資格審查
世亞行的資格審查分為資格預(yù)審和資格后審。在招標(biāo)文件發(fā)售前對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行的資格審查稱為資格預(yù)審，申請(qǐng)參加資格預(yù)審的潛在投標(biāo)人為投標(biāo)申請(qǐng)人，通過資格預(yù)審的為投標(biāo)人，在評(píng)標(biāo)階段對(duì)投標(biāo)人的資格情況進(jìn)行的評(píng)審成為資格后審。
貨物招標(biāo)通常不進(jìn)行資格預(yù)審。土建工程在國際競爭性招標(biāo)的情況下，一般要進(jìn)資格預(yù)審。而土建工程在國內(nèi)競爭性招標(biāo)的情況下，可以不進(jìn)行資格預(yù)審。
(1)資格預(yù)審(Prequalification，縮寫為“PQ”)
1)適用條件。
①大型或復(fù)雜的土建工程、費(fèi)用昂貴的供貨合同；
②準(zhǔn)備詳細(xì)投標(biāo)文件的高成本可能會(huì)妨礙競爭的項(xiàng)目，如：a.為用戶專門設(shè)計(jì)的設(shè)備；b.工業(yè)成套設(shè)備；c.專業(yè)化服務(wù)合同；d.復(fù)雜的信息和技術(shù)合同；e.交鑰匙合同；f.設(shè)計(jì)和建造合同；g.管理承包合同。
2)目的。確保招標(biāo)邀請(qǐng)只發(fā)給那些有足夠能力和資源的投標(biāo)人。
3)優(yōu)點(diǎn)。
①對(duì)于招標(biāo)人：a.可以排除不合格的申請(qǐng)人；b.簡化評(píng)標(biāo)工作；c.對(duì)申請(qǐng)人資格更多地進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)；d.表明了采購人對(duì)招標(biāo)合同的興趣?？荚囉脮?BR> ②對(duì)于投標(biāo)人：a.節(jié)約了不合格申請(qǐng)人的投標(biāo)成本；b.確保其將要遞交的投標(biāo)文件不再由于資格原因被拒絕。
4)資格預(yù)審文件的內(nèi)容：
①資格預(yù)審?fù)ǜ嬉毁Y格預(yù)審邀請(qǐng)函；
②資格預(yù)審申請(qǐng)人須知；
③申請(qǐng)數(shù)據(jù)表；
④資格標(biāo)準(zhǔn)；
⑤申請(qǐng)文件的格式(供申請(qǐng)人參考)
⑥合格成員國名單；
⑦項(xiàng)目／合同范圍簡介。
5)資格標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容。一個(gè)能夠滿意地履行合同的申請(qǐng)人，應(yīng)滿足以下四個(gè)方面的要求：合格性、未解決的訴訟、財(cái)務(wù)狀況和業(yè)績，具體內(nèi)容如下：
①合格性。
A.國籍：申請(qǐng)人和所有聯(lián)營體成員應(yīng)具有世行或亞行合格成員國的國籍；
B.利益沖突：申請(qǐng)人之間不應(yīng)有利益沖突；
C.世行或亞行的合格性：在申請(qǐng)文件提交之日及以后，被世行和亞行宣布為不合格的投標(biāo)人在資格預(yù)審評(píng)審時(shí)將不予考慮；
D.政府所有的企業(yè)：即借款國的國有企業(yè)只有表明其在法律、財(cái)務(wù)上自主、根據(jù)商業(yè)法運(yùn)行并且不是采購人所屬機(jī)構(gòu)的情況下才是合格的。
世行或亞行對(duì)申請(qǐng)人沒有資質(zhì)證書的要求，主要關(guān)注申請(qǐng)人自身的綜合能力和業(yè)績，這一點(diǎn)與國內(nèi)的通常做法不一樣。
②未解決的訴訟。所有訴訟無論是已經(jīng)議決的，還是尚未得到最終處理結(jié)果的，都將被視為已針對(duì)申請(qǐng)人議決完畢，未決訴訟的總額不能超過申請(qǐng)人凈資產(chǎn)的50%。
③財(cái)務(wù)狀況。a.過去3年的年均營業(yè)額；b.營運(yùn)資本(最近1年的流動(dòng)資產(chǎn)減流動(dòng)負(fù)債的差值)；c.現(xiàn)金流；d.凈資產(chǎn)或凈權(quán)益。通常要求凈資產(chǎn)的金額不應(yīng)低于所申請(qǐng)合同預(yù)算金額的20%。
④業(yè)績：a作為主承包人或聯(lián)合體主辦人的年限；b.類似申請(qǐng)合同規(guī)模和自然條件的工程業(yè)績；c.類似申請(qǐng)合同關(guān)鍵工序／工藝／活動(dòng)的業(yè)績。
世亞行貸款項(xiàng)目項(xiàng)下的資格預(yù)審評(píng)審，即資格標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容不包括對(duì)申請(qǐng)人的關(guān)鍵設(shè)備和關(guān)鍵人員的要求，通常只評(píng)審申請(qǐng)人的合格性、業(yè)績和財(cái)務(wù)能力等三方面的內(nèi)容，這與國內(nèi)項(xiàng)目進(jìn)行資格評(píng)審的要求是不完全一樣的。國內(nèi)項(xiàng)目通常還需要評(píng)審關(guān)鍵人員和關(guān)鍵設(shè)備的內(nèi)容。世亞行認(rèn)為：“設(shè)備若不滿足采購人的要求，申請(qǐng)人可以去市場上租賃；關(guān)鍵人員若不滿足要求，申請(qǐng)人可以去外聘以滿足招標(biāo)人的要求。”
6)資格預(yù)審評(píng)審的流程。分三個(gè)步驟：初步檢查；詳細(xì)的資格評(píng)審；確定通過資格預(yù)審的申請(qǐng)人。
7)確定資格合格的方法。
①世亞行要求根據(jù)預(yù)先確定的、明確的最低資格標(biāo)準(zhǔn)，按照“通過／不通過”的方法進(jìn)行資格評(píng)審，不能滿足標(biāo)準(zhǔn)的申請(qǐng)文件將導(dǎo)致資格不合格。
②經(jīng)評(píng)審，所有的申請(qǐng)人，包括其建議的分包人，若對(duì)資格預(yù)審文件做出了實(shí)質(zhì)性響應(yīng)，并且滿足或超過了規(guī)定的資格標(biāo)準(zhǔn)，將被招標(biāo)人確認(rèn)通過了資格預(yù)審。
8)世亞行的審查內(nèi)容。
①資格預(yù)審邀請(qǐng)函；
②資格預(yù)審文件草稿(包括評(píng)審標(biāo)準(zhǔn))；
③資格預(yù)審評(píng)審報(bào)告(含推薦通過資格預(yù)審的申請(qǐng)人名單)。
(2)資格后審
不要求事先進(jìn)行資格預(yù)審的采購合同，招標(biāo)人可以將對(duì)投標(biāo)人以往的業(yè)績、財(cái)務(wù)狀況、售后服務(wù)等方面的資格要求，列入招標(biāo)文件中，在評(píng)標(biāo)過程中予以必要的評(píng)審。
世亞行的資格審查分為資格預(yù)審和資格后審。在招標(biāo)文件發(fā)售前對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行的資格審查稱為資格預(yù)審，申請(qǐng)參加資格預(yù)審的潛在投標(biāo)人為投標(biāo)申請(qǐng)人，通過資格預(yù)審的為投標(biāo)人，在評(píng)標(biāo)階段對(duì)投標(biāo)人的資格情況進(jìn)行的評(píng)審成為資格后審。
貨物招標(biāo)通常不進(jìn)行資格預(yù)審。土建工程在國際競爭性招標(biāo)的情況下，一般要進(jìn)資格預(yù)審。而土建工程在國內(nèi)競爭性招標(biāo)的情況下，可以不進(jìn)行資格預(yù)審。
(1)資格預(yù)審(Prequalification，縮寫為“PQ”)
1)適用條件。
①大型或復(fù)雜的土建工程、費(fèi)用昂貴的供貨合同；
②準(zhǔn)備詳細(xì)投標(biāo)文件的高成本可能會(huì)妨礙競爭的項(xiàng)目，如：a.為用戶專門設(shè)計(jì)的設(shè)備；b.工業(yè)成套設(shè)備；c.專業(yè)化服務(wù)合同；d.復(fù)雜的信息和技術(shù)合同；e.交鑰匙合同；f.設(shè)計(jì)和建造合同；g.管理承包合同。
2)目的。確保招標(biāo)邀請(qǐng)只發(fā)給那些有足夠能力和資源的投標(biāo)人。
3)優(yōu)點(diǎn)。
①對(duì)于招標(biāo)人：a.可以排除不合格的申請(qǐng)人；b.簡化評(píng)標(biāo)工作；c.對(duì)申請(qǐng)人資格更多地進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)；d.表明了采購人對(duì)招標(biāo)合同的興趣?？荚囉脮?BR> ②對(duì)于投標(biāo)人：a.節(jié)約了不合格申請(qǐng)人的投標(biāo)成本；b.確保其將要遞交的投標(biāo)文件不再由于資格原因被拒絕。
4)資格預(yù)審文件的內(nèi)容：
①資格預(yù)審?fù)ǜ嬉毁Y格預(yù)審邀請(qǐng)函；
②資格預(yù)審申請(qǐng)人須知；
③申請(qǐng)數(shù)據(jù)表；
④資格標(biāo)準(zhǔn)；
⑤申請(qǐng)文件的格式(供申請(qǐng)人參考)
⑥合格成員國名單；
⑦項(xiàng)目／合同范圍簡介。
5)資格標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容。一個(gè)能夠滿意地履行合同的申請(qǐng)人，應(yīng)滿足以下四個(gè)方面的要求：合格性、未解決的訴訟、財(cái)務(wù)狀況和業(yè)績，具體內(nèi)容如下：
①合格性。
A.國籍：申請(qǐng)人和所有聯(lián)營體成員應(yīng)具有世行或亞行合格成員國的國籍；
B.利益沖突：申請(qǐng)人之間不應(yīng)有利益沖突；
C.世行或亞行的合格性：在申請(qǐng)文件提交之日及以后，被世行和亞行宣布為不合格的投標(biāo)人在資格預(yù)審評(píng)審時(shí)將不予考慮；
D.政府所有的企業(yè)：即借款國的國有企業(yè)只有表明其在法律、財(cái)務(wù)上自主、根據(jù)商業(yè)法運(yùn)行并且不是采購人所屬機(jī)構(gòu)的情況下才是合格的。
世行或亞行對(duì)申請(qǐng)人沒有資質(zhì)證書的要求，主要關(guān)注申請(qǐng)人自身的綜合能力和業(yè)績，這一點(diǎn)與國內(nèi)的通常做法不一樣。
②未解決的訴訟。所有訴訟無論是已經(jīng)議決的，還是尚未得到最終處理結(jié)果的，都將被視為已針對(duì)申請(qǐng)人議決完畢，未決訴訟的總額不能超過申請(qǐng)人凈資產(chǎn)的50%。
③財(cái)務(wù)狀況。a.過去3年的年均營業(yè)額；b.營運(yùn)資本(最近1年的流動(dòng)資產(chǎn)減流動(dòng)負(fù)債的差值)；c.現(xiàn)金流；d.凈資產(chǎn)或凈權(quán)益。通常要求凈資產(chǎn)的金額不應(yīng)低于所申請(qǐng)合同預(yù)算金額的20%。
④業(yè)績：a作為主承包人或聯(lián)合體主辦人的年限；b.類似申請(qǐng)合同規(guī)模和自然條件的工程業(yè)績；c.類似申請(qǐng)合同關(guān)鍵工序／工藝／活動(dòng)的業(yè)績。
世亞行貸款項(xiàng)目項(xiàng)下的資格預(yù)審評(píng)審，即資格標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容不包括對(duì)申請(qǐng)人的關(guān)鍵設(shè)備和關(guān)鍵人員的要求，通常只評(píng)審申請(qǐng)人的合格性、業(yè)績和財(cái)務(wù)能力等三方面的內(nèi)容，這與國內(nèi)項(xiàng)目進(jìn)行資格評(píng)審的要求是不完全一樣的。國內(nèi)項(xiàng)目通常還需要評(píng)審關(guān)鍵人員和關(guān)鍵設(shè)備的內(nèi)容。世亞行認(rèn)為：“設(shè)備若不滿足采購人的要求，申請(qǐng)人可以去市場上租賃；關(guān)鍵人員若不滿足要求，申請(qǐng)人可以去外聘以滿足招標(biāo)人的要求。”
6)資格預(yù)審評(píng)審的流程。分三個(gè)步驟：初步檢查；詳細(xì)的資格評(píng)審；確定通過資格預(yù)審的申請(qǐng)人。
7)確定資格合格的方法。
①世亞行要求根據(jù)預(yù)先確定的、明確的最低資格標(biāo)準(zhǔn)，按照“通過／不通過”的方法進(jìn)行資格評(píng)審，不能滿足標(biāo)準(zhǔn)的申請(qǐng)文件將導(dǎo)致資格不合格。
②經(jīng)評(píng)審，所有的申請(qǐng)人，包括其建議的分包人，若對(duì)資格預(yù)審文件做出了實(shí)質(zhì)性響應(yīng)，并且滿足或超過了規(guī)定的資格標(biāo)準(zhǔn)，將被招標(biāo)人確認(rèn)通過了資格預(yù)審。
8)世亞行的審查內(nèi)容。
①資格預(yù)審邀請(qǐng)函；
②資格預(yù)審文件草稿(包括評(píng)審標(biāo)準(zhǔn))；
③資格預(yù)審評(píng)審報(bào)告(含推薦通過資格預(yù)審的申請(qǐng)人名單)。
(2)資格后審
不要求事先進(jìn)行資格預(yù)審的采購合同，招標(biāo)人可以將對(duì)投標(biāo)人以往的業(yè)績、財(cái)務(wù)狀況、售后服務(wù)等方面的資格要求，列入招標(biāo)文件中，在評(píng)標(biāo)過程中予以必要的評(píng)審。