期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年考試真題（多選題及答案解析）
多項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。）
1．期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整時(shí)應(yīng)當(dāng)以（ ）為依據(jù)。
A.分類
B．流動(dòng)性
C．賬齡
D．可回收性
2．期貨公司可以采取以下（ ）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
B．年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
C．按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
D．按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
3．期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（ ）。
A．制定或者修改章程、交易規(guī)則
B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種
C．變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D．修改或者終止合約
4．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括（ ） 。
A．保守國(guó)家秘密
B．保守所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密
C．保守投資者的商業(yè)秘密
D．保守投資者的個(gè)人隱私
5．期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（ ）行為。
A．以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)
D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
6．偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，（ ）。
A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
C．情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金
D．情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金
7．期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（ ）。
A．對(duì)單位判處罰金
B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
C．對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑
8．（ ）的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役。
A．期貨交易所
B．期貨經(jīng)紀(jì)公司
C．證券交易所
D．保險(xiǎn)公司
9．A市B區(qū)的時(shí)遷與B市c區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易，以下（ ）可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。
A．A市中級(jí)人民法院
B．B市中級(jí)的人民法院
C．D市中級(jí)的人民法院
D．D市E區(qū)人民法院
10．客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金。當(dāng)客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說法正確的是（ ）。
A．保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)
B．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
D．穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)
多項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。）
1．期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整時(shí)應(yīng)當(dāng)以（ ）為依據(jù)。
A.分類
B．流動(dòng)性
C．賬齡
D．可回收性
2．期貨公司可以采取以下（ ）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
B．年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
C．按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
D．按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
3．期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（ ）。
A．制定或者修改章程、交易規(guī)則
B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種
C．變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D．修改或者終止合約
4．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括（ ） 。
A．保守國(guó)家秘密
B．保守所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密
C．保守投資者的商業(yè)秘密
D．保守投資者的個(gè)人隱私
5．期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（ ）行為。
A．以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)
D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
6．偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，（ ）。
A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
C．情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金
D．情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金
7．期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（ ）。
A．對(duì)單位判處罰金
B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
C．對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑
8．（ ）的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役。
A．期貨交易所
B．期貨經(jīng)紀(jì)公司
C．證券交易所
D．保險(xiǎn)公司
9．A市B區(qū)的時(shí)遷與B市c區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易，以下（ ）可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。
A．A市中級(jí)人民法院
B．B市中級(jí)的人民法院
C．D市中級(jí)的人民法院
D．D市E區(qū)人民法院
10．客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金。當(dāng)客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說法正確的是（ ）。
A．保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)
B．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
D．穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)