證券從業(yè)資格考試證券交易考前每日一練9.7

證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前每日一練9.7
    單選題
    證券交易所質(zhì)押式回購的申報要求之一是以債券回購交易資金的（）進行報價。
    A.月收益率
    B.季度收益率
    C.年收益率
    D.加權(quán)平均收益率
    標準答案：C
    多選題
    客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的下列風險中，屬于合規(guī)風險的是（　?。?。
    A.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失
    B.因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導致的損失
    C.因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失
    D.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
    標準答案：AB
    判斷題
    證券公司申請融資融券業(yè)務試點，其經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務應已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。 （）
    標準答案：正確