一、單項(xiàng)選擇題
21、貼現(xiàn)債券通常在票面上( D )，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。
A.不規(guī)定利率
B.規(guī)定利率
C.標(biāo)明折價(jià)
D.不標(biāo)明折價(jià)
22、債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫( D )。
A.單利債券
B.復(fù)利債券
C.貼現(xiàn)債券
D.累進(jìn)利率債券
25、債券根據(jù)券面形式，其中(A )是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。
A. 實(shí)物債券
B. 憑證式債券
C. 記帳式債券
D. 電子債券
26、償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為( B )。
A. 短期國(guó)債
B. 中期國(guó)債
C. 長(zhǎng)期國(guó)債
D. 無期國(guó)債
27、可以提前兌現(xiàn)的債券是( B )。
A. 實(shí)物債券
B. 憑證式債券
C. 記帳式債券
D. 以上都不能
31、我國(guó)的國(guó)庫(kù)券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券比對(duì)單位發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率( A )。
A. 高
B. 低
C. 等于
D. 沒有關(guān)系
32、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開是在( D )年。
A. 1985
B. 1987
C. 1988
D. 1990
34、國(guó)際貨幣市場(chǎng)中的國(guó)庫(kù)券期貨合約的面值是( B )美元。
A. 10萬(wàn)
B. 100萬(wàn)
C. 200萬(wàn)
D. 500萬(wàn)
36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國(guó)債。因?yàn)槠谙逓?年，所以其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加( A )個(gè)百分點(diǎn)。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
39、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是( B )。
A. 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
B. 信用公司債
C. 保證公司債
D. 收益公司債
41、國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般不用( D )表示。
A. 美圓
B. 德國(guó)馬克
C. 英鎊
D. 人民幣
44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，證券市場(chǎng)可以分為( A )。
A. 股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)
B. 發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)
C. 國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)
D. 有行市場(chǎng)和無形市場(chǎng)
45、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于(A )市場(chǎng)。
A. 貨幣市場(chǎng)
B. 資本市場(chǎng)
C. 貸款市場(chǎng)
D. 中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)
46、資本市場(chǎng)可以分為( B )。
A. 證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)
B. 中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
C. 證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng)
D. 股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
49、帳面價(jià)值又稱為( B )。
A.票面價(jià)值
B.股票凈值
C.清算價(jià)值
D.內(nèi)在價(jià)值
50、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于(B )。
A.基金總資產(chǎn)
B.供求關(guān)系
C.基金凈資產(chǎn)
D.基金負(fù)債
52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的( B )為準(zhǔn)。
A.開盤價(jià)
B.收盤價(jià)
C.價(jià)
D.
53、在下列幾種基金中，一般( B )的年管理費(fèi)率最低。
A.債券基金
B.貨幣基金
C.股票基金
D.認(rèn)股權(quán)證基金
60、據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有( D )。
A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃
B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
D.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
61、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括( C )。
A.領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)
B.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶
C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D.負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督
62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有(A )。
A.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)
B.變更注冊(cè)資本
C.增發(fā)資本
D.更換法定代表人
64、不是影響債券利率的因素有( B )。
A.籌資者資信
B.債券票面金額
C.籌資用途
D.借貸資金市場(chǎng)利率水平
67、其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基金是( A )。
A.貨幣市場(chǎng)基金
B.黃金基金
C.衍生證券投資基金
D.平衡性基金
68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是( A )。
A.成長(zhǎng)性基金
B.收入性基金
C.平衡性基金
D. 對(duì)沖基金
69、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄( C )年以上。
A.5
B.10
C.15
D.20
二、多選擇題
1、按照性質(zhì)分，證券分為 ( AB )。
A.有價(jià)證券
B.無價(jià)證券
C.資本證券
D.貨幣證券
2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為( AB )。
A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)
B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)
C.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)
D.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)
4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有( ABC )。
A.提貨單
B.運(yùn)貨單
C.倉(cāng)庫(kù)棧單
D.存款單
5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括( ABC )。
A.銀行本票
B.銀行匯票
C.銀行支票
D.定期存單
7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過( ABC )實(shí)現(xiàn)的
A. 承兌
B. 貼現(xiàn)
C. 交易
D. 繼承
10、按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可以分為( ABCD )。
A. 同業(yè)拆借市場(chǎng)
B. 國(guó)債市場(chǎng)
C. 股票市場(chǎng)
D. 金融期貨市場(chǎng)
11、資本市場(chǎng)是指期限超過一年的資金交易市場(chǎng)，其中(ABC )是資本市場(chǎng)工具。
A. ADR
B. 公司債券
C. 股票
D. 國(guó)庫(kù)券
13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券;二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有(ABCDE )。
A. 浮動(dòng)利率債券
B. 認(rèn)股證
C. 分期債券
D. 可轉(zhuǎn)換債券
E. 復(fù)合證券
14、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)(ABC )。
A. 突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地交易;
B. 直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢;
C. 成本低
D. 更加安全
16、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取(AB )相結(jié)合的方式。
A. 向法人配售
B. 對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行
C. 發(fā)行認(rèn)股證
D. 證券公司配售
19、證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面( ABD )是證券中介機(jī)構(gòu)。
A. 證券公司
B. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C. 證券交易所
D. 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
20、我國(guó)的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為(AC )。
A. 綜合類證券公司
B. 代理性證券公司
C. 經(jīng)紀(jì)類證券公司
D. 自營(yíng)性證券公司
23、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，下面(BCD )是資本市場(chǎng)。
A. 回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)
B. 債券市場(chǎng)
C. 基金市場(chǎng)
D. 保險(xiǎn)市場(chǎng)
27、按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東享有( ABC )法定的股東權(quán)益。
A. 資產(chǎn)受益
B. 重大決策權(quán)
C. 選擇管理者
D. 制定公司的具體規(guī)章
29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面( BC )是屬于境外上市外資股。
A. A股
B. N股
C. H股
D. B股
31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為(CD )。
A.商業(yè)證券
B.資本證券
C.有價(jià)證券
D.憑證證券
32、證券投資者參與證券投資的目的有(ACD )。
A.獲取高于銀行利息的收益
B.保值增值
C.參與公司管理
D.賺取市場(chǎng)差價(jià)
42、綜觀60年代以來國(guó)際債券市場(chǎng)的活動(dòng)情況，發(fā)行國(guó)際債券的主要目的有(ABCD )。
A.彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差
B.收取外幣資金，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)預(yù)算資金的不足
C.一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散
D.為某些國(guó)際組織籌資，以支持其活動(dòng)
43、廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括( ABCD )。
A.商品證券
B.提單
C.貨幣證券
D.資本證券
47、基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有( AB )。
A.管理費(fèi)
B.托管費(fèi)
C.風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)
D.投資費(fèi)
48、(AB )不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。
A.因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員
B.被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員
C.被解聘的證券公司從業(yè)人員
D.被辭退的國(guó)有企業(yè)工作人員
49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括( AD )。
A.保證性行為
B.自律性行為
C.道德性行為
D.禁止性行為55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有( ACD )。
A.基金持有人
B.基金發(fā)起人
C.基金托管人
D.基金管理人
56、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有(AB )。
A.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)
B.變更注冊(cè)資本
C.更換總經(jīng)理
D.更換法定代表人
57、 股東大會(huì)包括(ACD )。
A.創(chuàng)立大會(huì)
B.特別股東大會(huì)
C.股東年會(huì)
D.臨時(shí)股東大會(huì)
58、A.D.R業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括( BCD )。
A.基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司
B.存券銀行
C.托管銀行
D.存券信托公司
三、判斷題
1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。 T
4、 銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。 F
7、基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。 F
15、證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切，證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金的需求者。 T
16、在資本市場(chǎng)內(nèi)部，長(zhǎng)期信貸的資金來源依賴于證券市場(chǎng)。 TF
39、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。F
56、備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個(gè)證券為標(biāo)的物，也可以以多個(gè)證券為標(biāo)的物。 T
66、中央登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目的的法人機(jī)構(gòu)。 T
(一)單選題
1.證券交易所所采取的交易的組織方式是_A__。
A.經(jīng)紀(jì)制
B.代理制
C.做市商制
D.自助制
2._B_，《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施。
A.1998年7月1日
B.1999年7月1日
C.1999年10月1日
D.2000年1月1日
6.資本證券主要包括__C_。
A.股票、債券和基金證券
B.股票、債券和金融期貨
C.股票、債券和金融衍生證券
D.股票、債券和金融期權(quán)
7.有價(jià)證券具有__C_的經(jīng)濟(jì)和法律特征。
A.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。風(fēng)險(xiǎn)性
B.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。非返還性
C.產(chǎn)權(quán)性。收益性。流動(dòng)性。風(fēng)險(xiǎn)性
D.產(chǎn)權(quán)性。期限性。收益性。風(fēng)險(xiǎn)性
11.以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為_C__市場(chǎng)。
A.資本
B.貨幣
C.間接融資
D.直接融資
19.股東大會(huì)是股東公司的__A__。
A.權(quán)力機(jī)構(gòu)
B.法人代表
C.監(jiān)督機(jī)構(gòu)
D.決策機(jī)構(gòu)
22.債券是由_D___出具的。
A.投資者
B.債券人
C.代理發(fā)行人
D.債務(wù)人
25.按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶€本金的償債方式，被稱為__B__。
A.展期償還
B.滿期償還
C.到期償還
D.部分償還
32.封閉式基金基金單位的交易方式是__B__。
A.贖回
B.證交所上市
C.柜臺(tái)交易
D.場(chǎng)外交易
33.開放式基金的交易價(jià)格取決于__D__。
A.基金總資產(chǎn)值
B.供求關(guān)系
C.基金凈資產(chǎn)
D.基金單位凈資產(chǎn)值
34.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由__C__機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
A.證券公司
B.保險(xiǎn)公司
C.基金管理管理公司
D.商業(yè)銀行
35.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是__C__。
A.基金投資者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金監(jiān)管人
36.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是__B__。
A.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系
B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系
C.持有與托管的關(guān)系
D.委托與受托的關(guān)系
37.我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣_(tái)_A__元。
A.1000萬(wàn)
B.3000萬(wàn)
C.5000萬(wàn)
D.一億
38.率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是__C__。
A.紐約證券交易所
B.芝加哥期貨交易所
C.國(guó)際貨幣市場(chǎng)
D.美國(guó)證券交易所
39.美國(guó)國(guó)庫(kù)券期貨是采用指數(shù)報(bào)價(jià)的，該指數(shù)是__C__。
A.100與國(guó)庫(kù)券年收益率的差
B.100與和約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差
C.100與國(guó)庫(kù)券年貼現(xiàn)率的差
D.100與國(guó)庫(kù)券年收益率的和
40.美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨可交割債券的剩余期限不少于__A__。
A.15年
B.10年
C.30年
D.20年 43.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是__A__。
A.美式期權(quán)
B.歐式期權(quán)
C.看漲期權(quán)
D.看跌期權(quán)
44.認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購(gòu)期限一般為__B__。
A.2~10年
B.3~10年
C.兩周到30天
D.3個(gè)月到1年
45.金融期貨的交易對(duì)象是__C__。
A.金融商品
B.金融商品合約
C.金融期貨合約
D.金融期權(quán)
47.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的__C__。
A.長(zhǎng)期看漲期權(quán)
B.長(zhǎng)期看跌期權(quán)
C.短期看漲期權(quán)
D.短期看跌期權(quán)
50.在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的__A__。
A.綜合法
B.計(jì)算期加權(quán)法
C.基期加權(quán)法
D.相對(duì)法
56.__A__是會(huì)員制證券交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)。
A.會(huì)員大會(huì)
B.理事會(huì)
C.董事會(huì)
D.監(jiān)察委員會(huì)
57.根據(jù)我國(guó)《證券法》，對(duì)證券公司實(shí)行__A__管理。
A.分業(yè)
B.混合
C.綜合
D.分類
60.證券公司管理的原則要求證券公司把__B__放在首位。
A.流動(dòng)性
B.盈利性
C.安全性
D.變現(xiàn)能力
63.發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)。非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過股份有限公司注冊(cè)資本的_B___
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
64.公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時(shí)，其支付的順序?yàn)開_B__
A.繳納所欠稅款。職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。清算費(fèi)用。清償公司債務(wù)
B.清算費(fèi)用。職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。繳納所欠稅款。清償公司債務(wù)
C.清算費(fèi)用。繳納所欠稅款。職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。清償公司債務(wù)
D.職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。清算費(fèi)用。繳納所欠稅款。清償公司債務(wù)
65.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_C___年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.1
B.2
C.3
D.4
66.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的__C__時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購(gòu)要約。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
67.發(fā)行公司債券時(shí)，該公司的累計(jì)債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的__A__
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
68.證券的代銷。包銷期最長(zhǎng)不得超過__A__。
A.90 天
B.六個(gè)月
C.九個(gè)月
D.一年
69.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的__D__，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開募集。
A.15%
B.20%
C.30%
D.35% (二)多選題
1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為__BD__。
A.商業(yè)匯票
B.憑證證券
C.商品證券
D.無價(jià)證券
3.有價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有__ABCD__。
A.增值性
B.收益性
C.風(fēng)險(xiǎn)性
D.產(chǎn)權(quán)性
5.20世紀(jì)70年代以來，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了__BC__的全新特征。
A.證券交易快速化
B.證券市場(chǎng)自由化
C.金融證券化
D.證券市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)化
7.根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是__ACD__。
A.發(fā)行主體
B.票面金額
C.持有人
D.股份
8.無面額股票的特點(diǎn)是__ABC__。
A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例
B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活
C.便于股票分割
D.為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)
9.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為__BCD__。
A.內(nèi)在價(jià)值
B.帳面價(jià)值
C.每股凈資產(chǎn)
D.股票凈值
10.股票的未來收益包括__ABC__。
A.股息收入
B.資本利得
C.股本增值收益
D.清算價(jià)值
11.普通股票的功能有__AB__。
A.籌資功能
B.投資功能
C.投機(jī)功能
D.保值功能
12.普通股股東的義務(wù)有__ABC__。
A.遵守公司章程
B.依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金
C.除法律。法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股
D.必須參加每次的股東大會(huì)
15.影響債券償還期限的因素主要有__BCD__。
A.債券票面金額
B.資金使用方向
C.市場(chǎng)利率變化
D.債券變現(xiàn)能力
16.債券的性質(zhì)可以表述為__AC__。
A.屬于有價(jià)證券
B.是一種真實(shí)資本
C.是債權(quán)的表現(xiàn)
D.是所有權(quán)憑證
17.債券的特征有__ABCD__。
A.償還性
B.安全性
C.流動(dòng)性
D.收益性
18.按記息方式分類，債券可以分為__ABCD__。
A.單利債券
B.復(fù)利債券
C.累進(jìn)利率債券
D.貼現(xiàn)債券
19.從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時(shí)全部?jī)斍?。這種償還方式屬于__AD__。
A.期中償還
B.展期償還
C.全額償還
D.部分償還
20.債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在__ABCD__方面。
A.權(quán)利
B.目的
C.期限
D.收益和風(fēng)險(xiǎn)
21.公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)__ABCD__。
A.流通性強(qiáng)
B.收益穩(wěn)定
C.免稅待遇
D.安全性高
23.1981年以來，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有__ABCD__。
A.國(guó)庫(kù)券
B.財(cái)政債券
C.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
D.保值公債
24.__BC__是不能流通轉(zhuǎn)讓的。
A.基本建設(shè)債券
B.保值債券
C.財(cái)政債券
D.特種債券
25.公司債券作為公司為籌措資金而公開負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為__ABC__。
A.契約性
B.優(yōu)先性
C.風(fēng)險(xiǎn)性
D.股權(quán)性
26.__ACD__不屬于抵押證券。
A.信用公司債
B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
C.收益公司債
D.保證公司債
27.債券是一種__BC__。
A.真實(shí)資本
B.虛擬資本
C.有價(jià)證券
D.收益憑證
30.決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有__ABC__。
A.基金規(guī)模
B.基金風(fēng)險(xiǎn)
C.基金表現(xiàn)
D.最低投資額
31.作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是____-.
A.較高收益
B.分散風(fēng)險(xiǎn)
C.專家管理
D.規(guī)模效益
32.契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于__BCD__。
A.資金的性質(zhì)不同
B.投資者的地位不同
C.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
D.基金單位的價(jià)格決定依據(jù)不同
33.匯率風(fēng)險(xiǎn)大致可分為__CD__。
A.升水風(fēng)險(xiǎn)
B.貼水風(fēng)險(xiǎn)
C.商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)
D.金融性風(fēng)險(xiǎn)
34.可轉(zhuǎn)換證券的要素有__BCD__。
A.轉(zhuǎn)換利率
B.轉(zhuǎn)換比例
C.轉(zhuǎn)化價(jià)格
D.轉(zhuǎn)換期限
35.期貨價(jià)格的特點(diǎn)是__ACD__。
A.預(yù)期性
B.隱秘性
C.連續(xù)性
D.權(quán)威性
36.金融期貨的功能主要有__BD__。
A.投資功能
B.套期保值功能
C.籌資功能
D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能38.存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為__ABC__。
A.市場(chǎng)容量大
B.發(fā)行一級(jí)ADR的手續(xù)簡(jiǎn)單。發(fā)行成本低
C.避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求
D.利息率較低
40.金融商品的基本特性為__ACD__。
A.同質(zhì)性
B.多樣性
C.價(jià)格的易變性
D.耐久性
43.證券交易所的管理制度包括_ABC___幾個(gè)方面。
A.對(duì)證券上市公司的管理
B.對(duì)證券交易行為的管理
C.對(duì)場(chǎng)內(nèi)證券交易商的管理
D.對(duì)投資者的管理
46.證券交易所的會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括__ABC__。
A.制定和修改證券交易所章程
B.選舉和罷免會(huì)員理事
C.審議和通過理事會(huì)?？偨?jīng)理的工作報(bào)告
D.審定對(duì)會(huì)員的接納
48.屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有__BC__。
A.證券公司
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券投資咨詢公司
D.保險(xiǎn)公司
51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為__ABC__。
A.代理原則
B.效率原則
C.公開、公正、公平原則
D.勤勉原則
53.在信息披露時(shí)的基本要求為__ABC__。
A.全面性
B.真實(shí)性
C.時(shí)效性
D.公正性
54.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事__BCD__行為。
A.向客戶提供買賣股票的咨詢
B.代理委托人從事證券投資
C.與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失
D.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票
56.公司合并可以采取__AB__和____兩種方式。
A.吸收合并
B.新設(shè)合并
C.吞并合并
D.分立合并
58.證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為__AC__。
A.專業(yè)人員
B.專職人員
C.管理人員
D.執(zhí)業(yè)人員
(三)判斷題
1.證券的最基本特征是法律特征和書面特征。T
2.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。F
3.證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。F
4.間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。T
5.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。T
6.股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。T
7.股票代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。F
8.B股是外資股。F
9.股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。F
10.國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。T
11.債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。T
12.債券具有永久性的特性。F
13.債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。T
14.市場(chǎng)利率下跌，債券價(jià)格上升。T
15.無記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。T
16.貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。F
17.復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。F
18.以發(fā)行債券來籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。T
19.所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。F
20.公債沒有風(fēng)險(xiǎn)。F
21.在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。F
22.武士債券是外國(guó)債券。T
23.龍債券是外國(guó)債券。F
24.證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。F
25.基金的收益一定高于債券的收益。F
26.基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。F
27.契約性基金不是法人。T
28.公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。T
29.開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。T
30.開放式基金沒有固定的期限。T
31.開放式基金通常上市交易。F
32.基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。F
33.開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。F
34.期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。T
35.金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。T
36.可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。T
37.認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。F
38.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長(zhǎng)短成正比。T
39.當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。F
40.優(yōu)先股的價(jià)格波動(dòng)小于相應(yīng)的普通股股票的價(jià)格波動(dòng)。T
41.期貨價(jià)格反映了市場(chǎng)對(duì)未來現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期。T
42.備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。F
43.備兌憑證是期權(quán)的一種。T
44.每日的開盤價(jià)由證券交易所確定。F
45.會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。F
46.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是不可以回避的，但可以分散。F
47.股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)記入公司的股本。F
48.股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。T
49.美國(guó)的投資銀行和英國(guó)的商人銀行就是證券公司。T
50.經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。T
51.證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為普通股股票和債券。F
52.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。F
53.公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。F
54.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。F
55.基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。F
56.股票的流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。T
57.公司向其他公司投資的，除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。T
58.公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。F
59.股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或省級(jí)人民政府的批準(zhǔn)。T
60.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。F
61.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對(duì)發(fā)起人是否在中國(guó)境內(nèi)有居所并沒有作要求。F
62.發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。T
63.修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。F
64.股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。F
65.上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會(huì)公開募集，也可以向原股東配售。T
66.行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。F
67.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券。期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門 .T
68.股份公司的董事。經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。F
69."三公"原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。T
70.提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。F