一、單選題:
1、H股的發(fā)行方式為( )。
A.公開發(fā)行加國際配售
B.配售
C.包銷
D.分銷
標準答案：a
2、境內上市外資股又稱( )股，是指在中國境內注冊的股份有限公司向境內外投資者發(fā)行并在中國境內證券交易所上市交易的股票。
A.A
B.B
C.H
D.ST
標準答案：b
3、根據H股的發(fā)行與上市條件中的股東人數(shù)要求，按“盈利和市值要求”第1、2條申請上市的發(fā)行人公司至少有( )名股東;
A.100
B.200
C.300
D.400
標準答案：c
4、我國內地證券經營機構申請B股業(yè)務資格時應當報送最近( )年經營證券業(yè)務的情況說明。
A.1
B.2
C.3
D.5
標準答案：b
二、多選題:
5、內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的條件中，運作歷史要求若新申請人符合下述條件( )之一，按規(guī)定可減至12個月。
A.會計師報告顯示過去12個月營業(yè)額不少于5億港元。
B.上一個財政年度會計師報告內的資產負債表顯示上一個財政期間的資產總值不少于5億港元。
C.上市時預計市值不少于4億港元。但須注意的是，在創(chuàng)業(yè)板不設立盈利要求。
D.上市時預計市值不少于5億港元。但須注意的是，在創(chuàng)業(yè)板不設立盈利要求。
標準答案：a, c, d
6、境內上市外資股的投資主體有( )
A.外國的自然人、法人和其他組織;
B.中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;
C.定居在國外的中國公民;
D.擁有外匯的境內居民。
標準答案：a, b, c, d
7、國際推介與詢價包括的環(huán)節(jié)有( )。
A.預路演
B.路演推介
C.簿記定價
D.國際配售
標準答案：a, b, c
8、內地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在公眾持股市場和持股量方面應滿足( )
A.新申請人預期證券上市時，由公眾人士持有的股份的市值須至少為5000萬港元;
B.無論何時，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少25%。
C.若發(fā)行人擁有超過1種類別的證券，其上市時由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%;但正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于15%，上市時的預期市值也不得少于5000萬港元。
D.如發(fā)行人預期上市時市值超過100億港元，則交易所可酌情接納一個介乎15%-25%之間的較低的百分比。
標準答案：a, b, c, d
9、在國際推介活動中應當注意的內容有( )。
A.防止推銷違例。
B.宣傳的內容一定要真實。
C.推銷時間應盡量縮短和集中。
D.把握推銷發(fā)行的時機。
標準答案：a, b, c, d
10、所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應當就下述事件( )發(fā)生后次日履行信息披露義務。
A.所屬企業(yè)到境外上市的董事會、股東大會決議。
B.所屬企業(yè)向中國證監(jiān)會提交的境外上市申請獲得受理。
C.所屬企業(yè)獲準境外發(fā)行上市。
D.任何可能引起股價異常波動的重大事件
標準答案：a, b, c, d
11、內地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面應滿足( )中的一項即可。
A.公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄。
B.以往3年盈利合計5000萬港元(最近1年不低于2000萬港元)，并且市值不低于2億港元。
C.公司有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，于上市時市值不低于20億港元，最近1個經審計財政年度收入至少5億港元，并且前3個財政年度來自營運業(yè)務的現(xiàn)金流入合計至少1億港元。
D.公司于上市時市值不低于40億港元且最近1個經審計財政年度收入至少5億港元。在該項條件下，如新申請人能證明公司管理層至少有3年所屬業(yè)務和行業(yè)的經驗，并且管理層及擁有權最近1年持續(xù)不變，則可豁免連續(xù)3年營業(yè)記錄的規(guī)定。
標準答案：a, b, c, d
三、判斷題:
12、境內上市外資股采取記名股票形式，以外幣標明面值，以人民幣認購、買賣。( )
標準答案：錯誤
應用人民幣標明面值，外幣認購和買賣。
13、內地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市，新申請人預期上市時的市值至少為1億港元。( )
標準答案：錯誤
應為2億港元。
14、境內上市外資股采取無記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購、買賣。( )
標準答案：錯誤
應為記名股票。
15、我國股份有限公司發(fā)行境內上市外資股一般采取包銷方式。
標準答案：錯誤
應為配售方式。
16、內地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司上市后必須至少有1名執(zhí)行董事常駐香港。( )
標準答案：錯誤
應為兩名。
1、H股的發(fā)行方式為( )。
A.公開發(fā)行加國際配售
B.配售
C.包銷
D.分銷
標準答案：a
2、境內上市外資股又稱( )股，是指在中國境內注冊的股份有限公司向境內外投資者發(fā)行并在中國境內證券交易所上市交易的股票。
A.A
B.B
C.H
D.ST
標準答案：b
3、根據H股的發(fā)行與上市條件中的股東人數(shù)要求，按“盈利和市值要求”第1、2條申請上市的發(fā)行人公司至少有( )名股東;
A.100
B.200
C.300
D.400
標準答案：c
4、我國內地證券經營機構申請B股業(yè)務資格時應當報送最近( )年經營證券業(yè)務的情況說明。
A.1
B.2
C.3
D.5
標準答案：b
二、多選題:
5、內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的條件中，運作歷史要求若新申請人符合下述條件( )之一，按規(guī)定可減至12個月。
A.會計師報告顯示過去12個月營業(yè)額不少于5億港元。
B.上一個財政年度會計師報告內的資產負債表顯示上一個財政期間的資產總值不少于5億港元。
C.上市時預計市值不少于4億港元。但須注意的是，在創(chuàng)業(yè)板不設立盈利要求。
D.上市時預計市值不少于5億港元。但須注意的是，在創(chuàng)業(yè)板不設立盈利要求。
標準答案：a, c, d
6、境內上市外資股的投資主體有( )
A.外國的自然人、法人和其他組織;
B.中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;
C.定居在國外的中國公民;
D.擁有外匯的境內居民。
標準答案：a, b, c, d
7、國際推介與詢價包括的環(huán)節(jié)有( )。
A.預路演
B.路演推介
C.簿記定價
D.國際配售
標準答案：a, b, c
8、內地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在公眾持股市場和持股量方面應滿足( )
A.新申請人預期證券上市時，由公眾人士持有的股份的市值須至少為5000萬港元;
B.無論何時，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少25%。
C.若發(fā)行人擁有超過1種類別的證券，其上市時由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%;但正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于15%，上市時的預期市值也不得少于5000萬港元。
D.如發(fā)行人預期上市時市值超過100億港元，則交易所可酌情接納一個介乎15%-25%之間的較低的百分比。
標準答案：a, b, c, d
9、在國際推介活動中應當注意的內容有( )。
A.防止推銷違例。
B.宣傳的內容一定要真實。
C.推銷時間應盡量縮短和集中。
D.把握推銷發(fā)行的時機。
標準答案：a, b, c, d
10、所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應當就下述事件( )發(fā)生后次日履行信息披露義務。
A.所屬企業(yè)到境外上市的董事會、股東大會決議。
B.所屬企業(yè)向中國證監(jiān)會提交的境外上市申請獲得受理。
C.所屬企業(yè)獲準境外發(fā)行上市。
D.任何可能引起股價異常波動的重大事件
標準答案：a, b, c, d
11、內地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面應滿足( )中的一項即可。
A.公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄。
B.以往3年盈利合計5000萬港元(最近1年不低于2000萬港元)，并且市值不低于2億港元。
C.公司有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，于上市時市值不低于20億港元，最近1個經審計財政年度收入至少5億港元，并且前3個財政年度來自營運業(yè)務的現(xiàn)金流入合計至少1億港元。
D.公司于上市時市值不低于40億港元且最近1個經審計財政年度收入至少5億港元。在該項條件下，如新申請人能證明公司管理層至少有3年所屬業(yè)務和行業(yè)的經驗，并且管理層及擁有權最近1年持續(xù)不變，則可豁免連續(xù)3年營業(yè)記錄的規(guī)定。
標準答案：a, b, c, d
三、判斷題:
12、境內上市外資股采取記名股票形式，以外幣標明面值，以人民幣認購、買賣。( )
標準答案：錯誤
應用人民幣標明面值，外幣認購和買賣。
13、內地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市，新申請人預期上市時的市值至少為1億港元。( )
標準答案：錯誤
應為2億港元。
14、境內上市外資股采取無記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購、買賣。( )
標準答案：錯誤
應為記名股票。
15、我國股份有限公司發(fā)行境內上市外資股一般采取包銷方式。
標準答案：錯誤
應為配售方式。
16、內地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司上市后必須至少有1名執(zhí)行董事常駐香港。( )
標準答案：錯誤
應為兩名。