證券業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容
(一)證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系
(二)上市公司監(jiān)管
1.對擬公開發(fā)行股票公司的監(jiān)管
2.對上市公司的監(jiān)管
3.審計(jì)及評估業(yè)務(wù)監(jiān)管
(三)證券公司監(jiān)管
我國對于證券公司的監(jiān)管框架主要包括證券公司市場準(zhǔn)入、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防范、退出、從業(yè)人員監(jiān)管等機(jī)制。這部分主要的依據(jù)為2002年3月1日起施行的《證券公司管理辦法》。該管理辦法分別就證券公司的設(shè)立、變更與終止、證券從業(yè)人員管理、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理以及日常監(jiān)管做了詳細(xì)規(guī)定。
1.審批制轉(zhuǎn)向?qū)徍酥频氖袌鰷?zhǔn)入制度
2.證券公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
第一，證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度。
第二，證監(jiān)會對證券公司財(cái)務(wù)及審計(jì)的監(jiān)管制度。該制度要求對于證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)建立防范機(jī)制。《證券公司管理辦法》規(guī)定了證券公司必須遵守“證券公司凈資本不得低于其對外負(fù)債的8%”等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
第三，內(nèi)控制度的建設(shè)。
第四，證券公司應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。
3.對證券從業(yè)人員的監(jiān)管機(jī)制
一是建立了對證券從業(yè)人員資格管理、年檢制度。二是對證券公司高管人員進(jìn)行任職資格審查，建立高管人員保薦推薦制度。三是《證券公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對證券公司高級管理人員實(shí)行談話提醒制度，對證券公司在經(jīng)營管理中出現(xiàn)的問題，中國證監(jiān)會可以質(zhì)詢證券公司的高級管理人員，并責(zé)令其限期糾正。四是強(qiáng)化證券公司高管人員的持續(xù)培訓(xùn)。
4.證券公司市場退出制度
(一)證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系
(二)上市公司監(jiān)管
1.對擬公開發(fā)行股票公司的監(jiān)管
2.對上市公司的監(jiān)管
3.審計(jì)及評估業(yè)務(wù)監(jiān)管
(三)證券公司監(jiān)管
我國對于證券公司的監(jiān)管框架主要包括證券公司市場準(zhǔn)入、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防范、退出、從業(yè)人員監(jiān)管等機(jī)制。這部分主要的依據(jù)為2002年3月1日起施行的《證券公司管理辦法》。該管理辦法分別就證券公司的設(shè)立、變更與終止、證券從業(yè)人員管理、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理以及日常監(jiān)管做了詳細(xì)規(guī)定。
1.審批制轉(zhuǎn)向?qū)徍酥频氖袌鰷?zhǔn)入制度
2.證券公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
第一，證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度。
第二，證監(jiān)會對證券公司財(cái)務(wù)及審計(jì)的監(jiān)管制度。該制度要求對于證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)建立防范機(jī)制。《證券公司管理辦法》規(guī)定了證券公司必須遵守“證券公司凈資本不得低于其對外負(fù)債的8%”等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
第三，內(nèi)控制度的建設(shè)。
第四，證券公司應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。
3.對證券從業(yè)人員的監(jiān)管機(jī)制
一是建立了對證券從業(yè)人員資格管理、年檢制度。二是對證券公司高管人員進(jìn)行任職資格審查，建立高管人員保薦推薦制度。三是《證券公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對證券公司高級管理人員實(shí)行談話提醒制度，對證券公司在經(jīng)營管理中出現(xiàn)的問題，中國證監(jiān)會可以質(zhì)詢證券公司的高級管理人員，并責(zé)令其限期糾正。四是強(qiáng)化證券公司高管人員的持續(xù)培訓(xùn)。
4.證券公司市場退出制度