考試大綱
《銀行及理財策劃規(guī)例》(香港版)
第一章：監(jiān)管環(huán)境的最新趨勢和發(fā)展
1.1 國際金融監(jiān)管的趨勢和發(fā)展
1.2 香港和中國的監(jiān)管環(huán)境
第二章：香港的法律體系
2.1 香港法律體系的背景
2.2 立法會 (Legislative Council)
2.3 主體法例和附屬法例 (Primary legislation and Subsidiary legislation)
2.4 政府和監(jiān)管機構(gòu)的作用
2.5 對金融從業(yè)者適用的相關(guān)法律原則
第三章：金融監(jiān)管機構(gòu)
3.1 保險業(yè)監(jiān)理處
3.2 強制性公積金計劃管理局
3.3 證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會
3.4 香港交易及結(jié)算所有限公司
3.5 監(jiān)管機構(gòu)之間的諒解備忘錄
第四章：法規(guī)條例
4.1 《銀行業(yè)條例》
4.2 《保險公司條例》
4.3 《強制性公積金計劃條例》
4.4 《證券及期貨條例》
4.5 《公司條例》
4.6 《雇傭條例》
4.7 《稅務(wù)條例》
4.8 《受托人條例》
4.9 《虛假陳述條例》
第五章：證券及期貨條例下的主要附屬法例
5.1 《證券及期貨（財政資源）規(guī)則》
5.2 《證券及期貨（客戶證券）規(guī)則》
5.3 《證券及期貨（客戶款項）規(guī)則》
5.4 《證券及期貨（備存紀(jì)錄）規(guī)則》
5.5 《證券及期貨（成交單據(jù)、戶口結(jié)單及收據(jù)）規(guī)則》
5.6 《證劵及期貨（賬目及審計）規(guī)則》
5.7 其它相關(guān)規(guī)則
第六章：守則和指引
6.1 證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會頒布的守則和指引
6.2 香港金融管理局頒布的守則和指引
6.3 保險業(yè)監(jiān)理處頒布的守則和指引
6.4 強制性公積金計劃管理局頒布的守則和指引
第七章：證券和期貨市場的業(yè)務(wù)操作與交易實務(wù)
7.1 證券、期貨和期權(quán)交易
7.2 香港交易所頒布的規(guī)則
7.3 市場失當(dāng)行為
7.4 不當(dāng)交易行為
7.5 合規(guī)事項
《銀行及理財策劃規(guī)例》(香港版)
第一章：監(jiān)管環(huán)境的最新趨勢和發(fā)展
1.1 國際金融監(jiān)管的趨勢和發(fā)展
1.2 香港和中國的監(jiān)管環(huán)境
第二章：香港的法律體系
2.1 香港法律體系的背景
2.2 立法會 (Legislative Council)
2.3 主體法例和附屬法例 (Primary legislation and Subsidiary legislation)
2.4 政府和監(jiān)管機構(gòu)的作用
2.5 對金融從業(yè)者適用的相關(guān)法律原則
第三章：金融監(jiān)管機構(gòu)
3.1 保險業(yè)監(jiān)理處
3.2 強制性公積金計劃管理局
3.3 證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會
3.4 香港交易及結(jié)算所有限公司
3.5 監(jiān)管機構(gòu)之間的諒解備忘錄
第四章：法規(guī)條例
4.1 《銀行業(yè)條例》
4.2 《保險公司條例》
4.3 《強制性公積金計劃條例》
4.4 《證券及期貨條例》
4.5 《公司條例》
4.6 《雇傭條例》
4.7 《稅務(wù)條例》
4.8 《受托人條例》
4.9 《虛假陳述條例》
第五章：證券及期貨條例下的主要附屬法例
5.1 《證券及期貨（財政資源）規(guī)則》
5.2 《證券及期貨（客戶證券）規(guī)則》
5.3 《證券及期貨（客戶款項）規(guī)則》
5.4 《證券及期貨（備存紀(jì)錄）規(guī)則》
5.5 《證券及期貨（成交單據(jù)、戶口結(jié)單及收據(jù)）規(guī)則》
5.6 《證劵及期貨（賬目及審計）規(guī)則》
5.7 其它相關(guān)規(guī)則
第六章：守則和指引
6.1 證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會頒布的守則和指引
6.2 香港金融管理局頒布的守則和指引
6.3 保險業(yè)監(jiān)理處頒布的守則和指引
6.4 強制性公積金計劃管理局頒布的守則和指引
第七章：證券和期貨市場的業(yè)務(wù)操作與交易實務(wù)
7.1 證券、期貨和期權(quán)交易
7.2 香港交易所頒布的規(guī)則
7.3 市場失當(dāng)行為
7.4 不當(dāng)交易行為
7.5 合規(guī)事項