一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1．我國上海證券交易所正式開業(yè)的時間是( )。
A．1990年7月3日
B 1990年12月19日
C．1991年7月3日
D．1992年12月19日
2．公開原則的核心要求是( )。
A．實現(xiàn)市場信息的公開化
B．公正地對待證券交易的參與各方
C．上市公司對重大事項及時向社會公布
D．參與交易的各方應當獲得平等的機會
3．根據(jù)( )的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。
A．發(fā)行對象
B．債券持有人
C．發(fā)行主體
D．債券承銷商
4．開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在( )的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。A．基金份額市值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金資產(chǎn)總價值
D．雙方協(xié)商
5．可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特性。
A．股權和期權
B．債權和期權
C．債權和權證
D．債權和股權
6．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其注冊資本不得低于人民幣( )元。
A．3000萬
B．5000萬
C．1億
D．5億
7．委托指令根據(jù)( )劃分，有市價委托和限價委托。
A．委托時效限制
B．委托訂單的數(shù)量
C．委托價格限制
D.買賣證券的方向
8．在訂單匹配原則方面，我國采用( )。
A．經(jīng)紀商優(yōu)先原則
B．價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則
C．按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則
D．客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
9．目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用( )。
A．代碼制
B.掛名制
C．匿名制
D．實名制
10．( )是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。
A．證券存管
B．證券交易
C．證券托管
D．證券交付
11．根據(jù)凈價的基本原理，應計利息額的計算公式應為( )。
A.應計利息額一債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)
B.應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×未計息天數(shù)
C.應計利息額=債券價值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)
D．應計利息額=債券面值×貼現(xiàn)利率÷365(天)×已計息天數(shù)
12．有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入X股票，申報價格和時間如下：甲的買入價10.75元，時間為13：40；乙的買入價10．40元，時間為13：25；丙的買人價10．70元，時間為13：25；丁的買入價10．75元，時間為13．38。那么他們交易的優(yōu)先順序應為( )。
A．丁、丙、乙、甲
B.丁、甲、丙、乙
C．丙、丁、乙、甲
D．丙、乙、丁、甲
13．上海證券交易所大宗交易規(guī)定，( )單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交
易金額不低于300萬元人民幣。
A．A股
B.B股
C.基金
D．國債及債券回購
14．( )要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應當滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務模塊適用的最低標準。
A．意向申報
B.雙邊報價
C成交申報
D．定價申報
15．( )實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
A．A股
B.B股
C．權證
D．債券
16．某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1．50元，同時按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6．40元。若該公司股票在除權除息目的前收盤價為ll．05元，則除權(息)報價應為( )元。
A.8．75
B．9．20
C.9．40
D．10．13
17．證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、．通信系統(tǒng)出現(xiàn)( )分鐘以上中斷。
A. 10
B．5
C 15
D．20
18．對于日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額的( )家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A．3
B．5
C．10
D．15
19．證券經(jīng)紀業(yè)務包含的要素不包括( )。
A．委托人
B．證券交易所
C．證券經(jīng)紀商
D．中國證券業(yè)協(xié)會
20．目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀業(yè)務的( )。
A．證券公司
B.基金公司
C.信托公司
D．資產(chǎn)管理公司
21．( )是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權益的基本法律文書。
A．《風險提示書》
B．《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議》
D．《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》
22．企業(yè)依法解散的，清算人應當自清算結束之日起( )日內(nèi)申請注銷。
A．5
B．10
C.15
D．2D
23．在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務中的( )是證券經(jīng)紀業(yè)務服務的核心。
A．有形服務
B.交易通道服務
C.信息咨詢服務
D．技術服務
24．( )是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調(diào)它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。
A．無差異市場營銷策略
B.差異性市場營銷策略
C．集中性市場營銷策略
D．分散性市場營銷策略
25．新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并
在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。
A.支付購買方式
B.承銷購買方式
C.招標購買方式
D．同一價購買方式
26．首次發(fā)行的股票在( )，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。
A．主板上市的
B.中小企業(yè)板上市的
C．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的
D．二板上市的
27．同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認的該投資者的( )為有效申購，其余申購均為無效申購。
A．平均申購數(shù)
B.抽簽申購數(shù)
C．第一筆申購
D．最后一筆申購
28．召開股東大會的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡投票。
A．5
B.10
C.15
D．30
29．證券投資基金按照其( )，可以分為封閉式基金和開放式基金。
A．申購和贖回的方式不同
B．設立后規(guī)模是否允許變動
C．發(fā)行規(guī)模不同
D．是否上市交易
30．A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為( )。
A．10%
B．30%
C．50%
D．60%
31．從事證券自營業(yè)務的證券公司，其凈資本不得低于( )人民幣。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．2億元
32．證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點為( )。
A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C.買賣的隨意性
D．交易的風險性
33．( )的自營買賣是證券公司自營業(yè)務的主要內(nèi)容。
A．銀行間市場
B．證券包銷
C．柜臺
D．上市證券
34．自營業(yè)務投資運作的管理機構是( )。
A．董事會
B．投資決策機構
C．股東大會
D．自營業(yè)務部門
35．( )是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。
A．經(jīng)營風險
B.政策風險
C.市場風險
D．法律風險
36．證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。
A．5%
B．10%
C．30%
D．500%
37．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是( )。
A．證券公司與客戶必須是一對多的
B．必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
C．應在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例
D．應在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額
38．限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的( )，并應當遵循分散投資風險的原則。
A．30%
B．15%
C．10%
D．20%
39．證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起( )個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
A．2
B.3
C．5
D．15
40．集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應當由( )負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。
A．證券公司
B.推廣機構
C．托管銀行
D．結算托管部門
41．發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應于有關事實發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。
A．2個
B．3個
C．5個
D．10個
42．證券公司、托管機構應當至少每( )向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。
A．1個月
B.3個月
C.6個月
D．12個月
43．融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為( )或其整數(shù)倍。
A．1000股(份)
B．1000手
C．100股(份)
D．100手
44．標的證券為股票的，應當符合的條件是( )。
A．在交易所上市交易滿2個月
B.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%
C．股東人數(shù)不少于2000人
D．融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
45．證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經(jīng)( )批準。
A．中國人民銀行
B．國務院
C．證券交易所
D．中國證監(jiān)會
46．( )用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。
A．融資專用資金賬戶
B．融券專用證券賬戶
C．客戶信用交易擔保資金賬戶
D．客戶信用交易擔保證券賬戶
47．證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍，期限不超過( )個月。
A．2．6
B．2，3
C．3，6
D．3，12
48．客戶維持擔保比例低于( )時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。A．50%
B.130%
C．150%
D．300%
49．滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時間分別是( )。
A.1993年12月和l994年11月
B．1993年10月和l994年12月
C．1993年12月和l994年10月
D．1994年10月和l993年12月
50．深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報數(shù)量應當不超過( )。
A.1萬張
B．3萬張
C.5萬張
D．10萬張
51．( )是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。
A．對話報價
B．雙邊報價
C．公開報價
D．格式化詢價
52．全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過( )。
A．30天
B．61天
C．91天
D．137天
53．全國銀行間市場買斷式回購以( )。
A．凈價交易、全價結算
B.凈價交易、凈價結算
C．全價交易、全價結算
D．全價交易、凈價結算
54．上海證券交易所規(guī)定，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的( )。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
55．證券登記按( )可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
A．程序
B．性質(zhì)
C．證券種類
D．證券數(shù)量
56．下列給出關于清算的四種解釋，錯誤的是( )。
A．清算指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算
B．銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
C．清算指公司、企業(yè)結束經(jīng)營活動、收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
D．企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
57．中國證券登記結算有限責任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)( )向結算參與人計付結算備付金利息。
A．拆借利率
B.活期貸款利率
C．活期存款利率
D．定期存款利率
58．對于最低結算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按( )計收，債券以外的其他證券品種按( )計收。
A．5%，20%
B．10%，20%
C．20%，30%
D．20%，40%
59．( )由于未實行前端監(jiān)控，存在須進行證券交收違約處理的可能。
A．基金
B．債券
C.深圳A股
D．深圳B股
60．( )指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。
A．本金風險
B.價差風險
C．操作風險
D．流動性風險
1．我國上海證券交易所正式開業(yè)的時間是( )。
A．1990年7月3日
B 1990年12月19日
C．1991年7月3日
D．1992年12月19日
2．公開原則的核心要求是( )。
A．實現(xiàn)市場信息的公開化
B．公正地對待證券交易的參與各方
C．上市公司對重大事項及時向社會公布
D．參與交易的各方應當獲得平等的機會
3．根據(jù)( )的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。
A．發(fā)行對象
B．債券持有人
C．發(fā)行主體
D．債券承銷商
4．開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在( )的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。A．基金份額市值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金資產(chǎn)總價值
D．雙方協(xié)商
5．可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特性。
A．股權和期權
B．債權和期權
C．債權和權證
D．債權和股權
6．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其注冊資本不得低于人民幣( )元。
A．3000萬
B．5000萬
C．1億
D．5億
7．委托指令根據(jù)( )劃分，有市價委托和限價委托。
A．委托時效限制
B．委托訂單的數(shù)量
C．委托價格限制
D.買賣證券的方向
8．在訂單匹配原則方面，我國采用( )。
A．經(jīng)紀商優(yōu)先原則
B．價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則
C．按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則
D．客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
9．目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用( )。
A．代碼制
B.掛名制
C．匿名制
D．實名制
10．( )是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。
A．證券存管
B．證券交易
C．證券托管
D．證券交付
11．根據(jù)凈價的基本原理，應計利息額的計算公式應為( )。
A.應計利息額一債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)
B.應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×未計息天數(shù)
C.應計利息額=債券價值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)
D．應計利息額=債券面值×貼現(xiàn)利率÷365(天)×已計息天數(shù)
12．有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入X股票，申報價格和時間如下：甲的買入價10.75元，時間為13：40；乙的買入價10．40元，時間為13：25；丙的買人價10．70元，時間為13：25；丁的買入價10．75元，時間為13．38。那么他們交易的優(yōu)先順序應為( )。
A．丁、丙、乙、甲
B.丁、甲、丙、乙
C．丙、丁、乙、甲
D．丙、乙、丁、甲
13．上海證券交易所大宗交易規(guī)定，( )單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交
易金額不低于300萬元人民幣。
A．A股
B.B股
C.基金
D．國債及債券回購
14．( )要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應當滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務模塊適用的最低標準。
A．意向申報
B.雙邊報價
C成交申報
D．定價申報
15．( )實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
A．A股
B.B股
C．權證
D．債券
16．某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1．50元，同時按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6．40元。若該公司股票在除權除息目的前收盤價為ll．05元，則除權(息)報價應為( )元。
A.8．75
B．9．20
C.9．40
D．10．13
17．證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、．通信系統(tǒng)出現(xiàn)( )分鐘以上中斷。
A. 10
B．5
C 15
D．20
18．對于日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額的( )家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A．3
B．5
C．10
D．15
19．證券經(jīng)紀業(yè)務包含的要素不包括( )。
A．委托人
B．證券交易所
C．證券經(jīng)紀商
D．中國證券業(yè)協(xié)會
20．目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀業(yè)務的( )。
A．證券公司
B.基金公司
C.信托公司
D．資產(chǎn)管理公司
21．( )是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權益的基本法律文書。
A．《風險提示書》
B．《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議》
D．《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》
22．企業(yè)依法解散的，清算人應當自清算結束之日起( )日內(nèi)申請注銷。
A．5
B．10
C.15
D．2D
23．在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務中的( )是證券經(jīng)紀業(yè)務服務的核心。
A．有形服務
B.交易通道服務
C.信息咨詢服務
D．技術服務
24．( )是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調(diào)它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。
A．無差異市場營銷策略
B.差異性市場營銷策略
C．集中性市場營銷策略
D．分散性市場營銷策略
25．新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并
在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。
A.支付購買方式
B.承銷購買方式
C.招標購買方式
D．同一價購買方式
26．首次發(fā)行的股票在( )，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。
A．主板上市的
B.中小企業(yè)板上市的
C．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的
D．二板上市的
27．同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認的該投資者的( )為有效申購，其余申購均為無效申購。
A．平均申購數(shù)
B.抽簽申購數(shù)
C．第一筆申購
D．最后一筆申購
28．召開股東大會的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡投票。
A．5
B.10
C.15
D．30
29．證券投資基金按照其( )，可以分為封閉式基金和開放式基金。
A．申購和贖回的方式不同
B．設立后規(guī)模是否允許變動
C．發(fā)行規(guī)模不同
D．是否上市交易
30．A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為( )。
A．10%
B．30%
C．50%
D．60%
31．從事證券自營業(yè)務的證券公司，其凈資本不得低于( )人民幣。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．2億元
32．證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點為( )。
A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C.買賣的隨意性
D．交易的風險性
33．( )的自營買賣是證券公司自營業(yè)務的主要內(nèi)容。
A．銀行間市場
B．證券包銷
C．柜臺
D．上市證券
34．自營業(yè)務投資運作的管理機構是( )。
A．董事會
B．投資決策機構
C．股東大會
D．自營業(yè)務部門
35．( )是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。
A．經(jīng)營風險
B.政策風險
C.市場風險
D．法律風險
36．證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。
A．5%
B．10%
C．30%
D．500%
37．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是( )。
A．證券公司與客戶必須是一對多的
B．必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
C．應在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例
D．應在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額
38．限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的( )，并應當遵循分散投資風險的原則。
A．30%
B．15%
C．10%
D．20%
39．證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起( )個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
A．2
B.3
C．5
D．15
40．集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應當由( )負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。
A．證券公司
B.推廣機構
C．托管銀行
D．結算托管部門
41．發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應于有關事實發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。
A．2個
B．3個
C．5個
D．10個
42．證券公司、托管機構應當至少每( )向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。
A．1個月
B.3個月
C.6個月
D．12個月
43．融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為( )或其整數(shù)倍。
A．1000股(份)
B．1000手
C．100股(份)
D．100手
44．標的證券為股票的，應當符合的條件是( )。
A．在交易所上市交易滿2個月
B.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%
C．股東人數(shù)不少于2000人
D．融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
45．證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經(jīng)( )批準。
A．中國人民銀行
B．國務院
C．證券交易所
D．中國證監(jiān)會
46．( )用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。
A．融資專用資金賬戶
B．融券專用證券賬戶
C．客戶信用交易擔保資金賬戶
D．客戶信用交易擔保證券賬戶
47．證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍，期限不超過( )個月。
A．2．6
B．2，3
C．3，6
D．3，12
48．客戶維持擔保比例低于( )時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。A．50%
B.130%
C．150%
D．300%
49．滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時間分別是( )。
A.1993年12月和l994年11月
B．1993年10月和l994年12月
C．1993年12月和l994年10月
D．1994年10月和l993年12月
50．深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報數(shù)量應當不超過( )。
A.1萬張
B．3萬張
C.5萬張
D．10萬張
51．( )是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。
A．對話報價
B．雙邊報價
C．公開報價
D．格式化詢價
52．全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過( )。
A．30天
B．61天
C．91天
D．137天
53．全國銀行間市場買斷式回購以( )。
A．凈價交易、全價結算
B.凈價交易、凈價結算
C．全價交易、全價結算
D．全價交易、凈價結算
54．上海證券交易所規(guī)定，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的( )。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
55．證券登記按( )可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
A．程序
B．性質(zhì)
C．證券種類
D．證券數(shù)量
56．下列給出關于清算的四種解釋，錯誤的是( )。
A．清算指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算
B．銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
C．清算指公司、企業(yè)結束經(jīng)營活動、收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
D．企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
57．中國證券登記結算有限責任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)( )向結算參與人計付結算備付金利息。
A．拆借利率
B.活期貸款利率
C．活期存款利率
D．定期存款利率
58．對于最低結算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按( )計收，債券以外的其他證券品種按( )計收。
A．5%，20%
B．10%，20%
C．20%，30%
D．20%，40%
59．( )由于未實行前端監(jiān)控，存在須進行證券交收違約處理的可能。
A．基金
B．債券
C.深圳A股
D．深圳B股
60．( )指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。
A．本金風險
B.價差風險
C．操作風險
D．流動性風險