(三)承銷商備案材料
1.備案材料的要求
主承銷商應(yīng)當(dāng)于中國證監(jiān)會受理其股票發(fā)行申請材料后的3個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)送承銷商備案材料。備案材料應(yīng)經(jīng)主承銷商承銷業(yè)務(wù)內(nèi)核小組統(tǒng)一進(jìn)行合規(guī)性審核。
承銷商備案材料包括承銷說明書、承銷商承銷資格證書復(fù)印件、承銷協(xié)議、承銷團(tuán)協(xié)議。
中國證券業(yè)協(xié)會可對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任某只股票發(fā)行的承銷商提出否決意見。如提出否決意見，中國證券業(yè)協(xié)會將在收到承銷商備案材料的15個工作日內(nèi)函告主承銷商，同時抄報(bào)中國證監(jiān)會。
2.備案材料合規(guī)性審核要點(diǎn)：(10項(xiàng))
⑶是否按規(guī)定組織承銷團(tuán)?！蹲C券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。
⑷承銷費(fèi)用的收取是否符合標(biāo)準(zhǔn)。包銷傭金為包銷總金額的1.5%～3%;代銷傭金為實(shí)際售出股票總金額的0.5%～1.5%。
⑸承銷團(tuán)各成員包銷金額是否符合規(guī)定應(yīng)詳細(xì)披露。單項(xiàng)包銷金額不得超過其凈資本的30%，不超過3億元人民幣;同時包銷金額不得超過其凈資本的60%。
⑹關(guān)聯(lián)方關(guān)系需要披露。
⑺承銷金額在3億元以上的，承銷團(tuán)在10家以上，可設(shè)2～3家副主承銷商。
3.承銷說明書：
4.承銷協(xié)議與承銷團(tuán)協(xié)議。
例題10：主承銷商向中國證監(jiān)會報(bào)送承銷商備案材料的時間限制時報(bào)送文件的( )個工作日內(nèi)。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案：B
1.備案材料的要求
主承銷商應(yīng)當(dāng)于中國證監(jiān)會受理其股票發(fā)行申請材料后的3個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)送承銷商備案材料。備案材料應(yīng)經(jīng)主承銷商承銷業(yè)務(wù)內(nèi)核小組統(tǒng)一進(jìn)行合規(guī)性審核。
承銷商備案材料包括承銷說明書、承銷商承銷資格證書復(fù)印件、承銷協(xié)議、承銷團(tuán)協(xié)議。
中國證券業(yè)協(xié)會可對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任某只股票發(fā)行的承銷商提出否決意見。如提出否決意見，中國證券業(yè)協(xié)會將在收到承銷商備案材料的15個工作日內(nèi)函告主承銷商，同時抄報(bào)中國證監(jiān)會。
2.備案材料合規(guī)性審核要點(diǎn)：(10項(xiàng))
⑶是否按規(guī)定組織承銷團(tuán)?！蹲C券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。
⑷承銷費(fèi)用的收取是否符合標(biāo)準(zhǔn)。包銷傭金為包銷總金額的1.5%～3%;代銷傭金為實(shí)際售出股票總金額的0.5%～1.5%。
⑸承銷團(tuán)各成員包銷金額是否符合規(guī)定應(yīng)詳細(xì)披露。單項(xiàng)包銷金額不得超過其凈資本的30%，不超過3億元人民幣;同時包銷金額不得超過其凈資本的60%。
⑹關(guān)聯(lián)方關(guān)系需要披露。
⑺承銷金額在3億元以上的，承銷團(tuán)在10家以上，可設(shè)2～3家副主承銷商。
3.承銷說明書：
4.承銷協(xié)議與承銷團(tuán)協(xié)議。
例題10：主承銷商向中國證監(jiān)會報(bào)送承銷商備案材料的時間限制時報(bào)送文件的( )個工作日內(nèi)。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案：B