單選題
21：關(guān)于限倉(cāng)制度敘述不正確的是（ ）。
A：是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為
B：是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度
C：限倉(cāng)制度是金融期貨的主要交易制度之一
D：限倉(cāng)制度是交易所建立大戶(hù)報(bào)告制度后建立的風(fēng)險(xiǎn)控制制度
22：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托（）和登記結(jié)算公司的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。
A：投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
B：證券交易所
C：證券業(yè)協(xié)會(huì)
D：資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
23：兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（ ）。
A：互換
B：期貨
C：期權(quán)
D：遠(yuǎn)期
24：股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措，對(duì)于同時(shí)存在H股或B股的A股上市公司，由（）協(xié)商解決股權(quán)分置問(wèn)題。
A:H股市場(chǎng)相關(guān)股東
B:A股市場(chǎng)相關(guān)股東
C:B股市場(chǎng)相關(guān)股東
D:A、B、H股市場(chǎng)相關(guān)股東
25：1872年設(shè)立的（ ）是我國(guó)第一家股份制企業(yè)。
A：龍煙鐵礦公司
B：上海眾業(yè)公所
C：上海股份公所
D：輪船招商局
26：某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券屬于（ ）。
A：外國(guó)債券
B：美洲債券
C：歐洲債券
D：亞洲債券
27：我國(guó)《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的（ ）。
A：票面金額
B：賬面價(jià)格
C：清算價(jià)值
D：內(nèi)在價(jià)值
28：根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。
A:1
B:2
C:3
D:4
29：根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列對(duì)于設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件描述錯(cuò)誤的是（）。
A：有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
B：有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
C：注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
D：有完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度
30：以（ ）為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。
A：市政債券期貨
B：國(guó)債期貨
C：市政債券指數(shù)期貨
D：金融債券期貨
31：關(guān)于基金，下列說(shuō)法正確的是（）。
A：國(guó)債基金是以國(guó)債為主要投資對(duì)象的證券投資基金，風(fēng)險(xiǎn)較高
B：貨幣市場(chǎng)基金是以全球的貨幣市場(chǎng)為投資對(duì)象的一種基金
C：黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對(duì)象的基金；收益率一般隨貴金屬的價(jià)格波動(dòng)而變化，不穩(wěn)定
D：指數(shù)基金的特點(diǎn)是它的投資組合等同于市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例
32：關(guān)于基金份額持有人大會(huì)，下列說(shuō)法不正確的是（）。
A：代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
B：基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
C：基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集
D：由基金管理人召集
33：關(guān)于基金托管人的托管費(fèi)，下列敘述不正確的是（）。
A：基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用
B：托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中提取
C：托管費(fèi)率會(huì)因基金種類(lèi)不同而異
D：通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計(jì)算并累計(jì)，按年支付給托管人
34：關(guān)于業(yè)務(wù)管理的基本原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
A：業(yè)務(wù)實(shí)行分層管理
B：依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)的安全
C：開(kāi)展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，不得為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)
D：證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶(hù)等方面相互分離
35：我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處（）的罰款。
A:10萬(wàn)～30萬(wàn)元
B:30萬(wàn)～60萬(wàn)元
C:20萬(wàn)～60萬(wàn)元
D:20萬(wàn)～50萬(wàn)元
36：關(guān)于債券，下列敘述錯(cuò)誤的是（）。
A：債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象
B：債券和股票都屬于有價(jià)證券
C：從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段
D：憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通
37：關(guān)于債券發(fā)行方式，下列說(shuō)法不正確的是（）。
A：定向發(fā)行又稱(chēng)私募發(fā)行、私下發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行，一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)
B：承購(gòu)包銷(xiāo)是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷(xiāo)團(tuán)通過(guò)協(xié)商條件簽訂承購(gòu)包銷(xiāo)合同，由承銷(xiāo)團(tuán)分銷(xiāo)擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C：招標(biāo)發(fā)行是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷(xiāo)商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D：根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為美式招標(biāo)（單一價(jià)格中標(biāo)）和荷蘭式招標(biāo)（多種價(jià)格中標(biāo)）
38：關(guān)于證券登記結(jié)算公司，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
A：是法人
B：以營(yíng)利為目的
C：為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)
D：設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
39：一般認(rèn)為，基金起源于（ ），是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。
A：德國(guó)
B：英國(guó)
C：美國(guó)
D：日本
40：下面關(guān)于上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中成分指數(shù)類(lèi)的闡述，錯(cuò)誤的是（ ）。
A：上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中成分指數(shù)類(lèi)主要包括上證成分股指數(shù)、上證50指數(shù)和上證380指數(shù)
B：上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)性好的代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場(chǎng)市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況
C：上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法
D：上證成分股指數(shù)簡(jiǎn)稱(chēng)“上證180指數(shù)”，是上海證券交易所對(duì)上證50指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)
21：關(guān)于限倉(cāng)制度敘述不正確的是（ ）。
A：是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為
B：是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度
C：限倉(cāng)制度是金融期貨的主要交易制度之一
D：限倉(cāng)制度是交易所建立大戶(hù)報(bào)告制度后建立的風(fēng)險(xiǎn)控制制度
22：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托（）和登記結(jié)算公司的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。
A：投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
B：證券交易所
C：證券業(yè)協(xié)會(huì)
D：資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
23：兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（ ）。
A：互換
B：期貨
C：期權(quán)
D：遠(yuǎn)期
24：股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措，對(duì)于同時(shí)存在H股或B股的A股上市公司，由（）協(xié)商解決股權(quán)分置問(wèn)題。
A:H股市場(chǎng)相關(guān)股東
B:A股市場(chǎng)相關(guān)股東
C:B股市場(chǎng)相關(guān)股東
D:A、B、H股市場(chǎng)相關(guān)股東
25：1872年設(shè)立的（ ）是我國(guó)第一家股份制企業(yè)。
A：龍煙鐵礦公司
B：上海眾業(yè)公所
C：上海股份公所
D：輪船招商局
26：某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券屬于（ ）。
A：外國(guó)債券
B：美洲債券
C：歐洲債券
D：亞洲債券
27：我國(guó)《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的（ ）。
A：票面金額
B：賬面價(jià)格
C：清算價(jià)值
D：內(nèi)在價(jià)值
28：根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。
A:1
B:2
C:3
D:4
29：根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列對(duì)于設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件描述錯(cuò)誤的是（）。
A：有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
B：有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
C：注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
D：有完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度
30：以（ ）為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。
A：市政債券期貨
B：國(guó)債期貨
C：市政債券指數(shù)期貨
D：金融債券期貨
31：關(guān)于基金，下列說(shuō)法正確的是（）。
A：國(guó)債基金是以國(guó)債為主要投資對(duì)象的證券投資基金，風(fēng)險(xiǎn)較高
B：貨幣市場(chǎng)基金是以全球的貨幣市場(chǎng)為投資對(duì)象的一種基金
C：黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對(duì)象的基金；收益率一般隨貴金屬的價(jià)格波動(dòng)而變化，不穩(wěn)定
D：指數(shù)基金的特點(diǎn)是它的投資組合等同于市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例
32：關(guān)于基金份額持有人大會(huì)，下列說(shuō)法不正確的是（）。
A：代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
B：基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
C：基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集
D：由基金管理人召集
33：關(guān)于基金托管人的托管費(fèi)，下列敘述不正確的是（）。
A：基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用
B：托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中提取
C：托管費(fèi)率會(huì)因基金種類(lèi)不同而異
D：通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計(jì)算并累計(jì)，按年支付給托管人
34：關(guān)于業(yè)務(wù)管理的基本原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
A：業(yè)務(wù)實(shí)行分層管理
B：依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)的安全
C：開(kāi)展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，不得為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)
D：證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶(hù)等方面相互分離
35：我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處（）的罰款。
A:10萬(wàn)～30萬(wàn)元
B:30萬(wàn)～60萬(wàn)元
C:20萬(wàn)～60萬(wàn)元
D:20萬(wàn)～50萬(wàn)元
36：關(guān)于債券，下列敘述錯(cuò)誤的是（）。
A：債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象
B：債券和股票都屬于有價(jià)證券
C：從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段
D：憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通
37：關(guān)于債券發(fā)行方式，下列說(shuō)法不正確的是（）。
A：定向發(fā)行又稱(chēng)私募發(fā)行、私下發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行，一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)
B：承購(gòu)包銷(xiāo)是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷(xiāo)團(tuán)通過(guò)協(xié)商條件簽訂承購(gòu)包銷(xiāo)合同，由承銷(xiāo)團(tuán)分銷(xiāo)擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C：招標(biāo)發(fā)行是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷(xiāo)商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D：根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為美式招標(biāo)（單一價(jià)格中標(biāo)）和荷蘭式招標(biāo)（多種價(jià)格中標(biāo)）
38：關(guān)于證券登記結(jié)算公司，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
A：是法人
B：以營(yíng)利為目的
C：為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)
D：設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
39：一般認(rèn)為，基金起源于（ ），是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。
A：德國(guó)
B：英國(guó)
C：美國(guó)
D：日本
40：下面關(guān)于上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中成分指數(shù)類(lèi)的闡述，錯(cuò)誤的是（ ）。
A：上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中成分指數(shù)類(lèi)主要包括上證成分股指數(shù)、上證50指數(shù)和上證380指數(shù)
B：上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)性好的代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場(chǎng)市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況
C：上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法
D：上證成分股指數(shù)簡(jiǎn)稱(chēng)“上證180指數(shù)”，是上海證券交易所對(duì)上證50指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)