21.對證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括（ ?。?。
A.信息匯報制度，即證券公司的管理、經(jīng)營、業(yè)績成果等信息要定期向股東報告
B.信息報送制度，即證券公司需按照中國證監(jiān)會的要求定期報送公司日常信息和年報信息
C.信息公開披露制度，即證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露
D.年報審計監(jiān)管，將年報審計監(jiān)管作為對證券公司非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段
22.證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對其采取下列（ ?。┐胧?。
A.向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
C.要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權利
23.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當區(qū)別情形對證券公司采取以下（ ?。┐胧?。
A.停止批準新業(yè)務
B.停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構(gòu)
C.限制分配紅利
D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權利
24.通過綜合治理，我國的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，具體成果體現(xiàn)在以下幾個方面（ ?。?。
A.有效化解了歷史遺留風險
B.平穩(wěn)處置了一批高風險公司
C.集中改革完善了一批基礎性制度，主要有客戶交易結(jié)算資金的第三方存管制度、新的國債回購交易制度、對資產(chǎn)管理業(yè)務實行了客戶資產(chǎn)由第三方托管和定期披露信息的新制度、對自營業(yè)務實行了賬戶實名、席位專用、規(guī)?？刂频男轮贫?、證券公司信息的公開披露制度等
D.積極推進了證券公司的業(yè)務創(chuàng)新
25.證券公司設立子公司，應當符合的審慎性要求包括（ ?。?。
A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突
B.具備較強的經(jīng)營管理能力，設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突
D.最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣
26.證券公司申請設立分公司，應當符合的審慎性要求包括（ ?。?。
A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制
B.設立分公司應當與公司的業(yè)務規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性
C.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D.擬任負責人取得證券公司分支機構(gòu)負責人任職資格
27.控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被禁止的行為有（ ?。?BR> A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險
B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C.不得超越股東會、董事會干預證券公司的經(jīng)營管理活動
D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益
28.關于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的描述，正確的是（ ?。?。
A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備
B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備
C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
29.證券公司自營業(yè)務應當建立健全（ ）的投資決策與授權機制。
A.相對集中
B.權責統(tǒng)一
C.高度集中
D.權責分離
30.證券公司經(jīng)營（ ）等業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
A.證券經(jīng)紀
B.經(jīng)營證券承銷與保薦
C.證券自營
D.證券資產(chǎn)管理