單項(xiàng)選擇題
1.在票據(jù)法上，票據(jù)行為包括（?。?BR> (A) 出票、背書、付款、留置
(B) 背書、付款、要約、承兌
(C) 付款、承兌、保證、背書
(D) 出票、承兌、定金、背書
正確答案：c
解析：票據(jù)行為，是指能夠產(chǎn)生、變更、消滅票據(jù)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的要式法律行為，包括出票、背書、承兌、保證、付款等。
2.基本當(dāng)事人只有出票人和收款人的票據(jù)是（ ）。
(A) 商業(yè)承兌匯票
(B) 本票
(C) 銀行承兌匯票
(D) 支票
正確答案：b
解析：除了本票外，其他幾項(xiàng)的基本當(dāng)事人都是出票人、付款人、收款人。
3.在票據(jù)法理論上，可以將票據(jù)當(dāng)事人分為基本當(dāng)事人和非基本當(dāng)事人。（ ）屬于基本當(dāng)事人。
(A) 背書人
(B) 被背書人
(C) 承兌人
(D) 匯票的出票人
正確答案：d
解析：其他幾項(xiàng)都是非基本當(dāng)事人。
4.下列匯票中，無需提示承兌的是（ ）匯票。
(A) 見票即付
(B) 定日付款
(C) 見票后定期付款
(D) 出票后定期付款
正確答案：a
解析：對(duì)于付款日期已經(jīng)確定的匯票，包括定日付款匯票和出票后定期付款匯票，持票人應(yīng)當(dāng)在匯票到期日以前向付款人提示承兌，見票后定期付款的匯票，持票人應(yīng)當(dāng)自出票日起一個(gè)月內(nèi)向付款人提示承兌。見票即付的匯票不需要承兌。
5.票據(jù)喪失后的補(bǔ)救包括（ ）。
(A) 掛失止付、公示催告、提起訴訟
(B) 公示催告、 申請(qǐng) 支付令、提起訴訟
(C) 仲裁、掛失止付、公示催告
(D) 公示催告、仲裁、提起訴訟
正確答案：a
解析：我國票據(jù)法對(duì)票據(jù)喪失的補(bǔ)救，規(guī)定了掛失止付、公示催告、和提起訴訟三種救濟(jì)途徑。
6.票據(jù)法理論上票據(jù)瑕疵的含義僅指（ ）。
(A) 票據(jù)上債務(wù)人以合法理由對(duì)票據(jù)債權(quán)人的權(quán)利主張予以拒絕的行為
(B) 基于票據(jù)本身存在的事由而發(fā)生的拒絕行為
(C) 票據(jù)在物質(zhì)形態(tài)上發(fā)生變化，脫離了原持票人的占有
(D) 票據(jù)因存在某種異常的特別情況，從而導(dǎo)致票據(jù)權(quán)利義務(wù)發(fā)生一定變動(dòng)的特殊狀態(tài)
正確答案：d
解析：票據(jù)瑕疵，是指票據(jù)因?yàn)槟撤N特別情況而存在異常，并導(dǎo)致票據(jù)權(quán)利義務(wù)發(fā)生一定變動(dòng)的特殊狀態(tài)，包括票據(jù)偽造和票據(jù)變?cè)靸煞N情況。
7.根據(jù)《中華人民共和國票據(jù)法》的規(guī)定，見票即付匯票的法定提示付款期限為出票日起（ ），持票人未在法定期限內(nèi)提示付款的，即喪失對(duì)其一切前手的追索權(quán)
(A) 10日
(B) 1個(gè)月
(C) 2個(gè)月
(D) 3個(gè)月
正確答案：b
解析：定日付款和出票后定期付款的匯票，應(yīng)當(dāng)在到期日前承兌，見票后定期付款的匯票在出票日起一個(gè)月內(nèi)提示承兌，見票即付匯票的持票人應(yīng)當(dāng)從出票日起1個(gè)月內(nèi)提示付款。
8.票據(jù)債務(wù)人不得以自己與出票人或者持票人的前手之間的抗辯事由，對(duì)抗持票人。但是，持票人（ ）存在抗辯事由而取得票據(jù)的除外。
(A) 不知道
(B) 可能知道
(C) 可能不知道
(D) 明知
正確答案：d
解析：票據(jù)債務(wù)人不得以自己與持票人的前手之間的抗辯事由對(duì)抗持票人，這是基本的法律規(guī)定。票據(jù)一經(jīng)轉(zhuǎn)讓，債務(wù)人對(duì)其與讓與人（前手）的抗辯就不能隨票據(jù)轉(zhuǎn)移到受讓人（后手）身上，這在票據(jù)法上稱為抗辯切斷。但是如果持票人明知存在抗辯事由而取得票據(jù)，這表明持票人具有主觀惡意，票據(jù)債務(wù)人可以對(duì)其主張抗辯，拒絕付款。
9.票據(jù)亦成為無因票據(jù)，其含義是指（ ）。
(A) 取得票據(jù)無需合法原因
(B) 轉(zhuǎn)讓票據(jù)須以向受讓方交付票據(jù)為先決條件
(C) 票據(jù)產(chǎn)生原因有效與否與票據(jù)債權(quán)的存在無關(guān)
(D) 當(dāng)事人發(fā)行、轉(zhuǎn)讓、背書等票據(jù)行為須以法定形式進(jìn)行
正確答案：c
解析：票據(jù)是無因 證券 ，票據(jù)的產(chǎn)生是有原因的，但是票據(jù)權(quán)利的行使確是無因的，權(quán)利人只要持有票據(jù)，就享有票據(jù)上的權(quán)利，可依票據(jù)上所載文義行使權(quán)力，而對(duì)票據(jù)取得原因，不負(fù)證明責(zé)任。
10.在我國，依據(jù)（ ）和適用的法律，將票據(jù)區(qū)分為境內(nèi)票據(jù)和涉外票據(jù)。
(A) 票據(jù)當(dāng)事人
(B) 票據(jù)內(nèi)容
(C) 票據(jù)行為地
(D) 票據(jù)形式
正確答案：c
解析：根據(jù)《票據(jù)法》對(duì)涉外票據(jù)涉外因素的規(guī)定，主要是從行為角度加以認(rèn)定的，即出票、背書、承兌、保證、付款等行為中，只要有一項(xiàng)發(fā)生在境外，就被認(rèn)定為是涉外票據(jù)。
11.涉外票據(jù)行為，匯票、本票出票時(shí)的記載事項(xiàng)，適用（ ）法律。
(A) 付款地
(B) 出票地
(C) 承兌地
(D) 本國
正確答案：b
解析：涉外票據(jù)行為，匯票、本票出票時(shí)的記載事項(xiàng)，適用出票地法律，支票出票時(shí)的記載事項(xiàng)，適用出票地法律，經(jīng)當(dāng)事人協(xié)議，也可以適用付款地法律，票據(jù)的背書，承兌、付款和保證等票據(jù)行為適用行為地法律。
12.根據(jù)《中華人民共和國票據(jù)法》的規(guī)定，在下列情況中，匯票持票人可以行使追索權(quán)的是（ ）
(A) 前手破產(chǎn)
(B) 承兌人破產(chǎn)
(C) 前手以外的背書人破產(chǎn)
(D) 保證人破產(chǎn)
正確答案：b
解析：持票人可以行使期前追索，可以行使期前追索的有：匯票被拒絕承兌的，承兌人或付款人死亡、逃匿的，承兌人或付款人被依法宣告破產(chǎn)的或因?yàn)檫`法被責(zé)令終止業(yè)務(wù)活動(dòng)的。
13.公司 債券 的上市必須符合公司債券的發(fā)行條件，債券的發(fā)行總額應(yīng)當(dāng)在（?。┤f元以上。
(A) 500
(B) 1000
(C) 5000
(D) 10000
正確答案：c
解析：公司債券的上市必須符合公司債券發(fā)行的條件，即債券的發(fā)行總額須在5000萬元以上，期限在1年以上。
14.張某是某上市公司的獨(dú)立董事，參與了董事會(huì)對(duì)公司賬目及相關(guān)上市資料公布前的審核工作。李某是張某的朋友，張某得知李某正在做股票，遂將公司尚未公布的年度盈利高于市場(chǎng)期望水平的消息告訴了李某。于是，李某立即買進(jìn)張某所在公司股票3萬股，獲利50萬元。這種行為屬于（ ）
(A) 操縱市場(chǎng)行為
(B) 欺詐客戶的行為
(C) 欺詐公司的行為
(D) 內(nèi)幕交易行為
正確答案：d
解析：該事項(xiàng)屬于內(nèi)幕人員向他人泄漏內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。
15.《證券法》規(guī)定，股東持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的一定比例，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起3日內(nèi)向該公司報(bào)告，該比例為（ ?。?BR> (A) 5％
(B) 10％
(C) 15％
(D) 20％
正確答案：a
解析：本題考核點(diǎn)為持股大戶報(bào)告制度。《證券法》規(guī)定，任何法人直接或者間接持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份5％時(shí)，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起3日內(nèi)向該公司、證券交易所和證監(jiān)會(huì)作出書面報(bào)告并公告。
1.在票據(jù)法上，票據(jù)行為包括（?。?BR> (A) 出票、背書、付款、留置
(B) 背書、付款、要約、承兌
(C) 付款、承兌、保證、背書
(D) 出票、承兌、定金、背書
正確答案：c
解析：票據(jù)行為，是指能夠產(chǎn)生、變更、消滅票據(jù)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的要式法律行為，包括出票、背書、承兌、保證、付款等。
2.基本當(dāng)事人只有出票人和收款人的票據(jù)是（ ）。
(A) 商業(yè)承兌匯票
(B) 本票
(C) 銀行承兌匯票
(D) 支票
正確答案：b
解析：除了本票外，其他幾項(xiàng)的基本當(dāng)事人都是出票人、付款人、收款人。
3.在票據(jù)法理論上，可以將票據(jù)當(dāng)事人分為基本當(dāng)事人和非基本當(dāng)事人。（ ）屬于基本當(dāng)事人。
(A) 背書人
(B) 被背書人
(C) 承兌人
(D) 匯票的出票人
正確答案：d
解析：其他幾項(xiàng)都是非基本當(dāng)事人。
4.下列匯票中，無需提示承兌的是（ ）匯票。
(A) 見票即付
(B) 定日付款
(C) 見票后定期付款
(D) 出票后定期付款
正確答案：a
解析：對(duì)于付款日期已經(jīng)確定的匯票，包括定日付款匯票和出票后定期付款匯票，持票人應(yīng)當(dāng)在匯票到期日以前向付款人提示承兌，見票后定期付款的匯票，持票人應(yīng)當(dāng)自出票日起一個(gè)月內(nèi)向付款人提示承兌。見票即付的匯票不需要承兌。
5.票據(jù)喪失后的補(bǔ)救包括（ ）。
(A) 掛失止付、公示催告、提起訴訟
(B) 公示催告、 申請(qǐng) 支付令、提起訴訟
(C) 仲裁、掛失止付、公示催告
(D) 公示催告、仲裁、提起訴訟
正確答案：a
解析：我國票據(jù)法對(duì)票據(jù)喪失的補(bǔ)救，規(guī)定了掛失止付、公示催告、和提起訴訟三種救濟(jì)途徑。
6.票據(jù)法理論上票據(jù)瑕疵的含義僅指（ ）。
(A) 票據(jù)上債務(wù)人以合法理由對(duì)票據(jù)債權(quán)人的權(quán)利主張予以拒絕的行為
(B) 基于票據(jù)本身存在的事由而發(fā)生的拒絕行為
(C) 票據(jù)在物質(zhì)形態(tài)上發(fā)生變化，脫離了原持票人的占有
(D) 票據(jù)因存在某種異常的特別情況，從而導(dǎo)致票據(jù)權(quán)利義務(wù)發(fā)生一定變動(dòng)的特殊狀態(tài)
正確答案：d
解析：票據(jù)瑕疵，是指票據(jù)因?yàn)槟撤N特別情況而存在異常，并導(dǎo)致票據(jù)權(quán)利義務(wù)發(fā)生一定變動(dòng)的特殊狀態(tài)，包括票據(jù)偽造和票據(jù)變?cè)靸煞N情況。
7.根據(jù)《中華人民共和國票據(jù)法》的規(guī)定，見票即付匯票的法定提示付款期限為出票日起（ ），持票人未在法定期限內(nèi)提示付款的，即喪失對(duì)其一切前手的追索權(quán)
(A) 10日
(B) 1個(gè)月
(C) 2個(gè)月
(D) 3個(gè)月
正確答案：b
解析：定日付款和出票后定期付款的匯票，應(yīng)當(dāng)在到期日前承兌，見票后定期付款的匯票在出票日起一個(gè)月內(nèi)提示承兌，見票即付匯票的持票人應(yīng)當(dāng)從出票日起1個(gè)月內(nèi)提示付款。
8.票據(jù)債務(wù)人不得以自己與出票人或者持票人的前手之間的抗辯事由，對(duì)抗持票人。但是，持票人（ ）存在抗辯事由而取得票據(jù)的除外。
(A) 不知道
(B) 可能知道
(C) 可能不知道
(D) 明知
正確答案：d
解析：票據(jù)債務(wù)人不得以自己與持票人的前手之間的抗辯事由對(duì)抗持票人，這是基本的法律規(guī)定。票據(jù)一經(jīng)轉(zhuǎn)讓，債務(wù)人對(duì)其與讓與人（前手）的抗辯就不能隨票據(jù)轉(zhuǎn)移到受讓人（后手）身上，這在票據(jù)法上稱為抗辯切斷。但是如果持票人明知存在抗辯事由而取得票據(jù)，這表明持票人具有主觀惡意，票據(jù)債務(wù)人可以對(duì)其主張抗辯，拒絕付款。
9.票據(jù)亦成為無因票據(jù)，其含義是指（ ）。
(A) 取得票據(jù)無需合法原因
(B) 轉(zhuǎn)讓票據(jù)須以向受讓方交付票據(jù)為先決條件
(C) 票據(jù)產(chǎn)生原因有效與否與票據(jù)債權(quán)的存在無關(guān)
(D) 當(dāng)事人發(fā)行、轉(zhuǎn)讓、背書等票據(jù)行為須以法定形式進(jìn)行
正確答案：c
解析：票據(jù)是無因 證券 ，票據(jù)的產(chǎn)生是有原因的，但是票據(jù)權(quán)利的行使確是無因的，權(quán)利人只要持有票據(jù)，就享有票據(jù)上的權(quán)利，可依票據(jù)上所載文義行使權(quán)力，而對(duì)票據(jù)取得原因，不負(fù)證明責(zé)任。
10.在我國，依據(jù)（ ）和適用的法律，將票據(jù)區(qū)分為境內(nèi)票據(jù)和涉外票據(jù)。
(A) 票據(jù)當(dāng)事人
(B) 票據(jù)內(nèi)容
(C) 票據(jù)行為地
(D) 票據(jù)形式
正確答案：c
解析：根據(jù)《票據(jù)法》對(duì)涉外票據(jù)涉外因素的規(guī)定，主要是從行為角度加以認(rèn)定的，即出票、背書、承兌、保證、付款等行為中，只要有一項(xiàng)發(fā)生在境外，就被認(rèn)定為是涉外票據(jù)。
11.涉外票據(jù)行為，匯票、本票出票時(shí)的記載事項(xiàng)，適用（ ）法律。
(A) 付款地
(B) 出票地
(C) 承兌地
(D) 本國
正確答案：b
解析：涉外票據(jù)行為，匯票、本票出票時(shí)的記載事項(xiàng)，適用出票地法律，支票出票時(shí)的記載事項(xiàng)，適用出票地法律，經(jīng)當(dāng)事人協(xié)議，也可以適用付款地法律，票據(jù)的背書，承兌、付款和保證等票據(jù)行為適用行為地法律。
12.根據(jù)《中華人民共和國票據(jù)法》的規(guī)定，在下列情況中，匯票持票人可以行使追索權(quán)的是（ ）
(A) 前手破產(chǎn)
(B) 承兌人破產(chǎn)
(C) 前手以外的背書人破產(chǎn)
(D) 保證人破產(chǎn)
正確答案：b
解析：持票人可以行使期前追索，可以行使期前追索的有：匯票被拒絕承兌的，承兌人或付款人死亡、逃匿的，承兌人或付款人被依法宣告破產(chǎn)的或因?yàn)檫`法被責(zé)令終止業(yè)務(wù)活動(dòng)的。
13.公司 債券 的上市必須符合公司債券的發(fā)行條件，債券的發(fā)行總額應(yīng)當(dāng)在（?。┤f元以上。
(A) 500
(B) 1000
(C) 5000
(D) 10000
正確答案：c
解析：公司債券的上市必須符合公司債券發(fā)行的條件，即債券的發(fā)行總額須在5000萬元以上，期限在1年以上。
14.張某是某上市公司的獨(dú)立董事，參與了董事會(huì)對(duì)公司賬目及相關(guān)上市資料公布前的審核工作。李某是張某的朋友，張某得知李某正在做股票，遂將公司尚未公布的年度盈利高于市場(chǎng)期望水平的消息告訴了李某。于是，李某立即買進(jìn)張某所在公司股票3萬股，獲利50萬元。這種行為屬于（ ）
(A) 操縱市場(chǎng)行為
(B) 欺詐客戶的行為
(C) 欺詐公司的行為
(D) 內(nèi)幕交易行為
正確答案：d
解析：該事項(xiàng)屬于內(nèi)幕人員向他人泄漏內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。
15.《證券法》規(guī)定，股東持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的一定比例，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起3日內(nèi)向該公司報(bào)告，該比例為（ ?。?BR> (A) 5％
(B) 10％
(C) 15％
(D) 20％
正確答案：a
解析：本題考核點(diǎn)為持股大戶報(bào)告制度。《證券法》規(guī)定，任何法人直接或者間接持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份5％時(shí)，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起3日內(nèi)向該公司、證券交易所和證監(jiān)會(huì)作出書面報(bào)告并公告。