2012年項目管理與采購輔導：工程建設(shè)項目管理
一、培訓內(nèi)容要求
建設(shè)工程項目管理是招標采購知識體系的重要組成部分。本章內(nèi)容較多，涉及建設(shè)項目的決策與實施的全過程。通過本章的學習，應(yīng)使學員對建設(shè)項目管理的全過程有清晰的理解，特別是對投資管理、進度管理、合同管理等內(nèi)容有較好的掌握?？梢罁?jù)建設(shè)項目生命周期的階段劃分，以及項目管理任務(wù)等進行授課。本章是招標師應(yīng)具備的重要基礎(chǔ)知識和技能要求，需要系統(tǒng)的進行學習和培訓。
二、主要內(nèi)容
本章內(nèi)容可概括為以下幾個方面：
1.建設(shè)項目投資決策，以及政府與企業(yè)投資項目決策的程序與規(guī)定
2.建設(shè)項目實施過程及實施方式
3.建設(shè)項目的進度管理
4.建設(shè)項目的合同管理
5.建設(shè)項目的質(zhì)量與HSE管理
6.建設(shè)項目的造價管理
7.建設(shè)項目的風險管理
三、工程建設(shè)項目的知識結(jié)構(gòu)
1.項目管理的核心：業(yè)主的項目管理
2.業(yè)主項目管理的流程：建設(shè)市場的分析——項目策劃——建設(shè)項目管理模式——招投標——勘察——設(shè)計——施工——采購——驗收——試車——投產(chǎn)——項目總結(jié)、評價(貫穿全章)。
3.項目管理的基本目標：企業(yè)經(jīng)濟目標(投資、進度和質(zhì)量)和社會效益目標(公平競爭、社會責任、職業(yè)健康安全和環(huán)境保護等)
4.項目管理的基本手段：合同(建設(shè)工程項目合同)
5.項目管理方式：業(yè)主依據(jù)相關(guān)法規(guī)，從項目策劃入手，確保招投標過程的有效性，科學監(jiān)督和控制供應(yīng)方(承包方)的項目管理過程，及時驗收和評價項目的實施效果，發(fā)現(xiàn)風險及時實施預(yù)防措施，系統(tǒng)改進項目管理績效。四、工程建設(shè)項目管理
3.1工程建設(shè)項目管理因素、模式及應(yīng)用
工程建設(shè)項目是指那些在一定條件約束下開展的，以形成固定資產(chǎn)為目標的特殊項目，通常在一個總體設(shè)計或初步設(shè)計范圍內(nèi)，由一個或若干個有內(nèi)在聯(lián)系的單項工程所組成的，經(jīng)濟上實行統(tǒng)一核算，行政上實行統(tǒng)一管理。
采購管理是工程建設(shè)項目及管理的重要環(huán)節(jié)和任務(wù)，涉及工程項目的采購也是國際國內(nèi)招投標服務(wù)的主要適用領(lǐng)域。
3.1.1工程建設(shè)項目生命周期(了解)
建設(shè)生命周期的階段劃分
工程建設(shè)項目生命周期可用兩種常見的方式、即四階段和三階段表達方式予以表達。
(1)四階段表達方式是：
第一階段：項目決策。項目建議書，項目方案設(shè)計(工程方案)，項目可行性研究報告編制等項目的決策階段。
第二階段：工程設(shè)計與計劃。工程設(shè)計與編制預(yù)控計劃階段。
第三階段：施工。工程采購與施工階段。
第四階段：移交使用。處于保修期的項目使用階段。
(2)三階段表達方式是：
項目前期管理階段(決策)。
項目的建造期或建設(shè)期管理階段(設(shè)計和施工合為一個階段)。
項目后期(竣工保修)管理階段。
(注意：與“項目生命周期”的四個階段/六個階段之區(qū)分。)
(注意：與“工程建設(shè)項目全過程管理的六個工作階段”的比較。)
3.1.2工程建設(shè)項目參與方及其他利益相關(guān)方(了解)
工程建設(shè)項目參與方：業(yè)主(熟悉)、管理咨詢方(熟悉)、設(shè)計方、施工方;
項目的其他利益相關(guān)方：政府部門、金融機構(gòu)、受到項目影響的社區(qū)及公眾等。
3.1.3工程建設(shè)項目各參與方介入項目的周期(了解)
業(yè)主對項目的介入必須是全過程的。在項目的不同階段，業(yè)主身份的表現(xiàn)方式可能有所不同。
管理咨詢方的介入：
業(yè)主在決策階段就委托管理咨詢方介入項目管理——“項目全過程管理”(PM);
業(yè)主在工程設(shè)計與編制預(yù)控計劃階段才委托管理咨詢方介入項目管理——“建造全過程管理”(CM);
業(yè)主在施工圖設(shè)計完全完成后才委托管理咨詢方介入項目管理——施工監(jiān)理服務(wù);
如業(yè)主只委托如編制可行性研究報告、技術(shù)評估、招標代理、編制標底等專業(yè)性的管理咨詢工作——階段性咨詢服務(wù)。
設(shè)計方開始介入項目工作的時間，其起始期往往均是在項目方案設(shè)計階段甚至可能更早。
施工方介入項目的結(jié)束期基本上都是相同或相近的，但其介入項目的開始期卻因項目管理模式的不同而有所不同，并與其前置條件——招標圖紙的完備情況相互銜接：
1)以施工圖紙作為招標圖紙，施工方介入的只是項目的施工階段;
2)以擴大初步設(shè)計的圖紙招標，施工方就已介入了項目的施工圖設(shè)計階段;
3)以招標用的方案設(shè)計圖為基礎(chǔ)，總承包方所介入的是項目建造的全過程。
3.1.4工程建設(shè)項目管理模式
工程建設(shè)項目管理的實施方法：
1)線性順序法;
2)快速路徑法。
采用快速路徑法加大了工程實施管理的風險，運用它也是有約束、有限度的。
線性順序法、快速路徑法管理實施方法的相互關(guān)系：
1)線性順序法與快速路徑法本身并無先進與落后之分;
2)快速路徑法本身就是建立在線性順序法基礎(chǔ)之上的;
3)同一項目中往往交錯地采用線性順序法和快速路徑法來實施。
各種建設(shè)項目管理模式下的合同關(guān)系(7種)：(熟悉)
(1)傳統(tǒng)管理模式(DBB)的合同關(guān)系：業(yè)主只進行施工招標并與一個施工單位簽訂施工總承包合同，如有其它施工與供貨單位參與項目，則它們均將由前述施工單位自行確定并成為它的分包商。
該模式管理的技術(shù)基礎(chǔ)是線性順序法，它的缺陷是耗時較長。
該模式工作界面清晰。FIDIC(紅皮書、粉皮書)的工程管理基礎(chǔ)也是這一模式。
(2)建造管理模式(CM)的合同關(guān)系：與過去那種等招標用設(shè)計圖紙全部完成之后才集合進行性招標的傳統(tǒng)項目模式不同，建造管理模式將全部工程按專業(yè)分割為若干子項工程，并對有關(guān)子項工程采取依次性發(fā)包。該模式下的多為平行發(fā)包的合同方式。
該模式將全部工程按專業(yè)分割為若干子項工程，并對其有關(guān)子項工程采取依次性發(fā)包，其技術(shù)基礎(chǔ)是快速路徑法。由業(yè)主直接就每個分項工程與專業(yè)承包商簽訂平行的承包合同，即不設(shè)施工總承包商。
業(yè)主與各個設(shè)計、施工承包商、設(shè)備供應(yīng)商、安裝單位等簽訂合同，是承包合同關(guān)系;業(yè)主與CM經(jīng)理、建筑師之間則是咨詢合同關(guān)系;而業(yè)主任命的CM經(jīng)理與各個施工、設(shè)計、設(shè)備供應(yīng)、安裝等承包商之間則只是業(yè)務(wù)上的管理和協(xié)調(diào)關(guān)系。
大優(yōu)點：縮短工期。風險：業(yè)主(主要是設(shè)計變更風險)。
(3)管理承包模式(MC)的合同關(guān)系：項目管理的風險承擔關(guān)系由業(yè)主轉(zhuǎn)移給管理承包商，承包商與供貨商均直接與管理承包商簽約，而不是與業(yè)主簽約。
風險：管理承包商。
(4)設(shè)計、采購、建造模式(EPC)的合同關(guān)系：減少了設(shè)計與施工方在合同上的工作界面，EPC合同通常應(yīng)為總價包干合同。
(5)設(shè)計+管理模式(D+M)的合同關(guān)系：這一模式是業(yè)主將分別委托建筑師與工程管理咨詢公司改為委托一家公司同時承擔二項業(yè)務(wù)，減少了二業(yè)務(wù)間的工作界面。在合同管理操作上，D+M模式類似于CM模式。
(6)自設(shè)管理機構(gòu)平行發(fā)包模式的合同關(guān)系：從其承發(fā)包體系上講，接近于CM模式，多有平行的專業(yè)承包商與業(yè)主直接簽約，并且總承包體系是不夠清晰的。
(7)委托代理式管理模式的合同關(guān)系：項目管理公司與業(yè)主的關(guān)系是委托代理式管理的關(guān)系，且在項目管理架構(gòu)中采用了施工和設(shè)計總承包的體系。3.2工程建設(shè)項目投資決策
大綱要求:
熟悉建設(shè)項目投資決策階段的程序、主要工作、規(guī)定條件和許可管理要求，政府投資項目管理特點、審批程序、條件和審批資料要求，企業(yè)投資項目的類型、核準和備案的程序、條件及核準、備案的要求。
3.2.1項目投資決策的內(nèi)容與條件(熟悉)
從投資的角度看，工程建設(shè)項目投資是落實性投資活動的一種基本形式和方法;
從項目的角度看，工程建設(shè)項目是以投資為內(nèi)容的一種特定工程建設(shè)項目。
(1)政府對建設(shè)項目的行政管理程序
管理程序是工程建設(shè)項目投資管理的一項基本內(nèi)容。不同的參與主體在投資活動中所處的地位和承擔的職責不同，因而對工程建設(shè)項目投資管理有其不同的目標和內(nèi)容。
工程建設(shè)項目投資管理程序是工程建設(shè)項目投資管理的一項基本內(nèi)容。其中大致可分為三類：
第一類是政府部門的監(jiān)督管理。
第二類是投資者或投資主體的管理。
第三類是投資過程中某類任務(wù)的承擔者或參與主體的管理。
管理程序是一種主觀的管理行為。它可以根據(jù)管理者的意愿進行設(shè)定并有所調(diào)理。我國目前的投資與建設(shè)管理程序主要是政府對項目的行政管理程序，形成了分級、分段、分類和分項目管理的格局。
投資決策的質(zhì)量是決定項目是否成功的關(guān)鍵。
與項目投資決策有關(guān)的主體至少有3個：
1)投資者(企業(yè));
2)貸款者(銀行);
3)政府。
(2)可行性研究的概念(了解)
工程建設(shè)投資項目可行性研究是指在工程建設(shè)項目投資決策階段，對擬建項目所進行的全面的技術(shù)經(jīng)濟分析論證，它是項目周期的重要環(huán)節(jié)。
(3)可行性研究的主要作用(熟悉)
①作為投資項目決策的基本依據(jù);
②作為編制投資項目規(guī)劃設(shè)計及組織實施的依據(jù);
③作為向銀行等金融組織、風險投資機構(gòu)和社會籌集資金的依據(jù);
④作為政府有關(guān)部門審批項目的依據(jù);
⑤作為簽訂有關(guān)項目各類合同或協(xié)議的依據(jù);
⑥構(gòu)成項目后評價的重要依據(jù)。
3.2.2投資體制改革的要點(了解)
(1)投資體制改革的主要特征
1)實行自主決策，自我約束的企業(yè)投資制度;
2)市場對投資資源配置起基礎(chǔ)性作用;
3)實行靈活有效的投資宏觀調(diào)控。
(2)投資體制改革的原則
1)效益原則;(投資體制改革模式的高原則。)
2)市場取向原則;
3)適度與國際接軌原則。
投資體制改革的主要內(nèi)容和重點：
1)確立投資體制改革新的目標;
2)確立企業(yè)投資主體地位;
3)實行企業(yè)投資項目“核準制”與“備案制”;(熟悉)
4)鼓勵社會投資;
5)改進投資宏觀調(diào)控手段。
對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，如果項目的投資建設(shè)涉及公共利益，屬于《政府核準的投資項目目錄》范圍內(nèi)的項目，實行核準制，但政府僅對重大項目和限制類項目進行核準。核準屬于行政認可，凡列入《政府核準的投資項目目錄》內(nèi)的企業(yè)投資項目，均應(yīng)履行相應(yīng)的核準程序方可投資建設(shè)。對于不使用政府資金投資、也不在《政府核準的投資項目目錄》范圍的企業(yè)投資項目以及外商投資和境外投資項目之外的所有企業(yè)投資項目，無論規(guī)模大小均實行備案制，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。
(3)投資體制改革的主要目標
“建立市場引導投資、企業(yè)自主決策、銀行獨立審貸、融資方式多樣、中介服務(wù)規(guī)范、宏觀調(diào)控有效的新型投資體制”。
(4)投資體制改革后政府管理工程建設(shè)項目投資的方式(了解)
審批制、核準制、備案制三者并立的投資項目管理方式。
1)對于政府投資項目，繼續(xù)實行審批制。其中采用直接投資和資本金注入入方式的，審批程序上與傳統(tǒng)的投資項目審批制度基本一致，繼續(xù)審批項目建議書、可行性研究報告等。
2)對于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準制和備案制。
3)對于以投資補助、轉(zhuǎn)貸或貸款貼息方式使用政府投資資金的企業(yè)投資項目，應(yīng)在項目核準或備案后向政府有關(guān)部門提交資金申請報告;政府有關(guān)部門只對是否給予資金支持進行批復(fù)，不再對是否允許投資建設(shè)提出意見。
3.2.3政府投資項目的決策(熟悉)
政府投資項目決策的程序：
政府投資項目必須按照嚴格的程序進行決策。①投資項目必須先列入行業(yè)和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃，國家再審批項目建議書，審查項目建設(shè)的必要性，決定項目是否立項;②經(jīng)過可行性研究的審查，從技術(shù)、經(jīng)濟、社會等方面分析項目的可行性，決定項目的建設(shè)方案，終才能開始項目建設(shè)。
政府投資項目審批的決策程序：(注意順序)
1)行業(yè)或部門規(guī)劃;
2)項目建議書審批(獨立咨詢機構(gòu)評估);
3)可行性研究審批(獨立咨詢機構(gòu)評估);
4)批準建設(shè)、轉(zhuǎn)入項目準備階段。
3.2.4企業(yè)投資項目決策(熟悉)
(1)企業(yè)投資項目核準的類型：(了解)
政府對企業(yè)投資項目的核準分為三類，即對內(nèi)資企業(yè)在我國境內(nèi)投資工程建設(shè)項目的核準，對內(nèi)資企業(yè)在我國境外投資工程建設(shè)項目的核準，以及對外資企業(yè)在我國境內(nèi)投資工程建設(shè)項目的核準。
(2)企業(yè)投資項目核準的條件，核準文件內(nèi)容的調(diào)整規(guī)定(熟悉)：
企業(yè)投資項目核準的條件：符合國家法律法規(guī);符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準入標準和土地利用總體規(guī)劃等。
已經(jīng)核準的項目，如需對項目核準文件所規(guī)定的內(nèi)容進行調(diào)整，項目單位應(yīng)及時以書面形式向原項目核準機關(guān)報告。原項目核準機關(guān)應(yīng)根據(jù)項目調(diào)整的具體情況，出具書面確認意見或要求其重新辦理核準手續(xù)。
(3)核準期限的規(guī)定(熟悉)：
項目核準機關(guān)應(yīng)在受理項目申請報告后20個工作日內(nèi)，做出對項目申請報告是否核準的決定并向社會公布，或向上級項目核準機關(guān)提出審核意見。由于特殊原因確實難以在20個工作日內(nèi)做出核準決定的，經(jīng)本機關(guān)負責人批準，可以延長10個工作日，并應(yīng)及時書面通知項目申報單位，說明延期理由。
項目核準機關(guān)委托咨詢評估、征求公眾意見和進行專家評議的項目，所需時間不計算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。
(4)備案制的屬地原則，備案材料的規(guī)定(熟悉)：
備案制既不同于傳統(tǒng)的審批制，也不同于核準制。備案制的程序更加簡便，內(nèi)容也更簡略。企業(yè)投資項目的備案，按照屬地原則，實行分級備案制。
備案項目企業(yè)向政府投資主管部門報送的項目備案申請相關(guān)資料包括企業(yè)投資項目備案表、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、投資項目涉及環(huán)境保護、建設(shè)用地、城市規(guī)劃的需提交環(huán)境保護、國土資源、城市規(guī)劃行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見、用地預(yù)審意見、城市規(guī)劃意見等。
政府投資主管部門根據(jù)《國家發(fā)展改革委關(guān)于實行企業(yè)投資項目備案制指導意見的通知》的規(guī)定，對備案項目進行“合規(guī)性”審查，并在規(guī)定的時限內(nèi)向企業(yè)出具項目備案確認書。
除不符合法律法規(guī)的規(guī)定、產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展、需報政府核準或?qū)徟捻椖客?，?yīng)當予以備案。
企業(yè)投資項目的備案，按照屬地原則，實行分級備案制。
(5)不予備案的項目類別
不符合法律法規(guī)的規(guī)定、產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展、需報政府核準或?qū)徟捻椖?，將不予以備?BR> 3.3工程建設(shè)項目評價
大綱要求：
了解建設(shè)項目經(jīng)濟、社會評價和環(huán)境影響評價的內(nèi)容與評價程序。
3.3.1工程建設(shè)項目經(jīng)濟評價(了解)
(1)審批制下建設(shè)項目的評價依據(jù)
對實行審批制的建設(shè)項目，應(yīng)按照《建設(shè)項目經(jīng)濟評價方法與參數(shù)》的規(guī)定進行項目的經(jīng)濟評價，對于實行核準制和備案制的建設(shè)項目，其經(jīng)濟評價可根據(jù)投資方的要求，參照《方法與參數(shù)》進行。
(2)建設(shè)項目財務(wù)評價指標
對于經(jīng)營性項目，主要評價項目的盈利能力、償債能力和財務(wù)生存能力。對于非經(jīng)營性項目，可以只評價項目的財務(wù)生存能力。
(3)國民經(jīng)濟評價的適用范圍
國民經(jīng)濟評價的適用范圍法律法規(guī)規(guī)定的政府投資項目，利用外資項目且需要政府主權(quán)信用擔保的項目，需要政府核準的項目。
建設(shè)項目經(jīng)濟評價包括：
1)財務(wù)評價;
2)國民經(jīng)濟評價。
3.3.2工程建設(shè)項目社會評價(了解)
社會評價主要適用于那些對當?shù)厣鐣叭嗣袢罕娪绊?包括正面影響和負面影響)較大、容易產(chǎn)生社會矛盾和社會風險的投資項目，如：需要大量移民或者大規(guī)模拆遷的交通、水利項目;農(nóng)村區(qū)域開發(fā)或扶貧項目;文化教育、衛(wèi)生等公益性項目等。
建設(shè)項目社會評價的主要內(nèi)容：
1)社會影響分析;
2)社會風險分析;
3)項目與所在地的相互適應(yīng)性分析。
社會影響分析的目的是消除或盡量減少項目對當?shù)厣鐣呢撁嬗绊憽?BR> 社會風險分析的目的在于盡量規(guī)避項目的社會風險。
3.3.3工程建設(shè)項目環(huán)境影響評價(熟悉)
(1)建設(shè)項目環(huán)境影響評價的基本要求
1)符合國家環(huán)境保護法律、法規(guī)和環(huán)境功能規(guī)劃的要求;
2)堅持污染物排放總量控制和達標排放的要求;
3)堅持“三同時”原則;即環(huán)境治理設(shè)施應(yīng)與項目的主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用。
4)力求環(huán)境效益與經(jīng)濟效益相統(tǒng)一;
5)注重資源的綜合利用。
(2)環(huán)境影響評價文件分為：環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表和環(huán)境影響登記表等三類。
(3)環(huán)境影響評價文件報批制(掌握)的規(guī)定如下：
1)實行審批制的項目，應(yīng)在報送可行性研究報告之前完成環(huán)境影響評價文件的報批;
2)實行核準制的項目，應(yīng)在提交項目申請報告之前完成環(huán)境影響評價文件的報批;
3)實行備案制的項目，應(yīng)在項目開工前完成環(huán)境影響評價文件的報批。
3.4工程建設(shè)項目的實施
大綱要求：
熟悉建設(shè)項目實施階段的程序、主要工作、規(guī)定條件和許可管理要求。
熟悉建設(shè)項目管理模式、監(jiān)理制度的運用;
熟悉建筑業(yè)專業(yè)分類、工程設(shè)計、施工和咨詢單位資質(zhì)和市場準入管理，建筑從業(yè)人員的職業(yè)資格管理，依據(jù)工程項目技術(shù)要求選擇符合相應(yīng)資格的企業(yè)和從業(yè)人員。
3.4.1廣義的項目管理與狹義的項目管理
3.4.2工程建設(shè)項目實施過程的階段劃分(熟悉)
(1)工程建設(shè)項目實施過程劃分為六個工作階段
1)初步?jīng)Q策階段。決定項目“做不做”的問題。
2)設(shè)計準備階段。決定項目“怎么做”的問題。
3)設(shè)計階段(工程設(shè)計階段)。完成項目各項預(yù)控計劃的編擬，確定項目的預(yù)控指標，為項目的目標管理奠定較為牢固的基礎(chǔ)。
4)施工階段。業(yè)主下達項目開工令開始直至項目竣工驗收交付使用全過程的控制。
5)動用前準備階段。對工業(yè)工程項目施工后期的工業(yè)設(shè)備調(diào)試與試運行試投產(chǎn)的工作安排。
6)工程保修責任期。
(注意：與“工程建設(shè)項目生命周期”的三階段/四階段表達方式之區(qū)分。)
(2)各個階段業(yè)主管理工作的主要內(nèi)容
項目管理六個工作階段業(yè)主方承擔的主要管理工作內(nèi)容，其業(yè)主的核心工作包括：
1)分析市場的綜合信息;
2)確定項目的功能與規(guī)模;
3)安排籌融資;
4)建立項目管理體系與架構(gòu);
5)決定其他各方參與項目的時間、方式和條件，;
6)制定項目管理的各項目標，并編制項目管理的全部預(yù)控計劃;
7)實施全過程的項目管理的監(jiān)督和控制等。
3.4.3工程建設(shè)項目管理的實施方式(熟悉)
1)業(yè)主方自設(shè)管理機構(gòu)實施管理的方式;
2)業(yè)主方委托專業(yè)管理咨詢單位代理管理;
3)業(yè)主方與管理咨詢單位的一體化項目管理(合并辦公);
4)由專業(yè)項目管理單位進行管理承包;
5)BOT、PPP等特殊的工程建設(shè)項目管理實施方式。
3.4.4工程建設(shè)項目監(jiān)理制度(熟悉)
(1)強制實施建設(shè)監(jiān)理制的工程建設(shè)項目范圍(掌握)
《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定，下列建設(shè)工程必須實行監(jiān)理：
1)國家重點建設(shè)工程;
2)大中型公用事業(yè)工程;
3)成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程;
4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程;
5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。
(2)施工監(jiān)理過程的主要工作內(nèi)容(了解)
1)協(xié)助業(yè)主選擇承包人;
2)技術(shù)監(jiān)督和檢查;
3)施工管理;
4)協(xié)調(diào)管理;處理施工階段的各種現(xiàn)場糾紛和簽證工作。
5)知識產(chǎn)權(quán)管理;根據(jù)合同規(guī)定保證相關(guān)方知識產(chǎn)權(quán)得到保護。
6)參與工程竣工預(yù)驗收;
7)信息資料管理。
3.4.5建筑市場準入管理(熟悉)
《建筑法》中對建筑市場的準入規(guī)定
不論是企業(yè)還是個人，在中華人民共和國范圍內(nèi)從事建設(shè)活動都是有市場準入限制的。
《建筑法》規(guī)定：
1)從事建筑活動的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計單位和工程監(jiān)理單位，應(yīng)當具備下列條件：a)有符合國家規(guī)定的注冊資本;b)有與其從事的建筑活動相適應(yīng)的具有法定執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)技術(shù)人員：c)有從事相關(guān)建筑活動所應(yīng)有的技術(shù)裝備;d)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
2)從事建筑活動的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動。
3)從事建筑活動的專業(yè)技術(shù)人員，應(yīng)當依法取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格證書，并在執(zhí)業(yè)資格證書許可的范圍內(nèi)從事建筑活動。
相關(guān)建筑領(lǐng)域的資質(zhì)管理規(guī)定
(1)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定
1)勘察設(shè)計企業(yè)資質(zhì)管理。甲、乙、丙、丁四個等級。
2)施工企業(yè)資質(zhì)管理。特級及一、二、三、四級五個級別，實行分級審批。新開辦：暫定等級。
3)工程咨詢企業(yè)的資質(zhì)管理。分為甲級、乙級、丙級。
4)監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理。專業(yè)資質(zhì)分為甲級、乙級。
5)工程招標代理企業(yè)的資質(zhì)管理。分為甲級、乙級和暫定級。
6)工程造價咨詢企業(yè)資質(zhì)管理。分為甲級、乙級。新申請：核定為乙級。
(2)建筑業(yè)從業(yè)人員職業(yè)資格管理規(guī)定
建筑行業(yè)從業(yè)人員實行從業(yè)與執(zhí)業(yè)的雙重管理。從業(yè)人員一般應(yīng)具有相應(yīng)專業(yè)的學歷及職稱，或經(jīng)相應(yīng)技能的培訓，獲得職稱證書或上崗證書。而執(zhí)業(yè)資格則是指從業(yè)人員具有相應(yīng)的注冊執(zhí)業(yè)資格證書。
目前國家已實行涉及建筑業(yè)的主要執(zhí)業(yè)資質(zhì)有：
1)一般咨詢類：制造業(yè)、石油化工業(yè)、汽車業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)、通信業(yè)、建筑業(yè)、服務(wù)業(yè)、教育、醫(yī)療行業(yè)、政府機構(gòu)等注冊咨詢師;
2)勘察設(shè)計類：一、二級注冊建筑師，一、二級注冊結(jié)構(gòu)工程師，注冊設(shè)備工程師，注冊電氣工程師;
3)管理咨詢類：注冊監(jiān)理工程師，注冊造價工程師，注冊安全工程師;
4)施工管理類：一、二級注冊建造師。
3.5工程建設(shè)項目的進度管理(掌握)
大綱要求：
熟悉建設(shè)項目各階段進度計劃的類型、特點及編制依據(jù)、方法。
了解建設(shè)項目各階段進度管理的原則、方法和措施。
3.5.1項目進度管理體系(了解)
從項目啟動到開始施工的漫長過程中，項目核心的進度管理工作是就業(yè)主和管理咨詢方以向其他各參與方下達進度指令方式的進度管理。
(1)項目進度總控制計劃的編制過程，需具備的基礎(chǔ)條件(掌握)
由業(yè)主、管理、監(jiān)理、設(shè)計及施工總承包四/五方共同討論確認并聯(lián)合簽發(fā);具體編制計劃時可按以下三個步驟(掌握)進行：
1)由業(yè)主或工程項目管理咨詢單位編制項目進度總控制計劃的初始版本。需要具備的條件：項目的方案設(shè)計已經(jīng)確定，初步設(shè)想了施工承包方式及總承包的內(nèi)容等。
2)編制項目進度總控制計劃的正式版本。
需要具備的基礎(chǔ)條件：建安工程施工總承包方已經(jīng)確定，施工承辦方已經(jīng)編制了由其承擔部分的詳細的進度控制計劃，并能提供對進度總控制計劃初始版本的修改意見。一般情況下，對總承包方自己承擔工作部分的進度構(gòu)想要充分尊重總承包方的意見，對總包與專業(yè)分包施工工序安排要充分溝通協(xié)商。
3)編制項目進度總控制計劃的調(diào)改版本。
(2)項目短周期工程綜合進度計劃的性質(zhì)及編制依據(jù)
1)項目短周期工程綜合進度(第三級計劃)是完全的執(zhí)行性計劃，各個專業(yè)分包單位必須遵從;
2)項目短周期工程綜合進度計劃，其編制依據(jù)應(yīng)是上述第一，二級計劃。
3)其檢查落實一般與項目總承包方組織的調(diào)度會結(jié)合進行。
注：第一級計劃——項目總控制進度計劃。是控制項目總體進度的計劃，一般是項目管理咨詢單位代業(yè)主編制初稿，由業(yè)主、管理、監(jiān)理、設(shè)計及施工總承包四方或五方共同討論確認并聯(lián)合簽發(fā);其內(nèi)容涵蓋項目開發(fā)建設(shè)各個過程所有影響進度的主要管理工作與工作安排。
第二級計劃——各專業(yè)工程進度計劃。
第三級計劃——項目短周期綜合進度計劃。三級計劃突出各專業(yè)分包單位間的工藝工序銜接流水安排及各專業(yè)工程對施工場地與現(xiàn)場共享資源的占有關(guān)系，集中體現(xiàn)了總承包方從項目總體進度的考慮出發(fā)，對有限的時間、場地等共享資源的統(tǒng)一分配。
總控制計劃初始版本/正式版本在編制時應(yīng)本著前緊后松原則，一般均留出總工期5%~10%的裕量。
二級計劃可以作為約束專業(yè)分包方或?qū)I(yè)承包方在其工期內(nèi)分階段實現(xiàn)形象進度、完成相應(yīng)進度管理目標的依據(jù)性文件。
二級計劃只是編制三級計劃的工具。
三級計劃是完全的執(zhí)行性計劃。
3.5.2項目進度管理的核心角色與內(nèi)容(了解)
業(yè)主(可能還有管理咨詢單位)是項目的全過程的參與者，具有從項目全局與整體看待進度管理的視野，只有他們才能成為項目全過程管理的主導者。
3.5.3項目進度計劃的編制與進度計劃控制的技術(shù)手段(熟悉)
(1)項目進度計劃編制的五步驟方法(熟悉)
1)利用工作(工程)分解結(jié)構(gòu)確定管理任務(wù)和子項任務(wù)。
2)利用組織分解結(jié)構(gòu)界定承擔上述任務(wù)的機構(gòu)與崗位。
3)檢查任務(wù)和子任務(wù)之間的邏輯關(guān)系。
4)草擬進度計劃。
5)完善并優(yōu)化進度計劃。
(2)橫道圖的基本概念(熟悉)
橫道圖又稱甘特圖，把計劃安排和進度管理兩種職能組合在一起，通過日歷形式列出項目活動期及其相應(yīng)的開始和結(jié)束日期，為反映項目進度信息提供了一種標準格式。其優(yōu)點是簡單、明了、直觀和易于編制，但橫道圖也存在明顯的缺點：不能系統(tǒng)地表示出項目各項活動之間的復(fù)雜關(guān)系，不能表示活動較早或較晚開始或結(jié)束對進度的影響，不能指出影響項目進度的關(guān)鍵所在。
橫道圖是進度計劃編制中常見且被廣泛應(yīng)用的一種工具。
(3)關(guān)鍵路徑法與根據(jù)網(wǎng)絡(luò)圖計算關(guān)鍵路徑(掌握)
關(guān)鍵路徑法具有明顯的優(yōu)點，其是一種常用的數(shù)學分析技術(shù)，其基本原理是用網(wǎng)絡(luò)圖表達項目活動之間的相互關(guān)系和進度，并在此基礎(chǔ)上進行網(wǎng)絡(luò)分析，計算網(wǎng)絡(luò)中各項時間參數(shù)，確定關(guān)鍵活動與關(guān)鍵路線，利用時差調(diào)整與優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)，求得短工期。同時，還要考慮成本與資源問題，求得項目計劃方案的綜合優(yōu)化。簡單地說，關(guān)鍵路徑法可用以確定項目各項活動早、晚的開始和完成時間。
早開始時間：ES
遲開始時間：LS
早完成時間：EF
遲完成時間：LF
時差也稱為“浮動時間”或“寬裕時間”，表再為項目活動減去整個項目的機動時間。
關(guān)鍵路徑法的重點是確定項目的關(guān)鍵路徑，將項目網(wǎng)絡(luò)圖中的每條路徑所有活動的歷時分別相加，時間長的路徑就是關(guān)鍵路徑。
關(guān)鍵路徑上的活動稱為關(guān)鍵活動，關(guān)鍵路徑的節(jié)點稱為關(guān)鍵節(jié)點，(當計算工期等于計劃工期時)關(guān)鍵活動的總時差為零。
關(guān)鍵路徑就是網(wǎng)絡(luò)圖中由一系列活動構(gòu)成的活動工期長的那條路徑;如果關(guān)鍵路徑上的某項活動未如期完成，所有處于其后的工作活動都要往后拖延，終的結(jié)果是項目不能按計劃完成。反之，如果關(guān)鍵路徑上的某項活動能夠提前完成，那么整個項目也有可能提前完成。由此可知，在編制項目進度計劃時，關(guān)鍵路徑上的活動是關(guān)注的重點。
確定關(guān)鍵路徑的方法除了找出所有活動的歷時相加長的路徑外，還有一種常用的方法是找出那些具有小時差的活動，即用每項活動的遲完成時間減去早完成時間(或用遲開始時間減去早開始時間)，然后找出時差值小的各項活動。如果時差都是正的，則選擇正時差值小的活動;如果存在負時差，則選擇負時差絕對值大的活動。所有這些活動就是關(guān)鍵路徑上的活動。
一、培訓內(nèi)容要求
建設(shè)工程項目管理是招標采購知識體系的重要組成部分。本章內(nèi)容較多，涉及建設(shè)項目的決策與實施的全過程。通過本章的學習，應(yīng)使學員對建設(shè)項目管理的全過程有清晰的理解，特別是對投資管理、進度管理、合同管理等內(nèi)容有較好的掌握?？梢罁?jù)建設(shè)項目生命周期的階段劃分，以及項目管理任務(wù)等進行授課。本章是招標師應(yīng)具備的重要基礎(chǔ)知識和技能要求，需要系統(tǒng)的進行學習和培訓。
二、主要內(nèi)容
本章內(nèi)容可概括為以下幾個方面：
1.建設(shè)項目投資決策，以及政府與企業(yè)投資項目決策的程序與規(guī)定
2.建設(shè)項目實施過程及實施方式
3.建設(shè)項目的進度管理
4.建設(shè)項目的合同管理
5.建設(shè)項目的質(zhì)量與HSE管理
6.建設(shè)項目的造價管理
7.建設(shè)項目的風險管理
三、工程建設(shè)項目的知識結(jié)構(gòu)
1.項目管理的核心：業(yè)主的項目管理
2.業(yè)主項目管理的流程：建設(shè)市場的分析——項目策劃——建設(shè)項目管理模式——招投標——勘察——設(shè)計——施工——采購——驗收——試車——投產(chǎn)——項目總結(jié)、評價(貫穿全章)。
3.項目管理的基本目標：企業(yè)經(jīng)濟目標(投資、進度和質(zhì)量)和社會效益目標(公平競爭、社會責任、職業(yè)健康安全和環(huán)境保護等)
4.項目管理的基本手段：合同(建設(shè)工程項目合同)
5.項目管理方式：業(yè)主依據(jù)相關(guān)法規(guī)，從項目策劃入手，確保招投標過程的有效性，科學監(jiān)督和控制供應(yīng)方(承包方)的項目管理過程，及時驗收和評價項目的實施效果，發(fā)現(xiàn)風險及時實施預(yù)防措施，系統(tǒng)改進項目管理績效。四、工程建設(shè)項目管理
3.1工程建設(shè)項目管理因素、模式及應(yīng)用
工程建設(shè)項目是指那些在一定條件約束下開展的，以形成固定資產(chǎn)為目標的特殊項目，通常在一個總體設(shè)計或初步設(shè)計范圍內(nèi)，由一個或若干個有內(nèi)在聯(lián)系的單項工程所組成的，經(jīng)濟上實行統(tǒng)一核算，行政上實行統(tǒng)一管理。
采購管理是工程建設(shè)項目及管理的重要環(huán)節(jié)和任務(wù)，涉及工程項目的采購也是國際國內(nèi)招投標服務(wù)的主要適用領(lǐng)域。
3.1.1工程建設(shè)項目生命周期(了解)
建設(shè)生命周期的階段劃分
工程建設(shè)項目生命周期可用兩種常見的方式、即四階段和三階段表達方式予以表達。
(1)四階段表達方式是：
第一階段：項目決策。項目建議書，項目方案設(shè)計(工程方案)，項目可行性研究報告編制等項目的決策階段。
第二階段：工程設(shè)計與計劃。工程設(shè)計與編制預(yù)控計劃階段。
第三階段：施工。工程采購與施工階段。
第四階段：移交使用。處于保修期的項目使用階段。
(2)三階段表達方式是：
項目前期管理階段(決策)。
項目的建造期或建設(shè)期管理階段(設(shè)計和施工合為一個階段)。
項目后期(竣工保修)管理階段。
(注意：與“項目生命周期”的四個階段/六個階段之區(qū)分。)
(注意：與“工程建設(shè)項目全過程管理的六個工作階段”的比較。)
3.1.2工程建設(shè)項目參與方及其他利益相關(guān)方(了解)
工程建設(shè)項目參與方：業(yè)主(熟悉)、管理咨詢方(熟悉)、設(shè)計方、施工方;
項目的其他利益相關(guān)方：政府部門、金融機構(gòu)、受到項目影響的社區(qū)及公眾等。
3.1.3工程建設(shè)項目各參與方介入項目的周期(了解)
業(yè)主對項目的介入必須是全過程的。在項目的不同階段，業(yè)主身份的表現(xiàn)方式可能有所不同。
管理咨詢方的介入：
業(yè)主在決策階段就委托管理咨詢方介入項目管理——“項目全過程管理”(PM);
業(yè)主在工程設(shè)計與編制預(yù)控計劃階段才委托管理咨詢方介入項目管理——“建造全過程管理”(CM);
業(yè)主在施工圖設(shè)計完全完成后才委托管理咨詢方介入項目管理——施工監(jiān)理服務(wù);
如業(yè)主只委托如編制可行性研究報告、技術(shù)評估、招標代理、編制標底等專業(yè)性的管理咨詢工作——階段性咨詢服務(wù)。
設(shè)計方開始介入項目工作的時間，其起始期往往均是在項目方案設(shè)計階段甚至可能更早。
施工方介入項目的結(jié)束期基本上都是相同或相近的，但其介入項目的開始期卻因項目管理模式的不同而有所不同，并與其前置條件——招標圖紙的完備情況相互銜接：
1)以施工圖紙作為招標圖紙，施工方介入的只是項目的施工階段;
2)以擴大初步設(shè)計的圖紙招標，施工方就已介入了項目的施工圖設(shè)計階段;
3)以招標用的方案設(shè)計圖為基礎(chǔ)，總承包方所介入的是項目建造的全過程。
3.1.4工程建設(shè)項目管理模式
工程建設(shè)項目管理的實施方法：
1)線性順序法;
2)快速路徑法。
采用快速路徑法加大了工程實施管理的風險，運用它也是有約束、有限度的。
線性順序法、快速路徑法管理實施方法的相互關(guān)系：
1)線性順序法與快速路徑法本身并無先進與落后之分;
2)快速路徑法本身就是建立在線性順序法基礎(chǔ)之上的;
3)同一項目中往往交錯地采用線性順序法和快速路徑法來實施。
各種建設(shè)項目管理模式下的合同關(guān)系(7種)：(熟悉)
(1)傳統(tǒng)管理模式(DBB)的合同關(guān)系：業(yè)主只進行施工招標并與一個施工單位簽訂施工總承包合同，如有其它施工與供貨單位參與項目，則它們均將由前述施工單位自行確定并成為它的分包商。
該模式管理的技術(shù)基礎(chǔ)是線性順序法，它的缺陷是耗時較長。
該模式工作界面清晰。FIDIC(紅皮書、粉皮書)的工程管理基礎(chǔ)也是這一模式。
(2)建造管理模式(CM)的合同關(guān)系：與過去那種等招標用設(shè)計圖紙全部完成之后才集合進行性招標的傳統(tǒng)項目模式不同，建造管理模式將全部工程按專業(yè)分割為若干子項工程，并對有關(guān)子項工程采取依次性發(fā)包。該模式下的多為平行發(fā)包的合同方式。
該模式將全部工程按專業(yè)分割為若干子項工程，并對其有關(guān)子項工程采取依次性發(fā)包，其技術(shù)基礎(chǔ)是快速路徑法。由業(yè)主直接就每個分項工程與專業(yè)承包商簽訂平行的承包合同，即不設(shè)施工總承包商。
業(yè)主與各個設(shè)計、施工承包商、設(shè)備供應(yīng)商、安裝單位等簽訂合同，是承包合同關(guān)系;業(yè)主與CM經(jīng)理、建筑師之間則是咨詢合同關(guān)系;而業(yè)主任命的CM經(jīng)理與各個施工、設(shè)計、設(shè)備供應(yīng)、安裝等承包商之間則只是業(yè)務(wù)上的管理和協(xié)調(diào)關(guān)系。
大優(yōu)點：縮短工期。風險：業(yè)主(主要是設(shè)計變更風險)。
(3)管理承包模式(MC)的合同關(guān)系：項目管理的風險承擔關(guān)系由業(yè)主轉(zhuǎn)移給管理承包商，承包商與供貨商均直接與管理承包商簽約，而不是與業(yè)主簽約。
風險：管理承包商。
(4)設(shè)計、采購、建造模式(EPC)的合同關(guān)系：減少了設(shè)計與施工方在合同上的工作界面，EPC合同通常應(yīng)為總價包干合同。
(5)設(shè)計+管理模式(D+M)的合同關(guān)系：這一模式是業(yè)主將分別委托建筑師與工程管理咨詢公司改為委托一家公司同時承擔二項業(yè)務(wù)，減少了二業(yè)務(wù)間的工作界面。在合同管理操作上，D+M模式類似于CM模式。
(6)自設(shè)管理機構(gòu)平行發(fā)包模式的合同關(guān)系：從其承發(fā)包體系上講，接近于CM模式，多有平行的專業(yè)承包商與業(yè)主直接簽約，并且總承包體系是不夠清晰的。
(7)委托代理式管理模式的合同關(guān)系：項目管理公司與業(yè)主的關(guān)系是委托代理式管理的關(guān)系，且在項目管理架構(gòu)中采用了施工和設(shè)計總承包的體系。3.2工程建設(shè)項目投資決策
大綱要求:
熟悉建設(shè)項目投資決策階段的程序、主要工作、規(guī)定條件和許可管理要求，政府投資項目管理特點、審批程序、條件和審批資料要求，企業(yè)投資項目的類型、核準和備案的程序、條件及核準、備案的要求。
3.2.1項目投資決策的內(nèi)容與條件(熟悉)
從投資的角度看，工程建設(shè)項目投資是落實性投資活動的一種基本形式和方法;
從項目的角度看，工程建設(shè)項目是以投資為內(nèi)容的一種特定工程建設(shè)項目。
(1)政府對建設(shè)項目的行政管理程序
管理程序是工程建設(shè)項目投資管理的一項基本內(nèi)容。不同的參與主體在投資活動中所處的地位和承擔的職責不同，因而對工程建設(shè)項目投資管理有其不同的目標和內(nèi)容。
工程建設(shè)項目投資管理程序是工程建設(shè)項目投資管理的一項基本內(nèi)容。其中大致可分為三類：
第一類是政府部門的監(jiān)督管理。
第二類是投資者或投資主體的管理。
第三類是投資過程中某類任務(wù)的承擔者或參與主體的管理。
管理程序是一種主觀的管理行為。它可以根據(jù)管理者的意愿進行設(shè)定并有所調(diào)理。我國目前的投資與建設(shè)管理程序主要是政府對項目的行政管理程序，形成了分級、分段、分類和分項目管理的格局。
投資決策的質(zhì)量是決定項目是否成功的關(guān)鍵。
與項目投資決策有關(guān)的主體至少有3個：
1)投資者(企業(yè));
2)貸款者(銀行);
3)政府。
(2)可行性研究的概念(了解)
工程建設(shè)投資項目可行性研究是指在工程建設(shè)項目投資決策階段，對擬建項目所進行的全面的技術(shù)經(jīng)濟分析論證，它是項目周期的重要環(huán)節(jié)。
(3)可行性研究的主要作用(熟悉)
①作為投資項目決策的基本依據(jù);
②作為編制投資項目規(guī)劃設(shè)計及組織實施的依據(jù);
③作為向銀行等金融組織、風險投資機構(gòu)和社會籌集資金的依據(jù);
④作為政府有關(guān)部門審批項目的依據(jù);
⑤作為簽訂有關(guān)項目各類合同或協(xié)議的依據(jù);
⑥構(gòu)成項目后評價的重要依據(jù)。
3.2.2投資體制改革的要點(了解)
(1)投資體制改革的主要特征
1)實行自主決策，自我約束的企業(yè)投資制度;
2)市場對投資資源配置起基礎(chǔ)性作用;
3)實行靈活有效的投資宏觀調(diào)控。
(2)投資體制改革的原則
1)效益原則;(投資體制改革模式的高原則。)
2)市場取向原則;
3)適度與國際接軌原則。
投資體制改革的主要內(nèi)容和重點：
1)確立投資體制改革新的目標;
2)確立企業(yè)投資主體地位;
3)實行企業(yè)投資項目“核準制”與“備案制”;(熟悉)
4)鼓勵社會投資;
5)改進投資宏觀調(diào)控手段。
對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，如果項目的投資建設(shè)涉及公共利益，屬于《政府核準的投資項目目錄》范圍內(nèi)的項目，實行核準制，但政府僅對重大項目和限制類項目進行核準。核準屬于行政認可，凡列入《政府核準的投資項目目錄》內(nèi)的企業(yè)投資項目，均應(yīng)履行相應(yīng)的核準程序方可投資建設(shè)。對于不使用政府資金投資、也不在《政府核準的投資項目目錄》范圍的企業(yè)投資項目以及外商投資和境外投資項目之外的所有企業(yè)投資項目，無論規(guī)模大小均實行備案制，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。
(3)投資體制改革的主要目標
“建立市場引導投資、企業(yè)自主決策、銀行獨立審貸、融資方式多樣、中介服務(wù)規(guī)范、宏觀調(diào)控有效的新型投資體制”。
(4)投資體制改革后政府管理工程建設(shè)項目投資的方式(了解)
審批制、核準制、備案制三者并立的投資項目管理方式。
1)對于政府投資項目，繼續(xù)實行審批制。其中采用直接投資和資本金注入入方式的，審批程序上與傳統(tǒng)的投資項目審批制度基本一致，繼續(xù)審批項目建議書、可行性研究報告等。
2)對于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準制和備案制。
3)對于以投資補助、轉(zhuǎn)貸或貸款貼息方式使用政府投資資金的企業(yè)投資項目，應(yīng)在項目核準或備案后向政府有關(guān)部門提交資金申請報告;政府有關(guān)部門只對是否給予資金支持進行批復(fù)，不再對是否允許投資建設(shè)提出意見。
3.2.3政府投資項目的決策(熟悉)
政府投資項目決策的程序：
政府投資項目必須按照嚴格的程序進行決策。①投資項目必須先列入行業(yè)和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃，國家再審批項目建議書，審查項目建設(shè)的必要性，決定項目是否立項;②經(jīng)過可行性研究的審查，從技術(shù)、經(jīng)濟、社會等方面分析項目的可行性，決定項目的建設(shè)方案，終才能開始項目建設(shè)。
政府投資項目審批的決策程序：(注意順序)
1)行業(yè)或部門規(guī)劃;
2)項目建議書審批(獨立咨詢機構(gòu)評估);
3)可行性研究審批(獨立咨詢機構(gòu)評估);
4)批準建設(shè)、轉(zhuǎn)入項目準備階段。
3.2.4企業(yè)投資項目決策(熟悉)
(1)企業(yè)投資項目核準的類型：(了解)
政府對企業(yè)投資項目的核準分為三類，即對內(nèi)資企業(yè)在我國境內(nèi)投資工程建設(shè)項目的核準，對內(nèi)資企業(yè)在我國境外投資工程建設(shè)項目的核準，以及對外資企業(yè)在我國境內(nèi)投資工程建設(shè)項目的核準。
(2)企業(yè)投資項目核準的條件，核準文件內(nèi)容的調(diào)整規(guī)定(熟悉)：
企業(yè)投資項目核準的條件：符合國家法律法規(guī);符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準入標準和土地利用總體規(guī)劃等。
已經(jīng)核準的項目，如需對項目核準文件所規(guī)定的內(nèi)容進行調(diào)整，項目單位應(yīng)及時以書面形式向原項目核準機關(guān)報告。原項目核準機關(guān)應(yīng)根據(jù)項目調(diào)整的具體情況，出具書面確認意見或要求其重新辦理核準手續(xù)。
(3)核準期限的規(guī)定(熟悉)：
項目核準機關(guān)應(yīng)在受理項目申請報告后20個工作日內(nèi)，做出對項目申請報告是否核準的決定并向社會公布，或向上級項目核準機關(guān)提出審核意見。由于特殊原因確實難以在20個工作日內(nèi)做出核準決定的，經(jīng)本機關(guān)負責人批準，可以延長10個工作日，并應(yīng)及時書面通知項目申報單位，說明延期理由。
項目核準機關(guān)委托咨詢評估、征求公眾意見和進行專家評議的項目，所需時間不計算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。
(4)備案制的屬地原則，備案材料的規(guī)定(熟悉)：
備案制既不同于傳統(tǒng)的審批制，也不同于核準制。備案制的程序更加簡便，內(nèi)容也更簡略。企業(yè)投資項目的備案，按照屬地原則，實行分級備案制。
備案項目企業(yè)向政府投資主管部門報送的項目備案申請相關(guān)資料包括企業(yè)投資項目備案表、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、投資項目涉及環(huán)境保護、建設(shè)用地、城市規(guī)劃的需提交環(huán)境保護、國土資源、城市規(guī)劃行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見、用地預(yù)審意見、城市規(guī)劃意見等。
政府投資主管部門根據(jù)《國家發(fā)展改革委關(guān)于實行企業(yè)投資項目備案制指導意見的通知》的規(guī)定，對備案項目進行“合規(guī)性”審查，并在規(guī)定的時限內(nèi)向企業(yè)出具項目備案確認書。
除不符合法律法規(guī)的規(guī)定、產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展、需報政府核準或?qū)徟捻椖客?，?yīng)當予以備案。
企業(yè)投資項目的備案，按照屬地原則，實行分級備案制。
(5)不予備案的項目類別
不符合法律法規(guī)的規(guī)定、產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展、需報政府核準或?qū)徟捻椖?，將不予以備?BR> 3.3工程建設(shè)項目評價
大綱要求：
了解建設(shè)項目經(jīng)濟、社會評價和環(huán)境影響評價的內(nèi)容與評價程序。
3.3.1工程建設(shè)項目經(jīng)濟評價(了解)
(1)審批制下建設(shè)項目的評價依據(jù)
對實行審批制的建設(shè)項目，應(yīng)按照《建設(shè)項目經(jīng)濟評價方法與參數(shù)》的規(guī)定進行項目的經(jīng)濟評價，對于實行核準制和備案制的建設(shè)項目，其經(jīng)濟評價可根據(jù)投資方的要求，參照《方法與參數(shù)》進行。
(2)建設(shè)項目財務(wù)評價指標
對于經(jīng)營性項目，主要評價項目的盈利能力、償債能力和財務(wù)生存能力。對于非經(jīng)營性項目，可以只評價項目的財務(wù)生存能力。
(3)國民經(jīng)濟評價的適用范圍
國民經(jīng)濟評價的適用范圍法律法規(guī)規(guī)定的政府投資項目，利用外資項目且需要政府主權(quán)信用擔保的項目，需要政府核準的項目。
建設(shè)項目經(jīng)濟評價包括：
1)財務(wù)評價;
2)國民經(jīng)濟評價。
3.3.2工程建設(shè)項目社會評價(了解)
社會評價主要適用于那些對當?shù)厣鐣叭嗣袢罕娪绊?包括正面影響和負面影響)較大、容易產(chǎn)生社會矛盾和社會風險的投資項目，如：需要大量移民或者大規(guī)模拆遷的交通、水利項目;農(nóng)村區(qū)域開發(fā)或扶貧項目;文化教育、衛(wèi)生等公益性項目等。
建設(shè)項目社會評價的主要內(nèi)容：
1)社會影響分析;
2)社會風險分析;
3)項目與所在地的相互適應(yīng)性分析。
社會影響分析的目的是消除或盡量減少項目對當?shù)厣鐣呢撁嬗绊憽?BR> 社會風險分析的目的在于盡量規(guī)避項目的社會風險。
3.3.3工程建設(shè)項目環(huán)境影響評價(熟悉)
(1)建設(shè)項目環(huán)境影響評價的基本要求
1)符合國家環(huán)境保護法律、法規(guī)和環(huán)境功能規(guī)劃的要求;
2)堅持污染物排放總量控制和達標排放的要求;
3)堅持“三同時”原則;即環(huán)境治理設(shè)施應(yīng)與項目的主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用。
4)力求環(huán)境效益與經(jīng)濟效益相統(tǒng)一;
5)注重資源的綜合利用。
(2)環(huán)境影響評價文件分為：環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表和環(huán)境影響登記表等三類。
(3)環(huán)境影響評價文件報批制(掌握)的規(guī)定如下：
1)實行審批制的項目，應(yīng)在報送可行性研究報告之前完成環(huán)境影響評價文件的報批;
2)實行核準制的項目，應(yīng)在提交項目申請報告之前完成環(huán)境影響評價文件的報批;
3)實行備案制的項目，應(yīng)在項目開工前完成環(huán)境影響評價文件的報批。
3.4工程建設(shè)項目的實施
大綱要求：
熟悉建設(shè)項目實施階段的程序、主要工作、規(guī)定條件和許可管理要求。
熟悉建設(shè)項目管理模式、監(jiān)理制度的運用;
熟悉建筑業(yè)專業(yè)分類、工程設(shè)計、施工和咨詢單位資質(zhì)和市場準入管理，建筑從業(yè)人員的職業(yè)資格管理，依據(jù)工程項目技術(shù)要求選擇符合相應(yīng)資格的企業(yè)和從業(yè)人員。
3.4.1廣義的項目管理與狹義的項目管理
3.4.2工程建設(shè)項目實施過程的階段劃分(熟悉)
(1)工程建設(shè)項目實施過程劃分為六個工作階段
1)初步?jīng)Q策階段。決定項目“做不做”的問題。
2)設(shè)計準備階段。決定項目“怎么做”的問題。
3)設(shè)計階段(工程設(shè)計階段)。完成項目各項預(yù)控計劃的編擬，確定項目的預(yù)控指標，為項目的目標管理奠定較為牢固的基礎(chǔ)。
4)施工階段。業(yè)主下達項目開工令開始直至項目竣工驗收交付使用全過程的控制。
5)動用前準備階段。對工業(yè)工程項目施工后期的工業(yè)設(shè)備調(diào)試與試運行試投產(chǎn)的工作安排。
6)工程保修責任期。
(注意：與“工程建設(shè)項目生命周期”的三階段/四階段表達方式之區(qū)分。)
(2)各個階段業(yè)主管理工作的主要內(nèi)容
項目管理六個工作階段業(yè)主方承擔的主要管理工作內(nèi)容，其業(yè)主的核心工作包括：
1)分析市場的綜合信息;
2)確定項目的功能與規(guī)模;
3)安排籌融資;
4)建立項目管理體系與架構(gòu);
5)決定其他各方參與項目的時間、方式和條件，;
6)制定項目管理的各項目標，并編制項目管理的全部預(yù)控計劃;
7)實施全過程的項目管理的監(jiān)督和控制等。
3.4.3工程建設(shè)項目管理的實施方式(熟悉)
1)業(yè)主方自設(shè)管理機構(gòu)實施管理的方式;
2)業(yè)主方委托專業(yè)管理咨詢單位代理管理;
3)業(yè)主方與管理咨詢單位的一體化項目管理(合并辦公);
4)由專業(yè)項目管理單位進行管理承包;
5)BOT、PPP等特殊的工程建設(shè)項目管理實施方式。
3.4.4工程建設(shè)項目監(jiān)理制度(熟悉)
(1)強制實施建設(shè)監(jiān)理制的工程建設(shè)項目范圍(掌握)
《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定，下列建設(shè)工程必須實行監(jiān)理：
1)國家重點建設(shè)工程;
2)大中型公用事業(yè)工程;
3)成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程;
4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程;
5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。
(2)施工監(jiān)理過程的主要工作內(nèi)容(了解)
1)協(xié)助業(yè)主選擇承包人;
2)技術(shù)監(jiān)督和檢查;
3)施工管理;
4)協(xié)調(diào)管理;處理施工階段的各種現(xiàn)場糾紛和簽證工作。
5)知識產(chǎn)權(quán)管理;根據(jù)合同規(guī)定保證相關(guān)方知識產(chǎn)權(quán)得到保護。
6)參與工程竣工預(yù)驗收;
7)信息資料管理。
3.4.5建筑市場準入管理(熟悉)
《建筑法》中對建筑市場的準入規(guī)定
不論是企業(yè)還是個人，在中華人民共和國范圍內(nèi)從事建設(shè)活動都是有市場準入限制的。
《建筑法》規(guī)定：
1)從事建筑活動的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計單位和工程監(jiān)理單位，應(yīng)當具備下列條件：a)有符合國家規(guī)定的注冊資本;b)有與其從事的建筑活動相適應(yīng)的具有法定執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)技術(shù)人員：c)有從事相關(guān)建筑活動所應(yīng)有的技術(shù)裝備;d)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
2)從事建筑活動的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動。
3)從事建筑活動的專業(yè)技術(shù)人員，應(yīng)當依法取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格證書，并在執(zhí)業(yè)資格證書許可的范圍內(nèi)從事建筑活動。
相關(guān)建筑領(lǐng)域的資質(zhì)管理規(guī)定
(1)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定
1)勘察設(shè)計企業(yè)資質(zhì)管理。甲、乙、丙、丁四個等級。
2)施工企業(yè)資質(zhì)管理。特級及一、二、三、四級五個級別，實行分級審批。新開辦：暫定等級。
3)工程咨詢企業(yè)的資質(zhì)管理。分為甲級、乙級、丙級。
4)監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理。專業(yè)資質(zhì)分為甲級、乙級。
5)工程招標代理企業(yè)的資質(zhì)管理。分為甲級、乙級和暫定級。
6)工程造價咨詢企業(yè)資質(zhì)管理。分為甲級、乙級。新申請：核定為乙級。
(2)建筑業(yè)從業(yè)人員職業(yè)資格管理規(guī)定
建筑行業(yè)從業(yè)人員實行從業(yè)與執(zhí)業(yè)的雙重管理。從業(yè)人員一般應(yīng)具有相應(yīng)專業(yè)的學歷及職稱，或經(jīng)相應(yīng)技能的培訓，獲得職稱證書或上崗證書。而執(zhí)業(yè)資格則是指從業(yè)人員具有相應(yīng)的注冊執(zhí)業(yè)資格證書。
目前國家已實行涉及建筑業(yè)的主要執(zhí)業(yè)資質(zhì)有：
1)一般咨詢類：制造業(yè)、石油化工業(yè)、汽車業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)、通信業(yè)、建筑業(yè)、服務(wù)業(yè)、教育、醫(yī)療行業(yè)、政府機構(gòu)等注冊咨詢師;
2)勘察設(shè)計類：一、二級注冊建筑師，一、二級注冊結(jié)構(gòu)工程師，注冊設(shè)備工程師，注冊電氣工程師;
3)管理咨詢類：注冊監(jiān)理工程師，注冊造價工程師，注冊安全工程師;
4)施工管理類：一、二級注冊建造師。
3.5工程建設(shè)項目的進度管理(掌握)
大綱要求：
熟悉建設(shè)項目各階段進度計劃的類型、特點及編制依據(jù)、方法。
了解建設(shè)項目各階段進度管理的原則、方法和措施。
3.5.1項目進度管理體系(了解)
從項目啟動到開始施工的漫長過程中，項目核心的進度管理工作是就業(yè)主和管理咨詢方以向其他各參與方下達進度指令方式的進度管理。
(1)項目進度總控制計劃的編制過程，需具備的基礎(chǔ)條件(掌握)
由業(yè)主、管理、監(jiān)理、設(shè)計及施工總承包四/五方共同討論確認并聯(lián)合簽發(fā);具體編制計劃時可按以下三個步驟(掌握)進行：
1)由業(yè)主或工程項目管理咨詢單位編制項目進度總控制計劃的初始版本。需要具備的條件：項目的方案設(shè)計已經(jīng)確定，初步設(shè)想了施工承包方式及總承包的內(nèi)容等。
2)編制項目進度總控制計劃的正式版本。
需要具備的基礎(chǔ)條件：建安工程施工總承包方已經(jīng)確定，施工承辦方已經(jīng)編制了由其承擔部分的詳細的進度控制計劃，并能提供對進度總控制計劃初始版本的修改意見。一般情況下，對總承包方自己承擔工作部分的進度構(gòu)想要充分尊重總承包方的意見，對總包與專業(yè)分包施工工序安排要充分溝通協(xié)商。
3)編制項目進度總控制計劃的調(diào)改版本。
(2)項目短周期工程綜合進度計劃的性質(zhì)及編制依據(jù)
1)項目短周期工程綜合進度(第三級計劃)是完全的執(zhí)行性計劃，各個專業(yè)分包單位必須遵從;
2)項目短周期工程綜合進度計劃，其編制依據(jù)應(yīng)是上述第一，二級計劃。
3)其檢查落實一般與項目總承包方組織的調(diào)度會結(jié)合進行。
注：第一級計劃——項目總控制進度計劃。是控制項目總體進度的計劃，一般是項目管理咨詢單位代業(yè)主編制初稿，由業(yè)主、管理、監(jiān)理、設(shè)計及施工總承包四方或五方共同討論確認并聯(lián)合簽發(fā);其內(nèi)容涵蓋項目開發(fā)建設(shè)各個過程所有影響進度的主要管理工作與工作安排。
第二級計劃——各專業(yè)工程進度計劃。
第三級計劃——項目短周期綜合進度計劃。三級計劃突出各專業(yè)分包單位間的工藝工序銜接流水安排及各專業(yè)工程對施工場地與現(xiàn)場共享資源的占有關(guān)系，集中體現(xiàn)了總承包方從項目總體進度的考慮出發(fā)，對有限的時間、場地等共享資源的統(tǒng)一分配。
總控制計劃初始版本/正式版本在編制時應(yīng)本著前緊后松原則，一般均留出總工期5%~10%的裕量。
二級計劃可以作為約束專業(yè)分包方或?qū)I(yè)承包方在其工期內(nèi)分階段實現(xiàn)形象進度、完成相應(yīng)進度管理目標的依據(jù)性文件。
二級計劃只是編制三級計劃的工具。
三級計劃是完全的執(zhí)行性計劃。
3.5.2項目進度管理的核心角色與內(nèi)容(了解)
業(yè)主(可能還有管理咨詢單位)是項目的全過程的參與者，具有從項目全局與整體看待進度管理的視野，只有他們才能成為項目全過程管理的主導者。
3.5.3項目進度計劃的編制與進度計劃控制的技術(shù)手段(熟悉)
(1)項目進度計劃編制的五步驟方法(熟悉)
1)利用工作(工程)分解結(jié)構(gòu)確定管理任務(wù)和子項任務(wù)。
2)利用組織分解結(jié)構(gòu)界定承擔上述任務(wù)的機構(gòu)與崗位。
3)檢查任務(wù)和子任務(wù)之間的邏輯關(guān)系。
4)草擬進度計劃。
5)完善并優(yōu)化進度計劃。
(2)橫道圖的基本概念(熟悉)
橫道圖又稱甘特圖，把計劃安排和進度管理兩種職能組合在一起，通過日歷形式列出項目活動期及其相應(yīng)的開始和結(jié)束日期，為反映項目進度信息提供了一種標準格式。其優(yōu)點是簡單、明了、直觀和易于編制，但橫道圖也存在明顯的缺點：不能系統(tǒng)地表示出項目各項活動之間的復(fù)雜關(guān)系，不能表示活動較早或較晚開始或結(jié)束對進度的影響，不能指出影響項目進度的關(guān)鍵所在。
橫道圖是進度計劃編制中常見且被廣泛應(yīng)用的一種工具。
(3)關(guān)鍵路徑法與根據(jù)網(wǎng)絡(luò)圖計算關(guān)鍵路徑(掌握)
關(guān)鍵路徑法具有明顯的優(yōu)點，其是一種常用的數(shù)學分析技術(shù)，其基本原理是用網(wǎng)絡(luò)圖表達項目活動之間的相互關(guān)系和進度，并在此基礎(chǔ)上進行網(wǎng)絡(luò)分析，計算網(wǎng)絡(luò)中各項時間參數(shù)，確定關(guān)鍵活動與關(guān)鍵路線，利用時差調(diào)整與優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)，求得短工期。同時，還要考慮成本與資源問題，求得項目計劃方案的綜合優(yōu)化。簡單地說，關(guān)鍵路徑法可用以確定項目各項活動早、晚的開始和完成時間。
早開始時間：ES
遲開始時間：LS
早完成時間：EF
遲完成時間：LF
時差也稱為“浮動時間”或“寬裕時間”，表再為項目活動減去整個項目的機動時間。
關(guān)鍵路徑法的重點是確定項目的關(guān)鍵路徑，將項目網(wǎng)絡(luò)圖中的每條路徑所有活動的歷時分別相加，時間長的路徑就是關(guān)鍵路徑。
關(guān)鍵路徑上的活動稱為關(guān)鍵活動，關(guān)鍵路徑的節(jié)點稱為關(guān)鍵節(jié)點，(當計算工期等于計劃工期時)關(guān)鍵活動的總時差為零。
關(guān)鍵路徑就是網(wǎng)絡(luò)圖中由一系列活動構(gòu)成的活動工期長的那條路徑;如果關(guān)鍵路徑上的某項活動未如期完成，所有處于其后的工作活動都要往后拖延，終的結(jié)果是項目不能按計劃完成。反之，如果關(guān)鍵路徑上的某項活動能夠提前完成，那么整個項目也有可能提前完成。由此可知，在編制項目進度計劃時，關(guān)鍵路徑上的活動是關(guān)注的重點。
確定關(guān)鍵路徑的方法除了找出所有活動的歷時相加長的路徑外，還有一種常用的方法是找出那些具有小時差的活動，即用每項活動的遲完成時間減去早完成時間(或用遲開始時間減去早開始時間)，然后找出時差值小的各項活動。如果時差都是正的，則選擇正時差值小的活動;如果存在負時差，則選擇負時差絕對值大的活動。所有這些活動就是關(guān)鍵路徑上的活動。