3、分類(掌握)
(1)按組織形態(tài)分：契約型和公司型基金
契約型基金是依據(jù)一定的信托契約，發(fā)行受益憑證而設(shè)立的基金。
公司制基金是按照公司法組成的以營利為目的的投資于有價證券的投資公司。
(2)按運作方式不同分：封閉式和開放式基金
封閉式基金指限定基金的發(fā)行總額，一旦發(fā)行期滿，基金就宣告成立，并封閉起來，不再追加發(fā)行，不可贖回，也稱固定型基金。 開放式基金指基金的發(fā)行總額不固定，可以追加發(fā)行，可贖回。
(四)可轉(zhuǎn)換債券
1、定義(掌握)：指持有者在一定條件下可以將功贖罪其轉(zhuǎn)換為發(fā)行公司股票的債券。
2、轉(zhuǎn)換條件(掌握)發(fā)行時要規(guī)定轉(zhuǎn)換比例、轉(zhuǎn)換價格和轉(zhuǎn)換期限。
如可轉(zhuǎn)債的面容額是100元，轉(zhuǎn)換價格20，則轉(zhuǎn)換比例為5。
三、證券發(fā)行市場和流通市場
(一)證券發(fā)行市場
證券發(fā)行市場(掌握)是指金融產(chǎn)品發(fā)行者將其發(fā)行的票據(jù)或證券等金融商品創(chuàng)造出來并首次出售給投資者的市場。
1、證券發(fā)行市場一般是無形的市場
2、參與者：發(fā)行者、認購者和承銷者
3、證券發(fā)行的方式(掌握)
(1) 公募發(fā)行和私募發(fā)行
(2)直接發(fā)行和間接發(fā)行
(3)平價發(fā)行、溢價發(fā)行與折價發(fā)行
(二)證券流通市場——證券交易所和場外
1、證券交易所(掌握定義和分類)
(1)證券交易所是固定的、有組織的、專門集中進行證券交易的場所。是整個證券市場的核心。
(2)分類——公司制和會員制
公司制證券交易所發(fā)行股票、以盈利為目的。
會員制證券交易所是由若干證券商自愿組成、非盈利性。
我國的上交所和深交所也是會員制。
(1)按組織形態(tài)分：契約型和公司型基金
契約型基金是依據(jù)一定的信托契約，發(fā)行受益憑證而設(shè)立的基金。
公司制基金是按照公司法組成的以營利為目的的投資于有價證券的投資公司。
(2)按運作方式不同分：封閉式和開放式基金
封閉式基金指限定基金的發(fā)行總額，一旦發(fā)行期滿，基金就宣告成立，并封閉起來，不再追加發(fā)行，不可贖回，也稱固定型基金。 開放式基金指基金的發(fā)行總額不固定，可以追加發(fā)行，可贖回。
(四)可轉(zhuǎn)換債券
1、定義(掌握)：指持有者在一定條件下可以將功贖罪其轉(zhuǎn)換為發(fā)行公司股票的債券。
2、轉(zhuǎn)換條件(掌握)發(fā)行時要規(guī)定轉(zhuǎn)換比例、轉(zhuǎn)換價格和轉(zhuǎn)換期限。
如可轉(zhuǎn)債的面容額是100元，轉(zhuǎn)換價格20，則轉(zhuǎn)換比例為5。
三、證券發(fā)行市場和流通市場
(一)證券發(fā)行市場
證券發(fā)行市場(掌握)是指金融產(chǎn)品發(fā)行者將其發(fā)行的票據(jù)或證券等金融商品創(chuàng)造出來并首次出售給投資者的市場。
1、證券發(fā)行市場一般是無形的市場
2、參與者：發(fā)行者、認購者和承銷者
3、證券發(fā)行的方式(掌握)
(1) 公募發(fā)行和私募發(fā)行
(2)直接發(fā)行和間接發(fā)行
(3)平價發(fā)行、溢價發(fā)行與折價發(fā)行
(二)證券流通市場——證券交易所和場外
1、證券交易所(掌握定義和分類)
(1)證券交易所是固定的、有組織的、專門集中進行證券交易的場所。是整個證券市場的核心。
(2)分類——公司制和會員制
公司制證券交易所發(fā)行股票、以盈利為目的。
會員制證券交易所是由若干證券商自愿組成、非盈利性。
我國的上交所和深交所也是會員制。