當(dāng)事人以股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議(合同)的方式進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓是股權(quán)轉(zhuǎn)讓中最常見(jiàn)的情形。因此，絕大部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛都屬于合同糾紛。合同糾紛一般可分為合同效力糾紛和履行合同糾紛。相應(yīng)的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛也可以劃分為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力糾紛和履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛。從筆者近些年來(lái)所辦理的股權(quán)轉(zhuǎn)讓案件來(lái)看，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力是當(dāng)事人最經(jīng)常發(fā)生爭(zhēng)議且必須首先解決的問(wèn)題。
對(duì)于什么是無(wú)效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同以及對(duì)于無(wú)效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)如何處理，我國(guó)現(xiàn)行的公司法、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法、外資企業(yè)法以及關(guān)于企業(yè)聯(lián)營(yíng)和企業(yè)登記的法規(guī)都沒(méi)有明確的規(guī)定。一般認(rèn)為，認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓無(wú)效即處理股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效時(shí)糾紛時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照《民法通則》、《合同法》、《公司法》以及其他法律、法規(guī)并參照其他與《公司法》相關(guān)的行政規(guī)章，對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力進(jìn)行綜合性審查。概括來(lái)講，一個(gè)有效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)滿(mǎn)足以下條件：股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的主體符合法律法規(guī)規(guī)定;股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定轉(zhuǎn)讓的股份或股權(quán)必須是依法可以轉(zhuǎn)讓的;股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式應(yīng)符合法律規(guī)定;當(dāng)事人意思表示真實(shí)，不存在欺詐脅迫簽訂合同的情形;當(dāng)事人不存在惡意串通、損害國(guó)家集體或者第三人利益的情形。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不符合以上任何一種情況的，一般都應(yīng)當(dāng)認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效。
由于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同遠(yuǎn)比一般的商品買(mǎi)賣(mài)復(fù)雜，而且國(guó)家為保障資本市場(chǎng)的有序運(yùn)作，在法律法規(guī)中對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的主體、內(nèi)容和形式作出了較多的限制，對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效性的判斷要比一般商品買(mǎi)賣(mài)困難得多。不過(guò)，在影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力認(rèn)定的諸多情形中，筆者認(rèn)為以下幾種情形是相對(duì)具有公司法趣味與色彩的，這些情形包括：有限責(zé)任公司出資轉(zhuǎn)讓未履行原《公司法》第三十五條股東同意手續(xù);股東違反公司章程規(guī)定與他人簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同;股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致一方股東持有公司全部股權(quán);股權(quán)轉(zhuǎn)讓未辦理股東變更登記手續(xù)等。筆者個(gè)人認(rèn)為，對(duì)這些情形的分析和討論有助于我們更深人地理解整個(gè)公司制度的一般特性。事實(shí)上，這些情形也是目前在公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)踐中，比較突出且具有較大爭(zhēng)議的問(wèn)題。其他情形，如因涉及國(guó)有資產(chǎn)、外商投資管理、證券市場(chǎng)監(jiān)管而由法律法規(guī)予以特別限制的情形，雖也是我們認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力時(shí)必須予以重視和考慮的，但這些情形的行政性、政策性色彩更為濃厚，與本書(shū)所欲討論分析公司法一般理論的主旨有些偏差。限于本書(shū)的主旨與體例，在實(shí)務(wù)中筆者不能割舍對(duì)這些問(wèn)題的關(guān)注，但在這里卻只能暫時(shí)“按下不表”。
對(duì)于什么是無(wú)效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同以及對(duì)于無(wú)效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)如何處理，我國(guó)現(xiàn)行的公司法、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法、外資企業(yè)法以及關(guān)于企業(yè)聯(lián)營(yíng)和企業(yè)登記的法規(guī)都沒(méi)有明確的規(guī)定。一般認(rèn)為，認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓無(wú)效即處理股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效時(shí)糾紛時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照《民法通則》、《合同法》、《公司法》以及其他法律、法規(guī)并參照其他與《公司法》相關(guān)的行政規(guī)章，對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力進(jìn)行綜合性審查。概括來(lái)講，一個(gè)有效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)滿(mǎn)足以下條件：股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的主體符合法律法規(guī)規(guī)定;股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定轉(zhuǎn)讓的股份或股權(quán)必須是依法可以轉(zhuǎn)讓的;股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式應(yīng)符合法律規(guī)定;當(dāng)事人意思表示真實(shí)，不存在欺詐脅迫簽訂合同的情形;當(dāng)事人不存在惡意串通、損害國(guó)家集體或者第三人利益的情形。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不符合以上任何一種情況的，一般都應(yīng)當(dāng)認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效。
由于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同遠(yuǎn)比一般的商品買(mǎi)賣(mài)復(fù)雜，而且國(guó)家為保障資本市場(chǎng)的有序運(yùn)作，在法律法規(guī)中對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的主體、內(nèi)容和形式作出了較多的限制，對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效性的判斷要比一般商品買(mǎi)賣(mài)困難得多。不過(guò)，在影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力認(rèn)定的諸多情形中，筆者認(rèn)為以下幾種情形是相對(duì)具有公司法趣味與色彩的，這些情形包括：有限責(zé)任公司出資轉(zhuǎn)讓未履行原《公司法》第三十五條股東同意手續(xù);股東違反公司章程規(guī)定與他人簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同;股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致一方股東持有公司全部股權(quán);股權(quán)轉(zhuǎn)讓未辦理股東變更登記手續(xù)等。筆者個(gè)人認(rèn)為，對(duì)這些情形的分析和討論有助于我們更深人地理解整個(gè)公司制度的一般特性。事實(shí)上，這些情形也是目前在公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)踐中，比較突出且具有較大爭(zhēng)議的問(wèn)題。其他情形，如因涉及國(guó)有資產(chǎn)、外商投資管理、證券市場(chǎng)監(jiān)管而由法律法規(guī)予以特別限制的情形，雖也是我們認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力時(shí)必須予以重視和考慮的，但這些情形的行政性、政策性色彩更為濃厚，與本書(shū)所欲討論分析公司法一般理論的主旨有些偏差。限于本書(shū)的主旨與體例，在實(shí)務(wù)中筆者不能割舍對(duì)這些問(wèn)題的關(guān)注，但在這里卻只能暫時(shí)“按下不表”。