準答案： c, d
80、 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為()。
A.地區(qū)集中策略
B.品種集中策略
C.客戶集中策略
D.時間集中策略
標準答案： a, b, c
81、 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司()進行調(diào)整時，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。
A.送紅股
B. 增發(fā)新股
C.配股
D.降低轉(zhuǎn)股價格
標準答案： a, b, c, d
82、 在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在()等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。
A.風(fēng)險警示
B.質(zhì)押
C.凍結(jié)
D.待處理
標準答案： b, c
83、 關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有()。
A.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股
B.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次
C.每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號
D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收
標準答案： b, d
84、 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守()。
A.當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B.當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D.當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出
標準答案： c
85、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性描述中，正確的有( )。
A.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D.交易品種、價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格
標準答案： a, c, d
86、 投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的管理機構(gòu)，負責(zé)( )事務(wù)。
A.具體投資項目的決策
B.確定具體的資產(chǎn)配置策略
C.確定投資事項
D.確定投資品種
標準答案： b, c, d
87、 自營業(yè)務(wù)運作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的()原則。
A.自營總規(guī)模的控制
B.資產(chǎn)配置比例控制
C.項目集中度控制
D.單個項目規(guī)?？刂?BR> 標準答案： a, b, c, d
88、 以下()屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向。
A.國家重點建設(shè)債券
B.股票型證券投資基金
C.在證券交易所上市的企業(yè)債券
D.國債
標準答案： a, c, d
89、 資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當履行的職責(zé)有( )。
A.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來
C. 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作
D.出具資產(chǎn)托管報告
標準答案： a, b, c, d
90、 證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當嚴格按照經(jīng)核準的()推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
A.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險提示書
B. 集合資產(chǎn)管理計劃說明書
C.集合資產(chǎn)管理合同
D.集合資產(chǎn)推廣計劃
標準答案： b, c
91、 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當了解的客戶的基本情況有( )。
A.財產(chǎn)與收入狀況
B.風(fēng)險承受能力
C.投資偏好
D.性格脾氣
標準答案： a, b, c
92、 充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值按下列( )折算率進行折算。
A.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率不超過70%，其他股票折算率不超過65%
B.ETF折算率不超過90%
C.國債折算率不超過95%
D.其他上市證券投資基金和債券折算率不超過80%
標準答案： a, b, c, d
93、 業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司()的可能性。
A.資產(chǎn)流動性不足
B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C.盈利能力下降
D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險加大
標準答案： a, b
94、 開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。
A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨立運行原則
D.崗位分離原則
標準答案： a, b, c, d
95、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有( )。
A.各全國性商業(yè)銀行
B.煙臺住房儲蓄銀行
C.部分符合條件的城市商業(yè)銀行
D.部分符合條件的農(nóng)業(yè)銀行
標準答案： a, b, c
本題分數(shù)： 1.98 分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0 分
96、 全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險控制措施有()。
A.保證金或保證券制度
B.倉位限制
C.履約金制度
D.處罰制度
標準答案： a, b
97、 全國銀行間市場買斷式回購的()由交易雙方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價
C.到期交易凈價
D.回購債券數(shù)量
標準答案： b, c, d
98、某結(jié)算參與人3月份買人證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為( )元。
A.400000
B.18182
C.13333
D.2000000
標準答案： b
99、 以下說法正確的有( )。
A.貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清
B.貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險
C.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)
D.貨銀對付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金
標準答案： a, b, d
100、
根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險程度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人()，確定其最低結(jié)算備付金限額。
A.上月證券日均買入金額
B.上月證券日均賣出金額
C.最低結(jié)算備付金比例
D.現(xiàn)金維護比例
標準答案： a, c
一、單選題(以下各題所給出的4個選項中，只有l(wèi)項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分)
1、 ()我國股指期貨開始上市交易。
A.2009年10月30日
B.2010年3月31日
C.2010年4月16日
D.2010年5月1日
標準答案： c
2、 開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在()的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。
A.基金份額凈值
B.基金份額累計凈值
C.基金資產(chǎn)凈值
D.基金期末資產(chǎn)凈值
標準答案： c
3、 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀或證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣()。
A.500萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.5億元
標準答案： b
4、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，()是證券交易所的決策機構(gòu)。
A.會員大會
B.理事會
C.專門委員會
D.投資決策委員會
標準答案： b
5、 上海證券交易所固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報價，就采用了( )的機制。
A.定期交易
B.連續(xù)交易
C.指令驅(qū)動
D.報價驅(qū)動
標準答案： d
6、 我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是( )。
A.實際股票價格
B.實際的股價指數(shù)
C.投資組合總市值
D.上證50指數(shù)
標準答案： b
7、 根據(jù)()，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。
A.交易的時間不同
B.交易的期限不同
C.交易合約的內(nèi)容不同
D交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系
標準答案： d
8、 合格境外機構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括( )。
A國債
B.A股
C.B股
D.權(quán)證
標準答案： c
9、在我國證券市場的實際運作中，目前是通過證券交易所交易證券的托管制度，將買人證券的投資者與代理其買賣證券的證券公司相關(guān)聯(lián)，并由()直接根據(jù)完成的證券交易更改投資者的
證券賬戶。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)
D.證券投資咨詢服務(wù)機構(gòu)
標準答案： c
10、 上海證券交易所債券買斷式回購交易的買賣申報數(shù)量為()。
A.1手或其整數(shù)倍
B.100手或其整數(shù)倍
C.10張或其整數(shù)倍
D.1000手或其整數(shù)倍
標準答案： d
11、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出x股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價1070元，時間13：35;乙的賣出價10.40元，時間13：40;丙的賣出價1075元，時間l3：25;丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為( )。
A.丁、乙、甲、丙
B.乙、丁、甲、丙
C.甲、丁、乙、丙
D.丁、甲、乙、丙
標準答案： a
12、 如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取( )為成交價。
A.可實現(xiàn)成交量的價格
B.距前收盤價最近的價位
C.使未成交量最小的申報價格
D.中間價
標準答案： b
13、 上海證券交易所規(guī)定()的申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。
A.基金交易
B.權(quán)證交易
C.債券買斷式回購交易
D.債券質(zhì)押式回購交易
標準答案： d
14、 深圳證券賬戶當日開立，()即可用于交易。
A.當日
B.次一交易日
C.第二個工作日
D.第二天
標準答案： a
15、 中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( )。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
標準答案： a
16、 證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動，是指()以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人本所交易系統(tǒng)等情形。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
標準答案： d
17、 一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于10個基點，單筆報價數(shù)量不得低于()。
A.10手
B.100手
C.500手
D.5000手
標準答案： d
18、
當日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計超過限定比例的，證券交易所將按照()的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。
A.價格優(yōu)先
B.時間優(yōu)先
C.后買先賣
D.先賣后買
標準答案： c
19、 下列不屬于委托****利的是()。
A.自由選擇經(jīng)紀商
B.自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券
C.對證券交易過程的知情權(quán)
D.隨時變更或撤銷委托
標準答案： d
20、 ( )是證券公司通過營銷渠道，采取多種捉銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。
A.客戶服務(wù)
B.客戶招攬
c.客戶咨詢
D.客戶反饋
標準答案： a
21、 投資者在與證券經(jīng)紀商建立經(jīng)紀關(guān)系過程中需在證券營業(yè)部開立證券交易( )。
A.資金賬戶
B.基金賬戶
C.結(jié)算賬戶
D.證券賬戶
標準答案： a
22、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對，楚用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
標準答案： d
23、 證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于( )個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
標準答案： b
24、
()下營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標市場，對每個細分市場設(shè)計獨立的營銷組合，并對不同的細分市場進行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更好地滿足客戶的需求。
A.集中性市場營銷策略
B.差異性市場營銷策略
C. 無差異市場營銷策略
D.分散性市場營銷策略
標準答案： b
25、 證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以()罰款。
A. l倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
標準答案： c
26、 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的( )。
A.證券公司
B.資產(chǎn)管理公司
C.信托公司
D.基金公司
標準答案： a
27、 按照行為因素細分來細分客戶行為時，行為因素的具體變量不包括( )。
A.購買渠道
B.購買時機
C.忠誠度
D.投資動機
標準答案： d
28、 《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了()制度。
A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B.會員分級結(jié)算
C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購
D.客戶交易結(jié)算資金獨立存管
標準答案： c
29、 所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為()提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A.境內(nèi)上市公司
B.海外上市公司
C.非上市公司
D.民營企業(yè)
標準答案： c
30、 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日()申購資金全部到位。
A.15:00后
B.16:00后
C. 15:00前
D.16:00前
標準答案： c
31、 上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過()進行。
A.證券交易所交易系統(tǒng)
B.交易清算系統(tǒng)
C.證券公司
D.互聯(lián)網(wǎng)
標準答案： a
32、 報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的()順序向報價系統(tǒng)申報。
A.價格高低
B.數(shù)量多少
C.規(guī)模大小
D.時間先后
標準答案： d
33、 對于LOF，深圳證券交易所接受證券營業(yè)部申報認購的時間為募集期內(nèi)每個交易日的( )。
A.交易時間
B.撮合交易時間
C.詢價時間
D.大宗交易時間
標準答案： a
34、 常見的內(nèi)幕交易行為有()。
A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
標準答案： c
35、 在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有()。
A.建立專用自營賬戶
B. 將自營賬戶借給他人使用
C. 使用他人名義和非自營席位變相自營
D.賬外自營
標準答案： a
36、 以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是()。
A. 銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
D.交易手續(xù)簡單、清晰，費時少
標準答案： d
37、 證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。
A.20%
B.50%
C.70%
D.100%
標準答案： d
38、 證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的，( )。
A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.處以20萬元的罰款
標準答案： c
39、 集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當由()負責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A.托管銀行
B.證券公司
C.推廣機構(gòu)
D.結(jié)算托管部門
標準答案： a
40、 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。
A.上月資產(chǎn)市值
B.上月資產(chǎn)凈值
C.上月資產(chǎn)總值
D.上月資產(chǎn)平均值
標準答案： b
41、 以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是()。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易
C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
標準答案： a
42、 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是()。
A.證券公司與客戶必須是一對多的
B應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額
C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
D應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例
標準答案： c
43、
自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起()內(nèi)投資組合比例達到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于()以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。
A.6個月，次日
B.3個月，次日
C.6個月，當日
D.3個月，當日
標準答案： a
44、 標的證券為股票的，應(yīng)當符合的條件是()。
A.在交易所上市交易滿2個月
B.融資買入標的股票的流通股本不少于l億股或流通市值不低于3億元
C.股東人數(shù)不少于1000人
D.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%
標準答案： d
45、 維持擔(dān)保比例超過()時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。
A.100%
B.200%
C.300%
D.400%
標準答案： c
46、 首批申請試點的證券公司，最近6個月凈資本均在()以上。
A.30億元
B.40億元
C.50億元
D.60億元
標準答案： c
47、 ()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
標準答案： b
48、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上(試點初期一般都要求滿18個月以上)。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
標準答案： a
49、 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額( )。
A.1萬元，l萬元
B.10萬元，10萬元
C.10萬元，1萬元
D.10元，1元
標準答案： c
50、 債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處()人民幣以下的罰款。
A.2萬元
B.3萬元
C.7萬元
D.10萬元
標準答案： b
51、 全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以()進行的債券交易行為。
A.競價方式
B.詢價方式
C.招投標方式
D.定價方式
標準答案： b
52、 全國銀行間市場買斷式回購的交易和結(jié)算方式是()。
A.全價交易、全價結(jié)算
B.凈價交易、凈價結(jié)算
C.凈價交易、全價結(jié)算
D.全價交易、凈價結(jié)算
標準答案： c
53、 參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在()辦理債券的質(zhì)押登記。
A.全國銀行間同業(yè)拆借中心
B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.證券登記結(jié)算公司
D.證券交易所
標準答案： b
54、 全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作的責(zé)任主體是( )。
A.同業(yè)中心
B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.中國人民銀行
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
標準答案： a
55、
某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元。買人股票50萬股，均價為每股20元;申購新股600萬股，價格每股6元。應(yīng)付資金
總額是(
)元。
A.3600
B.4600
C.600
D.635
標準答案： b
56、買斷式回購初始交易日(T日)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個
清算凈額。
A.交易席位
B.證券賬戶
C.清算編號
D.資金賬戶
標準答案： c
57、 結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的20日，應(yīng)計利息記人結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A.第一個兄
B.第二個月
C.第三個月
D.第四個月
標準答案： c
58、
接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在()，作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價款
進行軋抵處理。
A.當日日終
B.第二日
C.次一營業(yè)日
D.當日15：57前
標準答案： a
59、 ()指證券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項，或者付出款項但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險。
A.本金風(fēng)險
B.流動性風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.價差風(fēng)險
標準答案： a
60、 根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險基金總額上限為()。
A 10億元
B.20億元
C.30億元
D.50億元
標準答案： c
二、多選題(以下各題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)
61、 債券交易采用詢價交易方式，交易步驟包括()。
A.自主報價
B.格式化詢價
C.累計投標詢價
D. 確認成交
標準答案： a, b, d
62、 以下關(guān)于定期交易和連續(xù)交易的特點，正確的敘述有()。
A.定期交易的批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性
B.定期交易過程中可以提供更多的市場價格信息
C.連續(xù)交易的市場為投資者提供了交易的即時性
D.連續(xù)交易的指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低
標準答案： a, c
63、 ()上海證券交易所和深圳證券交易開始接受融資融券交易的申報。
A.2010年1月1日
B.2010年3月1日
C.2010年3月31日
D.2010年5月31日
標準答案： c
64、 在實踐中，金融期貨主要類型有( )。
A.互換期權(quán)
B.外匯期貨
C.利率期貨
D.股權(quán)類期貨
標準答案： b, c, d
65、 以下關(guān)于期貨交易與遠期交易的聯(lián)系與區(qū)別，正確的有()。
A.都是現(xiàn)在定約成交，將來交割
B.期貨交易是非標準化的，在場外市場進行
C.遠期交易以通過交易獲取標的物為目的
D.期貨交易在多數(shù)情況下在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)
標準答案： a, c, d
66、 我國《證券法》規(guī)定，以下(
)以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
A.證券交易所從業(yè)人員
B.證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員
C.證券公司從業(yè)人員
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)從業(yè)人員
標準答案： a, b, c, d
67、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)()。
A.會員大會
B.理事會
C.專門委員會
D.投資決策委員會
標準答案： a, b, c
68、 境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件有( )。
A.依法設(shè)立且滿2年
B.承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管
C.其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績
D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管*處罰的情形
標準答案： b, c
69、 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限()。
A.大宗交易
B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
C.融資融券交易
D.ETF、LOF的申購與贖回
標準答案： a, b, c, d
70、 以下屬于公開原則的有()。
A.公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)
B.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
C.上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開
D.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布
標準答案： c, d
71、 以下關(guān)于封閉式基金的說法，正確的有()。
A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市
B.封閉式基金如果獲得批準，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額
C.封閉式基金份額的買賣價格是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上計算的
D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回
標準答案： a, b
72、 A股賬戶按持有人分為( )等。
A.自然人證券賬戶
B.一般機構(gòu)證券賬戶
C.證券公司自營證券賬戶
D.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶
標準答案： a, b, c, d
73、 B股的境外客戶在境外委托時，不同于境內(nèi)委托申報的特點有( )。
A.必須通過境外的證券代理商進行
B.境外證券代理商通過國際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內(nèi)交易員
C.駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)
D.B股的境外客戶可以自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀商電腦系統(tǒng)
標準答案： a, b, c
74、 在申報價格最小變動單位方面，符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有( )。
A.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣
C.B股交易為0.001美元
D.債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣
標準答案： a, b, c, d
75、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下()條件的，可以采用大宗交易方式。
A.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B.多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份
C.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以100元人民幣面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
D.多只債券合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張
標準答案： a, b, c, d
76、 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列()情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
A.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值
B.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股市值
C.連續(xù)20個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股
D.連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股
標準答案： a, d
77、 經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括( )。
A.證券賬戶管理
B.資金賬戶管理
C.證券委托買賣
D.證券清算交割
標準答案： a, b, c, d
78、 證券經(jīng)紀商的中介性表現(xiàn)在()。
A.不以自己的資金進行證券買賣
B.不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險
C.充當證券買方和賣方的代理人
D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交
標準答案： a, b, c, d
79、 申請資金賬戶(證券賬戶)銷戶前，申請人需先辦理( )。
A.填寫“客戶有關(guān)資料更改申請”
B.密碼修改、清密
C.撤銷指定交易手續(xù)
D.轉(zhuǎn)托管手續(xù)
標準答案： c, d
80、 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為()。
A.地區(qū)集中策略
B.品種集中策略
C.客戶集中策略
D.時間集中策略
標準答案： a, b, c
81、 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司()進行調(diào)整時，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。
A.送紅股
B. 增發(fā)新股
C.配股
D.降低轉(zhuǎn)股價格
標準答案： a, b, c, d
82、 在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在()等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。
A.風(fēng)險警示
B.質(zhì)押
C.凍結(jié)
D.待處理
標準答案： b, c
83、 關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有()。
A.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股
B.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次
C.每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號
D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收
標準答案： b, d
84、 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守()。
A.當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B.當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D.當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出
標準答案： c
85、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性描述中，正確的有( )。
A.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D.交易品種、價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格
標準答案： a, c, d
86、 投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的管理機構(gòu)，負責(zé)( )事務(wù)。
A.具體投資項目的決策
B.確定具體的資產(chǎn)配置策略
C.確定投資事項
D.確定投資品種
標準答案： b, c, d
87、 自營業(yè)務(wù)運作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的()原則。
A.自營總規(guī)模的控制
B.資產(chǎn)配置比例控制
C.項目集中度控制
D.單個項目規(guī)?？刂?BR> 標準答案： a, b, c, d
88、 以下()屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向。
A.國家重點建設(shè)債券
B.股票型證券投資基金
C.在證券交易所上市的企業(yè)債券
D.國債
標準答案： a, c, d
89、 資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當履行的職責(zé)有( )。
A.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來
C. 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作
D.出具資產(chǎn)托管報告
標準答案： a, b, c, d
90、 證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當嚴格按照經(jīng)核準的()推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
A.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險提示書
B. 集合資產(chǎn)管理計劃說明書
C.集合資產(chǎn)管理合同
D.集合資產(chǎn)推廣計劃
標準答案： b, c
91、 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當了解的客戶的基本情況有( )。
A.財產(chǎn)與收入狀況
B.風(fēng)險承受能力
C.投資偏好
D.性格脾氣
標準答案： a, b, c
92、 充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值按下列( )折算率進行折算。
A.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率不超過70%，其他股票折算率不超過65%
B.ETF折算率不超過90%
C.國債折算率不超過95%
D.其他上市證券投資基金和債券折算率不超過80%
標準答案： a, b, c, d
93、 業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司()的可能性。
A.資產(chǎn)流動性不足
B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C.盈利能力下降
D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險加大
標準答案： a, b
94、 開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。
A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨立運行原則
D.崗位分離原則
標準答案： a, b, c, d
95、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有( )。
A.各全國性商業(yè)銀行
B.煙臺住房儲蓄銀行
C.部分符合條件的城市商業(yè)銀行
D.部分符合條件的農(nóng)業(yè)銀行
標準答案： a, b, c
本題分數(shù)： 1.98 分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0 分
96、 全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險控制措施有()。
A.保證金或保證券制度
B.倉位限制
C.履約金制度
D.處罰制度
標準答案： a, b
97、 全國銀行間市場買斷式回購的()由交易雙方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價
C.到期交易凈價
D.回購債券數(shù)量
標準答案： b, c, d
98、某結(jié)算參與人3月份買人證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為( )元。
A.400000
B.18182
C.13333
D.2000000
標準答案： b
99、 以下說法正確的有( )。
A.貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清
B.貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險
C.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)
D.貨銀對付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金
標準答案： a, b, d
100、
根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險程度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人()，確定其最低結(jié)算備付金限額。
A.上月證券日均買入金額
B.上月證券日均賣出金額
C.最低結(jié)算備付金比例
D.現(xiàn)金維護比例
標準答案： a, c