2011年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》第八章單選試題
第八章 上市公司發(fā)行新股
單項(xiàng)選擇題
1、上市公司非公開發(fā)行新股是指（ ）。
A、上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股
B、上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股
C、向原股東配售股份
D、向不特定對(duì)象公開募集股份
2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年5月6日發(fā)布的（ ?。?，對(duì)上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股作出了規(guī)定。
A、《證券法》
B、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
C、《上市公司證券發(fā)行試行辦法》
D、《公司法》
3、非公開發(fā)行股票發(fā)行對(duì)象不超過（ ?。┟?BR> A、10
B、20
C、30
D、50
4、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為（ ?。?。
A、證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間
B、證券上市后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C、證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
D、證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
5、公開募集證券說明書自（ ?。﹥?nèi)有效。
A、最后簽署之日起3個(gè)月
B、最后簽署之日起6個(gè)月
C、最后簽署之日起l2個(gè)月
D、最后簽署之日起2年
6、上市公司最近（ ）內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的，不得公開發(fā)行證券。
A、6個(gè)月
B、12個(gè)月
C、2年
D、3年
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件到作出決定的期限為（ ?。灾袊?guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在（ ）發(fā)行證券。
A、3個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)
B、6個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)
C、3個(gè)月，3個(gè)月內(nèi)
D、6個(gè)月，3個(gè)月內(nèi)
8、控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（ ）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。
A、30%
B、40%
C、50%
D、70%
9、上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》中發(fā)行人應(yīng)披露最近（ ?。┠陜?nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。
A、2
B、3
C、4
D、5
10、發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（ ）月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份，（ ?。┰聝?nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A、6個(gè)，l2個(gè)
B、6個(gè)，36個(gè)
C、12個(gè)，l2個(gè)
D、12個(gè)，36個(gè)
第八章 上市公司發(fā)行新股
單項(xiàng)選擇題
1、上市公司非公開發(fā)行新股是指（ ）。
A、上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股
B、上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股
C、向原股東配售股份
D、向不特定對(duì)象公開募集股份
2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年5月6日發(fā)布的（ ?。?，對(duì)上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股作出了規(guī)定。
A、《證券法》
B、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
C、《上市公司證券發(fā)行試行辦法》
D、《公司法》
3、非公開發(fā)行股票發(fā)行對(duì)象不超過（ ?。┟?BR> A、10
B、20
C、30
D、50
4、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為（ ?。?。
A、證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間
B、證券上市后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C、證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
D、證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
5、公開募集證券說明書自（ ?。﹥?nèi)有效。
A、最后簽署之日起3個(gè)月
B、最后簽署之日起6個(gè)月
C、最后簽署之日起l2個(gè)月
D、最后簽署之日起2年
6、上市公司最近（ ）內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的，不得公開發(fā)行證券。
A、6個(gè)月
B、12個(gè)月
C、2年
D、3年
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件到作出決定的期限為（ ?。灾袊?guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在（ ）發(fā)行證券。
A、3個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)
B、6個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)
C、3個(gè)月，3個(gè)月內(nèi)
D、6個(gè)月，3個(gè)月內(nèi)
8、控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（ ）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。
A、30%
B、40%
C、50%
D、70%
9、上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》中發(fā)行人應(yīng)披露最近（ ?。┠陜?nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。
A、2
B、3
C、4
D、5
10、發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（ ）月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份，（ ?。┰聝?nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A、6個(gè)，l2個(gè)
B、6個(gè)，36個(gè)
C、12個(gè)，l2個(gè)
D、12個(gè)，36個(gè)