一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1、 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在（ ?。﹥?nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
2、 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（ ）。
A．零息債券、附息債券和息票累積債券
B．實物債券、憑證式債券和記賬式債券
C．政府債券、金融債券和公司債券
D．國債和地方債券
3、 可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（ ?。﹤€工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金和后一期利息。
A．3
B．5
C．7
D．10
4、 按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（ ?。?。
A．契約型基金和公司型基金
B．封閉式基金和開放式基金
C．國債基金、股票基金、貨幣市場基金
D．成長型基金、收入型基金和平衡型基金
5、 （ ?。┦茿DR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。
A．中央存托公司
B．存券銀行
C．托管銀行
D．信托投資公司
6、 股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的（ ）。
A．±5%
B．±10%
C．±20%
D．±50%
7、 申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有（ ）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
A．10
B．15
C．20
D．25
8、 下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述，錯誤的是（ ?。?。
A．上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性3項指標(biāo)
B．設(shè)置上證成分股指數(shù)是為建立一個反映上海證券市場的概貌和運行狀況、能夠作為投資評價尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準(zhǔn)指數(shù)
C．上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤的原則，通常每半年調(diào)整成分股，每次調(diào)整比例一般不超過10%
D．上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票
9、 根據(jù)（ ?。?，證券投資基金可以區(qū)分為主動型基金和被動型基金。
A．基金運作方式不同
B．投資目標(biāo)劃分
C．投資理念的不同
D．投資標(biāo)的劃分
10、 出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)股票交易被實行退市風(fēng)險警示的，公司在其后（ ?。﹤€月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的情形，深圳證券交易所決定暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。
A．6
B．12
C．18
D．2411、 關(guān)于債券發(fā)行主體論述不正確的是（ ?。?。
A．政府債券的發(fā)行主體是政府
B．公司債券的發(fā)行主體是股份公司
C．憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)
D．金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)
12、 已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為（ ?。?。
A．未上市流通股份和已上市流通股份
B．普通股票和優(yōu)先股票
C．外資股和內(nèi)資股
D．有限售條件股份和無限售條件股份
13、 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A．1
B．3
C．5
D．7
14、 有價證券是（ ?。┑囊环N形式。
A．真實資本
B．商品資本
C．貨幣資本
D．虛擬資本
15、 根據(jù)我國《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)（ ）進(jìn)行收益分配。
A．每日
B．每2日
C．每周
D．每15日
16、 交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約是（ ?。?。
A．金融互換
B．金融期權(quán)
C．金融期貨
D．金融遠(yuǎn)期合約
17、 （ ）是股東權(quán)益賬戶中不同項目之間的轉(zhuǎn)移，對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無影響。
A．現(xiàn)金股息
B．財產(chǎn)股息
C．股票股息
D．負(fù)債股息
18、 招股說明書的有效期為（ ?。?，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股說明書后簽署之日起計算。
A．12個月
B．9個月
C．6個月
D．3個月
19、 由（ ?。┲苯訛橥顿Y者開立資金結(jié)算賬戶。
A．證券登記結(jié)算公司
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．證券交易所
D．證券公司
20、 關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯誤的是（ ?。?。
A．無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具
C．金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動
D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度
21、 下面不屬于國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（ ）。
A．降低非系統(tǒng)性風(fēng)險
B．保證證券市場的公平、效率和透明
C．保護(hù)投資者
D．降低系統(tǒng)性風(fēng)險
22、 基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的（ ?。?BR> A．基金交易費
B．銷售服務(wù)費
C．申購費
D．基金運作費
23、2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂，新《證券法》于（ ?。┢鹕?。
A．2006年12月1日
B．2006年1月1日
C．2006年5月1日
D．2006年10月1日
24、 根據(jù)（ ）劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。
A．市場的效率
B．市場的作用
C．市場的功能
D．交易標(biāo)的物
25、 B股是指（ ?。?BR> A．境外上市外資股
B．香港上市外資股
C．紐約上市外資股
D．我國境內(nèi)上市外資股
26、 我國《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。
A．1個月
B．2個月
C．3個月
D．4個月
27、 關(guān)于基金份額持有人大會，下列說法不正確的是（ ?。?BR> A．代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會
B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
C．基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集
D．由基金管理人召集
28、 外國債券的發(fā)行一般由（ ）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。
A．投資者所在國
B．發(fā)行人所在國
C．發(fā)行地所在國
D．第三國
29、 （ ?。┦瞧胀?、基本的股息形式。
A．股票股息
B．財產(chǎn)股息
C．現(xiàn)金股息
D．負(fù)債股息
30、 可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的金融期權(quán)是（ ）。
A．歐式期權(quán)
B．美式期權(quán)
C．修正的美式期權(quán)
D．大西洋期權(quán)
31、 QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金，（ ?。┠晡覈瞥隽耸着鶴DII基金。
A．2006
B．2007
C．2008
D．2009
32、 2000年，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立（ ?。?。
A．倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所
B．紐交所一泛歐證交所公司
C．CME集團(tuán)有限公司
D．泛歐交易所
33、 證券從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格，對于申請執(zhí)業(yè)注冊，下列說法正確的是（ ?。?。
A．應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請
B．應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請
C．應(yīng)當(dāng)直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請
D．應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請
34、 不屬于建構(gòu)模塊工具的是（ ）。
A．金融遠(yuǎn)期合約
B．金融期權(quán)
C．金融期貨
D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
35、 信用公司債券屬于（ ?。┓懂?。
A．抵押債券
B．擔(dān)保債券
C．金融債券
D．無擔(dān)保債券
36、 ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF結(jié)合了（ ?。┑倪\作特點。
A．契約型基金與公司型基金
B．封閉式基金與開放式基金
C．股票基金與貨幣基金
D．成長型基金、收入型基金
37、 證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（ ?。?。
A．政府機(jī)構(gòu)
B．政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)
C．自律性組織
D．證券業(yè)高監(jiān)管機(jī)構(gòu)
38、 下列選項中，關(guān)于詢價論述不正確的是（ ）。
A．詢價分為初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段
B．通過初步詢價確定發(fā)行價格和相應(yīng)的市盈率
C．首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計投標(biāo)詢價
D．上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價方式確定發(fā)行價格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格
39、 下面（ ）不是2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的特點。
A．發(fā)行規(guī)模大幅增長，種類增多，發(fā)起主體增加
B．機(jī)構(gòu)投資者范圍增加
C．監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理更加嚴(yán)格
D．二級市場交易尚不活躍
40、 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限短為1年，長為（ ?。┠辏园l(fā)行之日起6個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．3
B．4
C．6
D．941、 經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)己滿（ ?。┠甑膭?chuàng)新試點類證券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)試點。
A．1
B．2
C．3
D．5
42、 證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限長不超過（ ?。﹤€工作日。
A．10
B．15
C．20
D．30
43、 某股份公司因2011年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2011年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（ ?。?BR> A．累積優(yōu)先股
B．參與優(yōu)先股
C．非累積優(yōu)先股
D．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
44、 證券公司應(yīng)當(dāng)按照上一年營業(yè)費用總額的（ ）計算營運風(fēng)險的資本準(zhǔn)備。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
45、 在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，（ ?。┮陨系幕鹳Y產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
46、 在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是（ ?。?。
A．證券發(fā)行人
B．證券投資者
C．證券中介機(jī)構(gòu)
D．監(jiān)管部門
47、 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（ ?。﹥|股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A．1
B．2
C．3
D．4
48、 在（ ?。覈Ｖ拱l(fā)行國債。
A．20世紀(jì)50年代和60年代
B．20世紀(jì)60年代和70年代
C．20世紀(jì)50年代和70年代
D．20世紀(jì)70年代和80年代
49、 有價證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價證券是指（ ?。?。
A．政府債券
B．商品證券
C．資本證券
D．貨幣證券
50、 《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本，將注冊資本低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、（ ?。﹥|元和5億元三個標(biāo)準(zhǔn)等。
A．1
B．2
C．3
D．4
51、 我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司（ ?。?。
A．盈余公積金
B．資本公積金
C．未分配利潤
D．法定公益金
52、 某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于（ ?。?。
A．外國債券
B．美洲債券
C．歐洲債券
D．亞洲債券
53、 目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括（ ）。
A．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的證券
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．股票
D．流通受限的證券
54、 股票市場價格的直接影響因素是（ ?。?，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。
A．宏觀經(jīng)濟(jì)因素
B．公司經(jīng)營狀況
C．供求關(guān)系
D．政治因素
55、 關(guān)于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述錯誤的是（ ）。
A．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
C．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
56、 下列選項中，對封閉式基金認(rèn)識不正確的是（ ?。?BR> A．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變
B．基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易
C．基金份額持有人不得申請贖回
D．投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級市場和二級市場上進(jìn)行基金的買賣
57、 下面不是債券基本性質(zhì)的為（ ）。
A．發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
B．債券是一種虛擬資本
C．債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D．債券屬于有價證券
58、 公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當(dāng)由（ ?。┮恢峦馓岢觥?BR> A．董事會
B．高級管理人員
C．全體流通股股東
D．全體非流通股股東
59、 2008年年初，保監(jiān)會批準(zhǔn)中國人保集團(tuán)發(fā)行100年期債券，募集規(guī)模不超過100億元，該類債券定向募集的、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本。通過上述描述，此類保險公司債務(wù)屬于（ ?。?。
A．保險公司短期融資券
B．保險公司債
C．保險公司票據(jù)
D．保險公司次級定期債務(wù)
60、 按募集的方式分類，有價證券可以分為（ ）。
A．政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券
B．公募證券和私募證券
C．上市證券與非上市證券
D．股票、債券和其他證券
二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
61、 下列單位犯罪中，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的不包括（ ?。?BR> A．欺詐發(fā)行股票、債券罪
B．提供虛假財務(wù)會計報告罪
C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D．操縱證券市場罪
62、 2000年，（ ?。┖炇饏f(xié)議，合并為泛歐交易所。
A．巴黎交易所
B．布魯塞爾交易所
C．阿姆斯特丹交易所
D．倫敦交易所
63、 股份公司的經(jīng)營狀況是股票價格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞的分析包括（ ?。?BR> A．公司資產(chǎn)凈值
B．公司的派息政策
C．經(jīng)濟(jì)增長、市場利率
D．主要經(jīng)營者更替
64、 普通股票股東的權(quán)利包括（ ?。?BR> A．公司重大決策參與權(quán)
B．持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利
C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)
D．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
65、 為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標(biāo)，以便發(fā)行申請人選擇，分別是（ ?。?。
A．要求發(fā)行人近兩年連續(xù)盈利，近兩年凈利潤累計不少于1000萬元，并且持續(xù)增長
B．要求發(fā)行人近兩年連續(xù)盈利，近兩年凈利潤累計不少于2000萬元，并且持續(xù)增長
C．要求近1年盈利，并且凈利潤不少于500萬元，近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%
D．要求近1年盈利，并且凈利潤不少于500萬元，近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，近兩年營業(yè)收入增長率均不低于20%
66、 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，公開披露的基金信息，不得有（ ?。┬袨椤?BR> A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B．對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
C．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
D．違規(guī)收益或者承擔(dān)損失
67、 關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是（ ?。?BR> A．發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前30個交易日公司股票均價的90%
B．本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C．募集資金使用符合規(guī)定
D．本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名
68、 關(guān)于債券特征論述正確的是（ ?。?BR> A．債務(wù)人不履行債務(wù)時，債券投資不能收回
B．債券收益可以表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益
C．債券在市場上轉(zhuǎn)讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回
D．債券具有償還性，因此債券投資一定能夠收回
69、 中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理包括（ ?。?。
A．從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
B．為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
D．規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引
70、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能包括（ ?。?。
A．為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
B．同時也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所
C．解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題
D．完善信息披露制度71、 憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的區(qū)別有（ ?。?。
A．是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債(電子式)不免
B．申請購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現(xiàn)金直接購買；儲蓄國債(電子式)需開立個人國債托管賬戶并指定對應(yīng)的資金賬戶后購買
C．發(fā)行對象不同。憑證式國債的發(fā)行對象主要是個人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購；儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限個人，機(jī)構(gòu)不允許購買或者持有
D．付息方式不同。憑證式國債為到期還本付息；儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種
72、 發(fā)行人推銷證券的方式包括（ ?。?。
A．自銷
B．承銷
C．定向發(fā)行
D．招標(biāo)發(fā)行
73、 證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的（ ?。?。
A．貨幣憑證
B．法律憑證
C．資本憑證
D．書面憑證
74、 政府債券的特征有（ ?。?。
A．收益穩(wěn)定
B．流通性弱
C．安全性高
D．減稅待遇
75、 我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別表現(xiàn)在（ ）。
A．發(fā)行主體的范圍不同
B．發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
C．發(fā)行定價方式不同
D．發(fā)行期限不同
76、 證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（ ?。?。
A．凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
D．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
77、 我國利用國際債券市場籌集資金，發(fā)行的國際債券品種主要有（ ?。?BR> A．金融債券
B．政府債券
C．可轉(zhuǎn)換公司債券
D．熊貓債券
78、 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列（ ?。┬畔?。
A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
D．客戶開戶和交易流程、出入金流程
79、 股票的性質(zhì)敘述正確的是（ ?。?BR> A．股票本身具有價值
B．股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓
C．股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券
D．股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，它們二者合為一體
80、 股權(quán)類期權(quán)通常包括（ ?。?。
A．單只股票期權(quán)
B．股票組合期權(quán)
C．股價指數(shù)期權(quán)
D．百慕大期權(quán)
81、 股東出現(xiàn)（ ?。┑?，應(yīng)當(dāng)通知證券公司。
A．質(zhì)押所持有的股權(quán)
B．所持有股權(quán)被采取訴訟保全措施
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D．所持有的股權(quán)被強(qiáng)行執(zhí)行
82、 下列有關(guān)股東大會論述正確的是（ ?。?。
A．股東大會一般每一年或半年定期召開
B．股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)2／3以上通過
C．股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制
D．股東可以親自出席股東大會，也可以委托干弋理人出席股東會議
83、 政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于（ ?。?。
A．協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)
B．彌補(bǔ)財政赤字
C．興建政府投資的大型基礎(chǔ)性建設(shè)項目
D．在戰(zhàn)爭期間用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費用的開支
84、 債券的發(fā)行方式有（ ）。
A．定向發(fā)行
B．承購包銷
C．招標(biāo)發(fā)行
D．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
85、 下面不屬于境內(nèi)上市外資股的是（ ?。?BR> A．H股
B．B股
C．N股
D．S股
86、 證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為有（ ?。?BR> A．代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B．違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
C．侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托
87、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?。?。
A．注冊資本不低于人民幣5000萬元，并且必須為實繳貨幣資本
B．主要股東近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于人民幣3億元
C．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度
88、 公司債券的種類包括（ ?。?BR> A．保證公司債券
B．不動產(chǎn)抵押公司債券
C．財務(wù)公司債券
D．信用公司債券
89、 中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣（ ?。?，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。
A．金融債券
B．政府機(jī)構(gòu)債券
C．政府債券
D．公司債券
90、 關(guān)于金融期貨敘述正確的是（ ）。
A．其盈利或虧損的程度決定于價格變動的幅度
B．在對沖或到期交割前，價格的變動必然使其中一方盈利而另一方虧損
C．金融期貨交易雙方都無權(quán)違約，但可以要求提前交割或推遲交割，也可以在到期前的任一時間通過反向交易實現(xiàn)對沖或到期進(jìn)行實物交割
D．從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的
91、 基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有（ ?。?BR> A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
92、 對存在活躍市場的投資品種，下列關(guān)于基金資產(chǎn)的估值描述正確的有（ ?。?。
A．估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值
B．估值目無市價的，但近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用近交易市價確定公允價值
C．估值日無市價的，并且近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整近交易市價，確定公允價值
D．應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同，并且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值
93、 在美國，住房抵押貸款大致可以分為（ ?。?。
A．優(yōu)級貸款
B．Alt-A貸款
C．次級貸款
D．住房權(quán)益貸款和機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款
94、 套期保值的基本做法是（ ?。?。
A．持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約
B．持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約
C．持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約
D．持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約
95、 我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（ ?。?。
A．法人股
B．國家股
C．外資股
D．社會公眾股
96、 目前，尚未批準(zhǔn)從事證券投資業(yè)務(wù)的其他金融機(jī)構(gòu)不包括（ ）。
A．信托投資公司
B．金融租賃公司
C．主權(quán)財富基金
D．企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司
97、 基金份額持有人的義務(wù)包括（ ?。?BR> A．繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用
B．承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
C．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動
98、 利率期權(quán)合約通常以（ ?。榛A(chǔ)資產(chǎn)。
A．政府短、中、長期債券
B．歐洲美元債券
C．大面額可轉(zhuǎn)讓存單
D．金融債券
99、 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是（ ?。?。
A．公司的實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
B．公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益
C．公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
D．公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
100、 證券的流動性可通過（ ?。┓绞絹韺崿F(xiàn)。
A．兌付
B．承兌
C．貼現(xiàn)
D．轉(zhuǎn)讓101、 指數(shù)基金的優(yōu)勢是（ ）。
A．可以作為避險套利的工具
B．費用低廉，管理費較低，尤其交易費用較低
C．風(fēng)險小，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險
D．在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報
102、 未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括（ ?。?。
A．發(fā)起人股份
B．內(nèi)部職工股
C．募集法人股份
D．國有法人持股
103、 證券公司經(jīng)營（ ）中的任何一項，注冊資本低限額均為人民幣1億元。
A．證券經(jīng)紀(jì)
B．證券自營
C．證券承銷與保薦
D．證券投資咨詢
104、 對《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是（ ?。?。
A．明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告、月度報告和臨時報告
B．證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整
C．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料
D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取任何方式，對證券公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查
105、 欺詐客戶行為包括（ ?。?。
A．違背客戶的委托為其買賣證券
B．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
106、 證券的機(jī)構(gòu)投資者主要包括（ ?。?BR> A．金融機(jī)構(gòu)
B．各類基金
C．企業(yè)和事業(yè)法人
D．政府機(jī)構(gòu)
107、 根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為（ ?。?。
A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B．價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
C．單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)
D．收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
108、 關(guān)于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足要求的描述，正確的有（ ）。
A．近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計算依據(jù)
B．近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元
C．發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元
D．近1期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占總資產(chǎn)的比例不高于20%
109、 證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度，證券具有極高的流動性，必須滿足的條件是（ ?。?。
A．很容易變現(xiàn)
B．本金保持相對穩(wěn)定
C．變現(xiàn)的交易成本極小
D．具有安全可靠的證券交易市場
110、 基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，有權(quán)暫停估值（ ?。?。
A．占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
B．基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時
C．如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時三、判斷題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B)
111、 對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。（ ）
112、 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將根據(jù)股權(quán)分置改革進(jìn)程和市場整體情況擇機(jī)實行“新老劃斷”，即對首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股。（ ）
113、 金融期貨交易雙方在成交時不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系，但在成交后，由于實行逐日結(jié)算制度，交易雙方將因價格的變動而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。（ ?。?BR> 114、 證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。（ ?。?BR> 115、 嚴(yán)格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場上可能存在的短暫價格差異進(jìn)行買賣，賺取差價，稱為跨市場套利。（ ?。?BR> 116、 主板市場是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所，一般而言，各國主要的證券交易所代表著國內(nèi)主板主場。（ ?。?BR> 117、 創(chuàng)業(yè)板市場應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度，向投資者充分提示投資風(fēng)險。（ ?。?BR> 118、 封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。（ ?。?BR> 119、 實物債券是專指具有實物票券的債券。它與無實物票券的債券(如記賬式債券)相對應(yīng)，而實物國債是指以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債。（ ?。?BR> 120、 開放式基金份額持有人不得申請贖回基金。（ ?。?BR> 121、 契約型基金籌集的資金屬于借入資金。（ ?。?BR> 122、 證券的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價格，證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。（ ?。?BR> 123、 為應(yīng)付投資者隨時贖回兌現(xiàn)，開放式基金在投資組合上須保留一部分現(xiàn)金和高流動性的金融工具。（ ）
124、 可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)，正是從這個意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。（ ?。?BR> 125、 上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率國債和還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)，基日為2002年12月31日，基點為100點。（ ?。?BR> 126、 中國證監(jiān)會在1995年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會委員。（ ）
127、 根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。（ ?。?BR> 128、 證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀(jì)商通過公開競價形成證券價格，達(dá)成交易。（ ?。?BR> 129、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對目前網(wǎng)下累計投標(biāo)與網(wǎng)上申購分步進(jìn)行的機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購不得同步進(jìn)行。（ ?。?BR> 130、 公司制證券交易所是以股份有限公司形式組織并以盈利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類國有公司組建。（ ?。?BR> 131、 一般情況下，長期附息債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)，短期貼現(xiàn)債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。（ ?。?BR> 132、 早期的紅籌股，主要是一些中資公司收購香港的大型上市公司后重組而形成的。（ ?。?BR> 133、 債券一般并無明確的還本付息期限，如股票通常被視為無期證券。（ ）
134、 進(jìn)入21世紀(jì)以來，全球市場風(fēng)險發(fā)生了一些新的變化，新興市場與成熟市場之間的風(fēng)險因素互動加劇，成熟市場風(fēng)險對新興市場的影響不斷增大。（ ）
135、 自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司的名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（ ?。?BR> 136、 互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險結(jié)構(gòu)(比如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險。（ ?。?BR> 137、 融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。（ ?。?BR> 138、 基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金和社會公益基金。（ ?。?BR> 139、 理論上，股票分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調(diào)整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。（ ?。?BR> 140、 修正的美式期權(quán)也稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。（ ）
141、 法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。（ ?。?BR> 142、 中小企業(yè)股票的收盤價通過收盤前后3分鐘集合競價的方式產(chǎn)生，收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以后一筆成交價為當(dāng)日收盤價。（ ?。?BR> 143、 憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種收款憑證，也是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。（ ?。?BR> 144、 有價證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。（ ?。?BR> 145、 證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。（ ?。?BR> 146、 雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券主要的金融特征，它的存在把投資者和發(fā)行人的風(fēng)險、收益限定在一定的范圍以內(nèi)。（ ?。?BR> 147、 收益公司債券與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時才支付，即發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。（ ?。?BR> 148、 ETF不一定采用指數(shù)基金模式。（ ?。?BR> 149、 已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或者過戶的，應(yīng)及時披露有關(guān)交付或者過戶事宜，其中對出現(xiàn)超過約定期限3個月仍未完成交付或過戶的，應(yīng)及時披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔30日公告進(jìn)展情況，直至完成交付或者過戶。（ ?。?BR> 150、 我國債券市場的債券品種有國債、金融債、企業(yè)債和公司債，其中在證券交易所市場上市的有國債、金融債、企業(yè)債和資產(chǎn)證券化證券。（ ）
1、 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在（ ?。﹥?nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
2、 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（ ）。
A．零息債券、附息債券和息票累積債券
B．實物債券、憑證式債券和記賬式債券
C．政府債券、金融債券和公司債券
D．國債和地方債券
3、 可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（ ?。﹤€工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金和后一期利息。
A．3
B．5
C．7
D．10
4、 按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（ ?。?。
A．契約型基金和公司型基金
B．封閉式基金和開放式基金
C．國債基金、股票基金、貨幣市場基金
D．成長型基金、收入型基金和平衡型基金
5、 （ ?。┦茿DR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。
A．中央存托公司
B．存券銀行
C．托管銀行
D．信托投資公司
6、 股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的（ ）。
A．±5%
B．±10%
C．±20%
D．±50%
7、 申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有（ ）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
A．10
B．15
C．20
D．25
8、 下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述，錯誤的是（ ?。?。
A．上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性3項指標(biāo)
B．設(shè)置上證成分股指數(shù)是為建立一個反映上海證券市場的概貌和運行狀況、能夠作為投資評價尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準(zhǔn)指數(shù)
C．上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤的原則，通常每半年調(diào)整成分股，每次調(diào)整比例一般不超過10%
D．上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票
9、 根據(jù)（ ?。?，證券投資基金可以區(qū)分為主動型基金和被動型基金。
A．基金運作方式不同
B．投資目標(biāo)劃分
C．投資理念的不同
D．投資標(biāo)的劃分
10、 出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)股票交易被實行退市風(fēng)險警示的，公司在其后（ ?。﹤€月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的情形，深圳證券交易所決定暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。
A．6
B．12
C．18
D．2411、 關(guān)于債券發(fā)行主體論述不正確的是（ ?。?。
A．政府債券的發(fā)行主體是政府
B．公司債券的發(fā)行主體是股份公司
C．憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)
D．金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)
12、 已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為（ ?。?。
A．未上市流通股份和已上市流通股份
B．普通股票和優(yōu)先股票
C．外資股和內(nèi)資股
D．有限售條件股份和無限售條件股份
13、 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A．1
B．3
C．5
D．7
14、 有價證券是（ ?。┑囊环N形式。
A．真實資本
B．商品資本
C．貨幣資本
D．虛擬資本
15、 根據(jù)我國《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)（ ）進(jìn)行收益分配。
A．每日
B．每2日
C．每周
D．每15日
16、 交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約是（ ?。?。
A．金融互換
B．金融期權(quán)
C．金融期貨
D．金融遠(yuǎn)期合約
17、 （ ）是股東權(quán)益賬戶中不同項目之間的轉(zhuǎn)移，對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無影響。
A．現(xiàn)金股息
B．財產(chǎn)股息
C．股票股息
D．負(fù)債股息
18、 招股說明書的有效期為（ ?。?，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股說明書后簽署之日起計算。
A．12個月
B．9個月
C．6個月
D．3個月
19、 由（ ?。┲苯訛橥顿Y者開立資金結(jié)算賬戶。
A．證券登記結(jié)算公司
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．證券交易所
D．證券公司
20、 關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯誤的是（ ?。?。
A．無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具
C．金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動
D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度
21、 下面不屬于國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（ ）。
A．降低非系統(tǒng)性風(fēng)險
B．保證證券市場的公平、效率和透明
C．保護(hù)投資者
D．降低系統(tǒng)性風(fēng)險
22、 基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的（ ?。?BR> A．基金交易費
B．銷售服務(wù)費
C．申購費
D．基金運作費
23、2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂，新《證券法》于（ ?。┢鹕?。
A．2006年12月1日
B．2006年1月1日
C．2006年5月1日
D．2006年10月1日
24、 根據(jù)（ ）劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。
A．市場的效率
B．市場的作用
C．市場的功能
D．交易標(biāo)的物
25、 B股是指（ ?。?BR> A．境外上市外資股
B．香港上市外資股
C．紐約上市外資股
D．我國境內(nèi)上市外資股
26、 我國《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。
A．1個月
B．2個月
C．3個月
D．4個月
27、 關(guān)于基金份額持有人大會，下列說法不正確的是（ ?。?BR> A．代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會
B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
C．基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集
D．由基金管理人召集
28、 外國債券的發(fā)行一般由（ ）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。
A．投資者所在國
B．發(fā)行人所在國
C．發(fā)行地所在國
D．第三國
29、 （ ?。┦瞧胀?、基本的股息形式。
A．股票股息
B．財產(chǎn)股息
C．現(xiàn)金股息
D．負(fù)債股息
30、 可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的金融期權(quán)是（ ）。
A．歐式期權(quán)
B．美式期權(quán)
C．修正的美式期權(quán)
D．大西洋期權(quán)
31、 QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金，（ ?。┠晡覈瞥隽耸着鶴DII基金。
A．2006
B．2007
C．2008
D．2009
32、 2000年，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立（ ?。?。
A．倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所
B．紐交所一泛歐證交所公司
C．CME集團(tuán)有限公司
D．泛歐交易所
33、 證券從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格，對于申請執(zhí)業(yè)注冊，下列說法正確的是（ ?。?。
A．應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請
B．應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請
C．應(yīng)當(dāng)直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請
D．應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請
34、 不屬于建構(gòu)模塊工具的是（ ）。
A．金融遠(yuǎn)期合約
B．金融期權(quán)
C．金融期貨
D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
35、 信用公司債券屬于（ ?。┓懂?。
A．抵押債券
B．擔(dān)保債券
C．金融債券
D．無擔(dān)保債券
36、 ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF結(jié)合了（ ?。┑倪\作特點。
A．契約型基金與公司型基金
B．封閉式基金與開放式基金
C．股票基金與貨幣基金
D．成長型基金、收入型基金
37、 證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（ ?。?。
A．政府機(jī)構(gòu)
B．政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)
C．自律性組織
D．證券業(yè)高監(jiān)管機(jī)構(gòu)
38、 下列選項中，關(guān)于詢價論述不正確的是（ ）。
A．詢價分為初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段
B．通過初步詢價確定發(fā)行價格和相應(yīng)的市盈率
C．首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計投標(biāo)詢價
D．上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價方式確定發(fā)行價格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格
39、 下面（ ）不是2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的特點。
A．發(fā)行規(guī)模大幅增長，種類增多，發(fā)起主體增加
B．機(jī)構(gòu)投資者范圍增加
C．監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理更加嚴(yán)格
D．二級市場交易尚不活躍
40、 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限短為1年，長為（ ?。┠辏园l(fā)行之日起6個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．3
B．4
C．6
D．941、 經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)己滿（ ?。┠甑膭?chuàng)新試點類證券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)試點。
A．1
B．2
C．3
D．5
42、 證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限長不超過（ ?。﹤€工作日。
A．10
B．15
C．20
D．30
43、 某股份公司因2011年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2011年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（ ?。?BR> A．累積優(yōu)先股
B．參與優(yōu)先股
C．非累積優(yōu)先股
D．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
44、 證券公司應(yīng)當(dāng)按照上一年營業(yè)費用總額的（ ）計算營運風(fēng)險的資本準(zhǔn)備。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
45、 在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，（ ?。┮陨系幕鹳Y產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
46、 在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是（ ?。?。
A．證券發(fā)行人
B．證券投資者
C．證券中介機(jī)構(gòu)
D．監(jiān)管部門
47、 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（ ?。﹥|股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A．1
B．2
C．3
D．4
48、 在（ ?。覈Ｖ拱l(fā)行國債。
A．20世紀(jì)50年代和60年代
B．20世紀(jì)60年代和70年代
C．20世紀(jì)50年代和70年代
D．20世紀(jì)70年代和80年代
49、 有價證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價證券是指（ ?。?。
A．政府債券
B．商品證券
C．資本證券
D．貨幣證券
50、 《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本，將注冊資本低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、（ ?。﹥|元和5億元三個標(biāo)準(zhǔn)等。
A．1
B．2
C．3
D．4
51、 我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司（ ?。?。
A．盈余公積金
B．資本公積金
C．未分配利潤
D．法定公益金
52、 某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于（ ?。?。
A．外國債券
B．美洲債券
C．歐洲債券
D．亞洲債券
53、 目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括（ ）。
A．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的證券
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．股票
D．流通受限的證券
54、 股票市場價格的直接影響因素是（ ?。?，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。
A．宏觀經(jīng)濟(jì)因素
B．公司經(jīng)營狀況
C．供求關(guān)系
D．政治因素
55、 關(guān)于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述錯誤的是（ ）。
A．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
C．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
56、 下列選項中，對封閉式基金認(rèn)識不正確的是（ ?。?BR> A．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變
B．基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易
C．基金份額持有人不得申請贖回
D．投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級市場和二級市場上進(jìn)行基金的買賣
57、 下面不是債券基本性質(zhì)的為（ ）。
A．發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
B．債券是一種虛擬資本
C．債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D．債券屬于有價證券
58、 公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當(dāng)由（ ?。┮恢峦馓岢觥?BR> A．董事會
B．高級管理人員
C．全體流通股股東
D．全體非流通股股東
59、 2008年年初，保監(jiān)會批準(zhǔn)中國人保集團(tuán)發(fā)行100年期債券，募集規(guī)模不超過100億元，該類債券定向募集的、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本。通過上述描述，此類保險公司債務(wù)屬于（ ?。?。
A．保險公司短期融資券
B．保險公司債
C．保險公司票據(jù)
D．保險公司次級定期債務(wù)
60、 按募集的方式分類，有價證券可以分為（ ）。
A．政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券
B．公募證券和私募證券
C．上市證券與非上市證券
D．股票、債券和其他證券
二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
61、 下列單位犯罪中，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的不包括（ ?。?BR> A．欺詐發(fā)行股票、債券罪
B．提供虛假財務(wù)會計報告罪
C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D．操縱證券市場罪
62、 2000年，（ ?。┖炇饏f(xié)議，合并為泛歐交易所。
A．巴黎交易所
B．布魯塞爾交易所
C．阿姆斯特丹交易所
D．倫敦交易所
63、 股份公司的經(jīng)營狀況是股票價格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞的分析包括（ ?。?BR> A．公司資產(chǎn)凈值
B．公司的派息政策
C．經(jīng)濟(jì)增長、市場利率
D．主要經(jīng)營者更替
64、 普通股票股東的權(quán)利包括（ ?。?BR> A．公司重大決策參與權(quán)
B．持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利
C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)
D．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
65、 為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標(biāo)，以便發(fā)行申請人選擇，分別是（ ?。?。
A．要求發(fā)行人近兩年連續(xù)盈利，近兩年凈利潤累計不少于1000萬元，并且持續(xù)增長
B．要求發(fā)行人近兩年連續(xù)盈利，近兩年凈利潤累計不少于2000萬元，并且持續(xù)增長
C．要求近1年盈利，并且凈利潤不少于500萬元，近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%
D．要求近1年盈利，并且凈利潤不少于500萬元，近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，近兩年營業(yè)收入增長率均不低于20%
66、 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，公開披露的基金信息，不得有（ ?。┬袨椤?BR> A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B．對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
C．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
D．違規(guī)收益或者承擔(dān)損失
67、 關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是（ ?。?BR> A．發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前30個交易日公司股票均價的90%
B．本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C．募集資金使用符合規(guī)定
D．本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名
68、 關(guān)于債券特征論述正確的是（ ?。?BR> A．債務(wù)人不履行債務(wù)時，債券投資不能收回
B．債券收益可以表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益
C．債券在市場上轉(zhuǎn)讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回
D．債券具有償還性，因此債券投資一定能夠收回
69、 中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理包括（ ?。?。
A．從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
B．為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
D．規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引
70、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能包括（ ?。?。
A．為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
B．同時也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所
C．解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題
D．完善信息披露制度71、 憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的區(qū)別有（ ?。?。
A．是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債(電子式)不免
B．申請購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現(xiàn)金直接購買；儲蓄國債(電子式)需開立個人國債托管賬戶并指定對應(yīng)的資金賬戶后購買
C．發(fā)行對象不同。憑證式國債的發(fā)行對象主要是個人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購；儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限個人，機(jī)構(gòu)不允許購買或者持有
D．付息方式不同。憑證式國債為到期還本付息；儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種
72、 發(fā)行人推銷證券的方式包括（ ?。?。
A．自銷
B．承銷
C．定向發(fā)行
D．招標(biāo)發(fā)行
73、 證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的（ ?。?。
A．貨幣憑證
B．法律憑證
C．資本憑證
D．書面憑證
74、 政府債券的特征有（ ?。?。
A．收益穩(wěn)定
B．流通性弱
C．安全性高
D．減稅待遇
75、 我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別表現(xiàn)在（ ）。
A．發(fā)行主體的范圍不同
B．發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
C．發(fā)行定價方式不同
D．發(fā)行期限不同
76、 證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（ ?。?。
A．凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
D．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
77、 我國利用國際債券市場籌集資金，發(fā)行的國際債券品種主要有（ ?。?BR> A．金融債券
B．政府債券
C．可轉(zhuǎn)換公司債券
D．熊貓債券
78、 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列（ ?。┬畔?。
A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
D．客戶開戶和交易流程、出入金流程
79、 股票的性質(zhì)敘述正確的是（ ?。?BR> A．股票本身具有價值
B．股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓
C．股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券
D．股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，它們二者合為一體
80、 股權(quán)類期權(quán)通常包括（ ?。?。
A．單只股票期權(quán)
B．股票組合期權(quán)
C．股價指數(shù)期權(quán)
D．百慕大期權(quán)
81、 股東出現(xiàn)（ ?。┑?，應(yīng)當(dāng)通知證券公司。
A．質(zhì)押所持有的股權(quán)
B．所持有股權(quán)被采取訴訟保全措施
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D．所持有的股權(quán)被強(qiáng)行執(zhí)行
82、 下列有關(guān)股東大會論述正確的是（ ?。?。
A．股東大會一般每一年或半年定期召開
B．股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)2／3以上通過
C．股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制
D．股東可以親自出席股東大會，也可以委托干弋理人出席股東會議
83、 政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于（ ?。?。
A．協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)
B．彌補(bǔ)財政赤字
C．興建政府投資的大型基礎(chǔ)性建設(shè)項目
D．在戰(zhàn)爭期間用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費用的開支
84、 債券的發(fā)行方式有（ ）。
A．定向發(fā)行
B．承購包銷
C．招標(biāo)發(fā)行
D．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
85、 下面不屬于境內(nèi)上市外資股的是（ ?。?BR> A．H股
B．B股
C．N股
D．S股
86、 證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為有（ ?。?BR> A．代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B．違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
C．侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托
87、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?。?。
A．注冊資本不低于人民幣5000萬元，并且必須為實繳貨幣資本
B．主要股東近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于人民幣3億元
C．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度
88、 公司債券的種類包括（ ?。?BR> A．保證公司債券
B．不動產(chǎn)抵押公司債券
C．財務(wù)公司債券
D．信用公司債券
89、 中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣（ ?。?，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。
A．金融債券
B．政府機(jī)構(gòu)債券
C．政府債券
D．公司債券
90、 關(guān)于金融期貨敘述正確的是（ ）。
A．其盈利或虧損的程度決定于價格變動的幅度
B．在對沖或到期交割前，價格的變動必然使其中一方盈利而另一方虧損
C．金融期貨交易雙方都無權(quán)違約，但可以要求提前交割或推遲交割，也可以在到期前的任一時間通過反向交易實現(xiàn)對沖或到期進(jìn)行實物交割
D．從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的
91、 基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有（ ?。?BR> A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
92、 對存在活躍市場的投資品種，下列關(guān)于基金資產(chǎn)的估值描述正確的有（ ?。?。
A．估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值
B．估值目無市價的，但近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用近交易市價確定公允價值
C．估值日無市價的，并且近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整近交易市價，確定公允價值
D．應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同，并且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值
93、 在美國，住房抵押貸款大致可以分為（ ?。?。
A．優(yōu)級貸款
B．Alt-A貸款
C．次級貸款
D．住房權(quán)益貸款和機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款
94、 套期保值的基本做法是（ ?。?。
A．持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約
B．持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約
C．持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約
D．持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約
95、 我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（ ?。?。
A．法人股
B．國家股
C．外資股
D．社會公眾股
96、 目前，尚未批準(zhǔn)從事證券投資業(yè)務(wù)的其他金融機(jī)構(gòu)不包括（ ）。
A．信托投資公司
B．金融租賃公司
C．主權(quán)財富基金
D．企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司
97、 基金份額持有人的義務(wù)包括（ ?。?BR> A．繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用
B．承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
C．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動
98、 利率期權(quán)合約通常以（ ?。榛A(chǔ)資產(chǎn)。
A．政府短、中、長期債券
B．歐洲美元債券
C．大面額可轉(zhuǎn)讓存單
D．金融債券
99、 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是（ ?。?。
A．公司的實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
B．公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益
C．公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
D．公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
100、 證券的流動性可通過（ ?。┓绞絹韺崿F(xiàn)。
A．兌付
B．承兌
C．貼現(xiàn)
D．轉(zhuǎn)讓101、 指數(shù)基金的優(yōu)勢是（ ）。
A．可以作為避險套利的工具
B．費用低廉，管理費較低，尤其交易費用較低
C．風(fēng)險小，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險
D．在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報
102、 未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括（ ?。?。
A．發(fā)起人股份
B．內(nèi)部職工股
C．募集法人股份
D．國有法人持股
103、 證券公司經(jīng)營（ ）中的任何一項，注冊資本低限額均為人民幣1億元。
A．證券經(jīng)紀(jì)
B．證券自營
C．證券承銷與保薦
D．證券投資咨詢
104、 對《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是（ ?。?。
A．明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告、月度報告和臨時報告
B．證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整
C．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料
D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取任何方式，對證券公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查
105、 欺詐客戶行為包括（ ?。?。
A．違背客戶的委托為其買賣證券
B．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
106、 證券的機(jī)構(gòu)投資者主要包括（ ?。?BR> A．金融機(jī)構(gòu)
B．各類基金
C．企業(yè)和事業(yè)法人
D．政府機(jī)構(gòu)
107、 根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為（ ?。?。
A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B．價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
C．單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)
D．收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
108、 關(guān)于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足要求的描述，正確的有（ ）。
A．近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計算依據(jù)
B．近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元
C．發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元
D．近1期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占總資產(chǎn)的比例不高于20%
109、 證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度，證券具有極高的流動性，必須滿足的條件是（ ?。?。
A．很容易變現(xiàn)
B．本金保持相對穩(wěn)定
C．變現(xiàn)的交易成本極小
D．具有安全可靠的證券交易市場
110、 基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，有權(quán)暫停估值（ ?。?。
A．占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
B．基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時
C．如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時三、判斷題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B)
111、 對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。（ ）
112、 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將根據(jù)股權(quán)分置改革進(jìn)程和市場整體情況擇機(jī)實行“新老劃斷”，即對首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股。（ ）
113、 金融期貨交易雙方在成交時不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系，但在成交后，由于實行逐日結(jié)算制度，交易雙方將因價格的變動而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。（ ?。?BR> 114、 證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。（ ?。?BR> 115、 嚴(yán)格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場上可能存在的短暫價格差異進(jìn)行買賣，賺取差價，稱為跨市場套利。（ ?。?BR> 116、 主板市場是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所，一般而言，各國主要的證券交易所代表著國內(nèi)主板主場。（ ?。?BR> 117、 創(chuàng)業(yè)板市場應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度，向投資者充分提示投資風(fēng)險。（ ?。?BR> 118、 封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。（ ?。?BR> 119、 實物債券是專指具有實物票券的債券。它與無實物票券的債券(如記賬式債券)相對應(yīng)，而實物國債是指以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債。（ ?。?BR> 120、 開放式基金份額持有人不得申請贖回基金。（ ?。?BR> 121、 契約型基金籌集的資金屬于借入資金。（ ?。?BR> 122、 證券的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價格，證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。（ ?。?BR> 123、 為應(yīng)付投資者隨時贖回兌現(xiàn)，開放式基金在投資組合上須保留一部分現(xiàn)金和高流動性的金融工具。（ ）
124、 可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)，正是從這個意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。（ ?。?BR> 125、 上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率國債和還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)，基日為2002年12月31日，基點為100點。（ ?。?BR> 126、 中國證監(jiān)會在1995年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會委員。（ ）
127、 根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。（ ?。?BR> 128、 證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀(jì)商通過公開競價形成證券價格，達(dá)成交易。（ ?。?BR> 129、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對目前網(wǎng)下累計投標(biāo)與網(wǎng)上申購分步進(jìn)行的機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購不得同步進(jìn)行。（ ?。?BR> 130、 公司制證券交易所是以股份有限公司形式組織并以盈利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類國有公司組建。（ ?。?BR> 131、 一般情況下，長期附息債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)，短期貼現(xiàn)債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。（ ?。?BR> 132、 早期的紅籌股，主要是一些中資公司收購香港的大型上市公司后重組而形成的。（ ?。?BR> 133、 債券一般并無明確的還本付息期限，如股票通常被視為無期證券。（ ）
134、 進(jìn)入21世紀(jì)以來，全球市場風(fēng)險發(fā)生了一些新的變化，新興市場與成熟市場之間的風(fēng)險因素互動加劇，成熟市場風(fēng)險對新興市場的影響不斷增大。（ ）
135、 自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司的名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（ ?。?BR> 136、 互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險結(jié)構(gòu)(比如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險。（ ?。?BR> 137、 融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。（ ?。?BR> 138、 基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金和社會公益基金。（ ?。?BR> 139、 理論上，股票分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調(diào)整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。（ ?。?BR> 140、 修正的美式期權(quán)也稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。（ ）
141、 法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。（ ?。?BR> 142、 中小企業(yè)股票的收盤價通過收盤前后3分鐘集合競價的方式產(chǎn)生，收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以后一筆成交價為當(dāng)日收盤價。（ ?。?BR> 143、 憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種收款憑證，也是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。（ ?。?BR> 144、 有價證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。（ ?。?BR> 145、 證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。（ ?。?BR> 146、 雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券主要的金融特征，它的存在把投資者和發(fā)行人的風(fēng)險、收益限定在一定的范圍以內(nèi)。（ ?。?BR> 147、 收益公司債券與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時才支付，即發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。（ ?。?BR> 148、 ETF不一定采用指數(shù)基金模式。（ ?。?BR> 149、 已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或者過戶的，應(yīng)及時披露有關(guān)交付或者過戶事宜，其中對出現(xiàn)超過約定期限3個月仍未完成交付或過戶的，應(yīng)及時披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔30日公告進(jìn)展情況，直至完成交付或者過戶。（ ?。?BR> 150、 我國債券市場的債券品種有國債、金融債、企業(yè)債和公司債，其中在證券交易所市場上市的有國債、金融債、企業(yè)債和資產(chǎn)證券化證券。（ ）