證券業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容
(一)證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系
(二)上市公司監(jiān)管
1.對擬公開發(fā)行股票公司的監(jiān)管、
2.對上市公司的監(jiān)管
3.審計及評估業(yè)務(wù)監(jiān)管
(三)證券公司監(jiān)管
我國對于證券公司的監(jiān)管框架主要包括證券公司市場準(zhǔn)入、經(jīng)營風(fēng)險防范、退出、從業(yè)人員監(jiān)管等機(jī)制。這部分主要的依據(jù)為2008年6月1日起施行的《證券公司監(jiān)督管理條例》。該管理辦法分別就證券公司的設(shè)立、變更與終止、證券從業(yè)人員管理、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理以及日常監(jiān)管做了詳細(xì)規(guī)定。
1.審批制的市場準(zhǔn)入制度
我國證券公司的設(shè)立實行審批制。
2.證券公司經(jīng)營風(fēng)險防范機(jī)制
第一，證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度。
第二，證監(jiān)會對證券公司財務(wù)及審計的監(jiān)管制度。
第三，內(nèi)控制度的建設(shè)。
第四，證券公司應(yīng)當(dāng)依照《公司法》《證券法》《條例》的規(guī)定，建立健全組織機(jī)構(gòu)，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職權(quán)。
3.對證券從業(yè)人員的監(jiān)管機(jī)制
一是建立了對證券從業(yè)人員資格管理、年檢制度。二是對證券公司高管人員進(jìn)行任職資格審查，建立高管人員保薦推薦制度。三是強化證券公司高管人員的持續(xù)培訓(xùn)。
4.證券公司市場退出制度
(一)證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系
(二)上市公司監(jiān)管
1.對擬公開發(fā)行股票公司的監(jiān)管、
2.對上市公司的監(jiān)管
3.審計及評估業(yè)務(wù)監(jiān)管
(三)證券公司監(jiān)管
我國對于證券公司的監(jiān)管框架主要包括證券公司市場準(zhǔn)入、經(jīng)營風(fēng)險防范、退出、從業(yè)人員監(jiān)管等機(jī)制。這部分主要的依據(jù)為2008年6月1日起施行的《證券公司監(jiān)督管理條例》。該管理辦法分別就證券公司的設(shè)立、變更與終止、證券從業(yè)人員管理、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理以及日常監(jiān)管做了詳細(xì)規(guī)定。
1.審批制的市場準(zhǔn)入制度
我國證券公司的設(shè)立實行審批制。
2.證券公司經(jīng)營風(fēng)險防范機(jī)制
第一，證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度。
第二，證監(jiān)會對證券公司財務(wù)及審計的監(jiān)管制度。
第三，內(nèi)控制度的建設(shè)。
第四，證券公司應(yīng)當(dāng)依照《公司法》《證券法》《條例》的規(guī)定，建立健全組織機(jī)構(gòu)，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職權(quán)。
3.對證券從業(yè)人員的監(jiān)管機(jī)制
一是建立了對證券從業(yè)人員資格管理、年檢制度。二是對證券公司高管人員進(jìn)行任職資格審查，建立高管人員保薦推薦制度。三是強化證券公司高管人員的持續(xù)培訓(xùn)。
4.證券公司市場退出制度