2011年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》第十章試題
第十章 證券的發(fā)行與承銷
單項選擇題
1、下列人員中，可在資信評級機構中負責證券評級業(yè)務的是（ ）。
A、被金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，且禁入期未滿
B、上年曾因違法經(jīng)營受到行政處罰
C、最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄
D、在中國境內或者香港、澳門等地區(qū)工作滿2年的境外人士
2、證券評級機構與評級對象存在（ ）關系的，不得受托開展證券評級業(yè)務。
A、同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份達到3%
B、受評級機構或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到5%
C、證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構股份達到4%
D、證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務之前7個月時曾買賣受評級證券
3、目前，憑證式國債發(fā)行完全采用（ ），記賬式國債發(fā)行完全采用（ ）。
A、承購包銷方式，承銷包銷方式
B、承購包銷方式，公開招標方式
C、公開招標方式，承銷包銷方式
D、公開招標方式，公開招標方式
4、（ ）是接受受托機構委托，負責保管信托財產賬戶資金的機構。
A、資金保管機構
B、受托機構
C、投資機構
D、貸款服務機構
5、中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規(guī)定，嚴格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以（ ）作為我國混合資本工具的主要形式。
A、場外交易的企業(yè)債券
B、憑證式國債
C、銀行間市場發(fā)行的債券
D、交易所市場發(fā)行的債券
6、下列關于國際開發(fā)機構人民幣債券審批機制的說法錯誤的是（ ）。
A、中國人民銀行會同財政部，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進行審核
B、中國人民銀行對人民幣債券發(fā)行利率進行管理
C、國家外匯管理局根據(jù)有關外匯管理規(guī)定，負責對發(fā)債資金非居民人民幣專用賬戶及其結、售匯進行管理
D、財政部及國家有關外債、外資管理部門對發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進行管理
7、國際開發(fā)機構申請在中國境內發(fā)行人民幣債券應經(jīng)在中國境內注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為（ ）級以上，已為中國境內項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在（ ）以上。
A、A，10億美元
B、AA，l0億人民幣
C、A，5億美元
D、AA，10億美元
8、資產支持證券就是由（ ）發(fā)行的，代表特定目的信托的信托收益權份額。
A、發(fā)起機構
B、資金保管機構
C、貸款服務機構
D、特定目的信托受托機構
9、發(fā)行人應于金融債券每次付息日前（ ）個工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前（ ）個工作日公布兌付公告。
A、1，3
B、2，5
C、3，5
D、2，3
10、關于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯誤的是（ ）。
A、股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3 000萬元
B、有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產額不低于人民幣5 000萬元
C、累計債券余額不超過公司凈資產的40%
D、最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
第十章 證券的發(fā)行與承銷
單項選擇題
1、下列人員中，可在資信評級機構中負責證券評級業(yè)務的是（ ）。
A、被金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，且禁入期未滿
B、上年曾因違法經(jīng)營受到行政處罰
C、最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄
D、在中國境內或者香港、澳門等地區(qū)工作滿2年的境外人士
2、證券評級機構與評級對象存在（ ）關系的，不得受托開展證券評級業(yè)務。
A、同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份達到3%
B、受評級機構或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到5%
C、證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構股份達到4%
D、證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務之前7個月時曾買賣受評級證券
3、目前，憑證式國債發(fā)行完全采用（ ），記賬式國債發(fā)行完全采用（ ）。
A、承購包銷方式，承銷包銷方式
B、承購包銷方式，公開招標方式
C、公開招標方式，承銷包銷方式
D、公開招標方式，公開招標方式
4、（ ）是接受受托機構委托，負責保管信托財產賬戶資金的機構。
A、資金保管機構
B、受托機構
C、投資機構
D、貸款服務機構
5、中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規(guī)定，嚴格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以（ ）作為我國混合資本工具的主要形式。
A、場外交易的企業(yè)債券
B、憑證式國債
C、銀行間市場發(fā)行的債券
D、交易所市場發(fā)行的債券
6、下列關于國際開發(fā)機構人民幣債券審批機制的說法錯誤的是（ ）。
A、中國人民銀行會同財政部，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進行審核
B、中國人民銀行對人民幣債券發(fā)行利率進行管理
C、國家外匯管理局根據(jù)有關外匯管理規(guī)定，負責對發(fā)債資金非居民人民幣專用賬戶及其結、售匯進行管理
D、財政部及國家有關外債、外資管理部門對發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進行管理
7、國際開發(fā)機構申請在中國境內發(fā)行人民幣債券應經(jīng)在中國境內注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為（ ）級以上，已為中國境內項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在（ ）以上。
A、A，10億美元
B、AA，l0億人民幣
C、A，5億美元
D、AA，10億美元
8、資產支持證券就是由（ ）發(fā)行的，代表特定目的信托的信托收益權份額。
A、發(fā)起機構
B、資金保管機構
C、貸款服務機構
D、特定目的信托受托機構
9、發(fā)行人應于金融債券每次付息日前（ ）個工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前（ ）個工作日公布兌付公告。
A、1，3
B、2，5
C、3，5
D、2，3
10、關于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯誤的是（ ）。
A、股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3 000萬元
B、有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產額不低于人民幣5 000萬元
C、累計債券余額不超過公司凈資產的40%
D、最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息