2011證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》精選模擬試題1.2
多選題部分
01：財(cái)務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)有（ ）。
A：尋找目標(biāo)公司
B：提出收購建議
C：商議收購條款
D：幫助準(zhǔn)備要約文件、股東通知和收購公告
02：存在（ ）情形的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。
A：持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事
B：上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事
C：最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)
D：財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形
03：首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有（ ）情形。
A：最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)
B：最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收：土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重
C：最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D：涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋形从忻鞔_結(jié)論意見
04：發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應(yīng)將開展業(yè)務(wù)所必需的（）投入擬發(fā)行上市公司。
A：固定資產(chǎn)
B：在建工程
C：無形資產(chǎn)
D：其他資產(chǎn)
05：發(fā)行保薦書應(yīng)由保薦機(jī)構(gòu)（ ）簽字，加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章并注明簽署日期。
A：法定代表人
B：內(nèi)核負(fù)責(zé)人
C：保薦代表人
D：項(xiàng)目協(xié)辦人
06：創(chuàng)立大會(huì)對(duì)（ ）事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過半數(shù)通過。
A：通過公司章程
B：選舉董事會(huì)成員
C：對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核
D：審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告
07：證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（ ）。
A：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0%
B：凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C：凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
D：凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
08：董事對(duì)公司負(fù)有的其他忠實(shí)義務(wù)有（ ）。
A：不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
B：法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)
C：應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動(dòng)不超過營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍
D：應(yīng)公平對(duì)待所有股東
09：關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求，下列說法正確的是（）。
A：公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外
B：提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
C：以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近1期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額
D：發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保
10：發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立完整，遵循（）原則。
A：人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合
B：人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分
C：債務(wù)、收入與成本、費(fèi)用相配比
D：債務(wù)、收入、成本、費(fèi)用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比
多選題部分
01：財(cái)務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)有（ ）。
A：尋找目標(biāo)公司
B：提出收購建議
C：商議收購條款
D：幫助準(zhǔn)備要約文件、股東通知和收購公告
02：存在（ ）情形的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。
A：持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事
B：上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事
C：最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)
D：財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形
03：首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有（ ）情形。
A：最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)
B：最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收：土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重
C：最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D：涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋形从忻鞔_結(jié)論意見
04：發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應(yīng)將開展業(yè)務(wù)所必需的（）投入擬發(fā)行上市公司。
A：固定資產(chǎn)
B：在建工程
C：無形資產(chǎn)
D：其他資產(chǎn)
05：發(fā)行保薦書應(yīng)由保薦機(jī)構(gòu)（ ）簽字，加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章并注明簽署日期。
A：法定代表人
B：內(nèi)核負(fù)責(zé)人
C：保薦代表人
D：項(xiàng)目協(xié)辦人
06：創(chuàng)立大會(huì)對(duì)（ ）事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過半數(shù)通過。
A：通過公司章程
B：選舉董事會(huì)成員
C：對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核
D：審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告
07：證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（ ）。
A：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0%
B：凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C：凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
D：凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
08：董事對(duì)公司負(fù)有的其他忠實(shí)義務(wù)有（ ）。
A：不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
B：法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)
C：應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動(dòng)不超過營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍
D：應(yīng)公平對(duì)待所有股東
09：關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求，下列說法正確的是（）。
A：公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外
B：提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
C：以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近1期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額
D：發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保
10：發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立完整，遵循（）原則。
A：人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合
B：人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分
C：債務(wù)、收入與成本、費(fèi)用相配比
D：債務(wù)、收入、成本、費(fèi)用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比