2012年理財規(guī)劃師基礎知識復習：第五節(jié)實施理財規(guī)劃方案

一、取得客戶授權注冊理財規(guī)劃師：
    客戶授權應包括兩方面的內(nèi)容
    1、代理授權 2、信息披露授權
    二、客戶聲明包括：
    1、關于理財規(guī)劃師資質(zhì)的聲明 2、關于客戶許可的聲明
    3、關于實施效果的說明 4、其他雙方認為應當聲明的事項
    三、具體實施
    在其實施過程中應注意以下因素
    1、時間因素 2、人員因素 3、資金因素
    四、文件存檔管理
    五、理財規(guī)劃實施中的爭端處理
    1、處理原則
    (1)尊敬客戶的原則
    (2)客觀公正的原則
    (3)遵循所在機構或行業(yè)中已有的爭端處理程序
    2、解決步驟
    (1)協(xié)商 (2)調(diào)解 (3)訴訟或仲裁。