第四節(jié) 董事會(huì)
三、股份有限公司的董事會(huì)
(一)董事會(huì)的組成及董事的義務(wù)
1、董事會(huì)的組成：成員5----19人，任期每屆不得超過3年。任期屆滿，可以連任。
2、董事的義務(wù)：
①忠實(shí)義務(wù)：自我交易之禁止;競業(yè)禁止;禁止泄露商業(yè)機(jī)密;禁止濫用公司財(cái)產(chǎn)
②注意義務(wù)：董事有義務(wù)對公司履行作為董事對公司的職責(zé)，履行義務(wù)必須是誠信的，行為方式必須使他人合理的相信，為了公司的利益并盡普通謹(jǐn)慎之人在類似的地位和情況下所應(yīng)實(shí)施的行為。
制定法上的注意義務(wù)：特指公司制定法以外的其他法律對董事義務(wù)所做的規(guī)定
非制定法上的注意義務(wù)：基于公司董事的身份，基于公司特殊的商業(yè)性質(zhì)所產(chǎn)生的注意義務(wù)。
(二)董事會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)
1、性質(zhì)：公司的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，執(zhí)行股東會(huì)的決議，負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營決策
2、職權(quán)：在法定范圍內(nèi)，對公司的經(jīng)營管理行使決策權(quán)利;任命經(jīng)理來執(zhí)行公司的日常經(jīng)營事務(wù)，經(jīng)理對董事會(huì)負(fù)責(zé)
(三)董事會(huì)的議事規(guī)則與決議方式
1、議事規(guī)則：“一人一票”制
2、會(huì)議類型：定期會(huì)議(每年至少召開兩次)和臨時(shí)會(huì)議(必要時(shí))
3、有權(quán)提出臨時(shí)會(huì)議的人員：代表1/10以上的股東和1/3以上的董事或監(jiān)事
董事長應(yīng)在10日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議
(四)獨(dú)立董事
1、任職資格：獨(dú)立性和任職條件
以下人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：
①公司任職人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系的
②直接或間接持有上市公司1%以上的股份或上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬
③直接或間接持有上市公司5%以上的股份或上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬。
④最近一年內(nèi)曾經(jīng)有前三項(xiàng)所列舉情形的人員
⑤為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)人員。
⑥公司章程規(guī)定的其他人員
⑦中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員
任職條件
①具備上市公司董事的資格
②具有要求的獨(dú)立性
③具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)
④具有5年以上的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)
⑤公司規(guī)定的其他章程
2、獨(dú)立董事的人數(shù)
要求是至少1/3，但是實(shí)際中應(yīng)尊重公司與股東自治及市場的自由選擇
3、獨(dú)立董事的職權(quán)
①重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論
②向董事會(huì)提議或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所
③向董事會(huì)提請召開股東大會(huì)
④提議召開董事會(huì)
⑤獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)
⑥在股東大會(huì)召開前向股東征集投票權(quán)
此外還有以下權(quán)利：
①提名任免董事
②聘任或解聘高級(jí)管理者
③公司董事高級(jí)管理人員的薪酬
④發(fā)生總額高于300萬元的事項(xiàng)或高于凈資產(chǎn)的5%的借款或者其他資金來往
⑤獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東的事項(xiàng)
⑥公司規(guī)定的其他事項(xiàng)
4、獨(dú)立董事的義務(wù)：誠信和勤勉
三、股份有限公司的董事會(huì)
(一)董事會(huì)的組成及董事的義務(wù)
1、董事會(huì)的組成：成員5----19人，任期每屆不得超過3年。任期屆滿，可以連任。
2、董事的義務(wù)：
①忠實(shí)義務(wù)：自我交易之禁止;競業(yè)禁止;禁止泄露商業(yè)機(jī)密;禁止濫用公司財(cái)產(chǎn)
②注意義務(wù)：董事有義務(wù)對公司履行作為董事對公司的職責(zé)，履行義務(wù)必須是誠信的，行為方式必須使他人合理的相信，為了公司的利益并盡普通謹(jǐn)慎之人在類似的地位和情況下所應(yīng)實(shí)施的行為。
制定法上的注意義務(wù)：特指公司制定法以外的其他法律對董事義務(wù)所做的規(guī)定
非制定法上的注意義務(wù)：基于公司董事的身份，基于公司特殊的商業(yè)性質(zhì)所產(chǎn)生的注意義務(wù)。
(二)董事會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)
1、性質(zhì)：公司的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，執(zhí)行股東會(huì)的決議，負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營決策
2、職權(quán)：在法定范圍內(nèi)，對公司的經(jīng)營管理行使決策權(quán)利;任命經(jīng)理來執(zhí)行公司的日常經(jīng)營事務(wù)，經(jīng)理對董事會(huì)負(fù)責(zé)
(三)董事會(huì)的議事規(guī)則與決議方式
1、議事規(guī)則：“一人一票”制
2、會(huì)議類型：定期會(huì)議(每年至少召開兩次)和臨時(shí)會(huì)議(必要時(shí))
3、有權(quán)提出臨時(shí)會(huì)議的人員：代表1/10以上的股東和1/3以上的董事或監(jiān)事
董事長應(yīng)在10日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議
(四)獨(dú)立董事
1、任職資格：獨(dú)立性和任職條件
以下人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：
①公司任職人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系的
②直接或間接持有上市公司1%以上的股份或上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬
③直接或間接持有上市公司5%以上的股份或上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬。
④最近一年內(nèi)曾經(jīng)有前三項(xiàng)所列舉情形的人員
⑤為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)人員。
⑥公司章程規(guī)定的其他人員
⑦中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員
任職條件
①具備上市公司董事的資格
②具有要求的獨(dú)立性
③具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)
④具有5年以上的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)
⑤公司規(guī)定的其他章程
2、獨(dú)立董事的人數(shù)
要求是至少1/3，但是實(shí)際中應(yīng)尊重公司與股東自治及市場的自由選擇
3、獨(dú)立董事的職權(quán)
①重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論
②向董事會(huì)提議或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所
③向董事會(huì)提請召開股東大會(huì)
④提議召開董事會(huì)
⑤獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)
⑥在股東大會(huì)召開前向股東征集投票權(quán)
此外還有以下權(quán)利：
①提名任免董事
②聘任或解聘高級(jí)管理者
③公司董事高級(jí)管理人員的薪酬
④發(fā)生總額高于300萬元的事項(xiàng)或高于凈資產(chǎn)的5%的借款或者其他資金來往
⑤獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東的事項(xiàng)
⑥公司規(guī)定的其他事項(xiàng)
4、獨(dú)立董事的義務(wù)：誠信和勤勉