第五章 投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)
一、單項(xiàng)選擇題
1. 為客戶(hù)提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機(jī)制，投資銀行所發(fā)揮的作用是（）。
A.期限中介
B.風(fēng)險(xiǎn)中介
C.信息中斧
D.流動(dòng)性中介
2. （）是一種不主要依賴(lài)發(fā)起人的信貸或涉及的有形資產(chǎn)，而主要是以項(xiàng)目本身的效益和項(xiàng)目的資產(chǎn)與現(xiàn)金流量為支持的融資方式。
A.風(fēng)險(xiǎn)投資
B.項(xiàng)目融資
C.資產(chǎn)證券化
D.兼并收購(gòu)
3. 在累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)階段，發(fā)行總量4億股以下的，配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本次發(fā)行總量的（）。
A.10%
B.20%
C.15%
D.50%
4. 在IPO發(fā)行方式中，（）的顯著特征是價(jià)格由需求方?jīng)Q定。
A.詢(xún)價(jià)方式
B.固定價(jià)格方式
C.混合方式
D.競(jìng)價(jià)方式
5. 目前我國(guó)記賬式國(guó)債的發(fā)行采取的是（）。
A.承購(gòu)包銷(xiāo)的方式
B.余額包銷(xiāo)的方式
C.公開(kāi)招標(biāo)方式
D.行政分配方式
6. 以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本要素的是（）。
A.證券經(jīng)紀(jì)商
B.證券交易的標(biāo)的物
C.委托人
D.證券交易方式
7. 連續(xù)競(jìng)價(jià)的成交價(jià)格決定原則是（）。
A.買(mǎi)進(jìn)申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)相同
B.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先
C.收益化
D.邊際成本與邊際收益相等
8. 我國(guó)證券交易過(guò)程中，證券交易所撮合主機(jī)對(duì)接受的委托進(jìn)行合法性檢驗(yàn)依照的原則是（）。
A.“集合競(jìng)價(jià)，連續(xù)競(jìng)價(jià)”原則
B.“自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)”原則
C.“損失最小化、收益化”原則
D.“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則
9. （）是僅指明交易的數(shù)量，而不指明交易的具體價(jià)格，要求投資銀行按照即時(shí)市價(jià)買(mǎi)賣(mài)。
A.限價(jià)委托
B.市價(jià)委托
C.整數(shù)委托
D.零數(shù)委托
10. 最常用的并購(gòu)方式是（）。
A.用現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)
B.用股票交換股票
C.用股票購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)
D.用現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)股票
11. 在公司并購(gòu)業(yè)務(wù)中，公式A+B=C表示的并購(gòu)結(jié)果是（）。
A.新設(shè)合并
B.控股與被控股
C.交換發(fā)盤(pán)
D.吸收合并
一、單項(xiàng)選擇題
1. 為客戶(hù)提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機(jī)制，投資銀行所發(fā)揮的作用是（）。
A.期限中介
B.風(fēng)險(xiǎn)中介
C.信息中斧
D.流動(dòng)性中介
2. （）是一種不主要依賴(lài)發(fā)起人的信貸或涉及的有形資產(chǎn)，而主要是以項(xiàng)目本身的效益和項(xiàng)目的資產(chǎn)與現(xiàn)金流量為支持的融資方式。
A.風(fēng)險(xiǎn)投資
B.項(xiàng)目融資
C.資產(chǎn)證券化
D.兼并收購(gòu)
3. 在累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)階段，發(fā)行總量4億股以下的，配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本次發(fā)行總量的（）。
A.10%
B.20%
C.15%
D.50%
4. 在IPO發(fā)行方式中，（）的顯著特征是價(jià)格由需求方?jīng)Q定。
A.詢(xún)價(jià)方式
B.固定價(jià)格方式
C.混合方式
D.競(jìng)價(jià)方式
5. 目前我國(guó)記賬式國(guó)債的發(fā)行采取的是（）。
A.承購(gòu)包銷(xiāo)的方式
B.余額包銷(xiāo)的方式
C.公開(kāi)招標(biāo)方式
D.行政分配方式
6. 以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本要素的是（）。
A.證券經(jīng)紀(jì)商
B.證券交易的標(biāo)的物
C.委托人
D.證券交易方式
7. 連續(xù)競(jìng)價(jià)的成交價(jià)格決定原則是（）。
A.買(mǎi)進(jìn)申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)相同
B.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先
C.收益化
D.邊際成本與邊際收益相等
8. 我國(guó)證券交易過(guò)程中，證券交易所撮合主機(jī)對(duì)接受的委托進(jìn)行合法性檢驗(yàn)依照的原則是（）。
A.“集合競(jìng)價(jià)，連續(xù)競(jìng)價(jià)”原則
B.“自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)”原則
C.“損失最小化、收益化”原則
D.“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則
9. （）是僅指明交易的數(shù)量，而不指明交易的具體價(jià)格，要求投資銀行按照即時(shí)市價(jià)買(mǎi)賣(mài)。
A.限價(jià)委托
B.市價(jià)委托
C.整數(shù)委托
D.零數(shù)委托
10. 最常用的并購(gòu)方式是（）。
A.用現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)
B.用股票交換股票
C.用股票購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)
D.用現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)股票
11. 在公司并購(gòu)業(yè)務(wù)中，公式A+B=C表示的并購(gòu)結(jié)果是（）。
A.新設(shè)合并
B.控股與被控股
C.交換發(fā)盤(pán)
D.吸收合并