證券發(fā)行與承銷案例分析報(bào)告 證券發(fā)行與承銷考試大全

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    報(bào)告材料主要是向上級(jí)匯報(bào)工作,其表達(dá)方式以敘述、說(shuō)明為主,在語(yǔ)言運(yùn)用上要突出陳述性,把事情交代清楚,充分顯示內(nèi)容的真實(shí)和材料的客觀。寫報(bào)告的時(shí)候需要注意什么呢?有哪些格式需要注意呢?下面我就給大家講一講優(yōu)秀的報(bào)告文章怎么寫,我們一起來(lái)了解一下吧。
    證券發(fā)行與承銷案例分析報(bào)告 證券發(fā)行與承銷考試篇一
    a.《格拉斯?斯蒂格爾法》
    b.《證券法》
    c《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
    d.《證券交易法》
    2.1998年通過(guò)的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定,規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用()。
    a.注冊(cè)制
    b.審核制
    c.審批制
    d.核準(zhǔn)制
    3.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外,上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前()名以內(nèi)。
    a.15
    b.35
    c.30
    d.25
    4.2009年4月13日,為進(jìn)一步規(guī)范全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行行為,中國(guó)人民銀行發(fā)布了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》,自()起施行。
    a.2009年10月1日
    b.2009年8月10日
    c.2009年5月15日
    d.2009年6月1日
    5.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起()個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
    a.32
    b.36
    c.48
    d.40
    6.設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)有()人以上()人以下為發(fā)起人,其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。
    a.3,50
    b.2,200
    c.5,100
    d.1,200
    7.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的(),或公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額()時(shí),應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。
    a.1/3,1/3
    b.1/2,2/3
    c.2/3,1/3
    d.1/3。2/3
    8.根據(jù)《公司法》的規(guī)定,股東大會(huì)審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的()以上的股東的提案。
    a.1%
    b.2%
    c.3%
    d.5%
    9.當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難,繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失,通過(guò)其他途徑不能解決的,持有公司全部股東表決權(quán)()以上的股東,可以請(qǐng)求人民法院解散公司。
    a.1%
    b.l0%
    c.l5%
    d.5%
    10.公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給本公司職工而收購(gòu)本公司股份的,其收購(gòu)的資金來(lái)源應(yīng)當(dāng)從公司的()中支出。
    a.稅前利潤(rùn)
    b.資本公積
    c.盈余公積
    d.稅后利潤(rùn)
    11.國(guó)有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)()的原則進(jìn)行。
    a.誰(shuí)投資、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)
    b.誰(shuí)經(jīng)營(yíng)、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)
    c.誰(shuí)授權(quán)、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)
    d.誰(shuí)管理、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)
    12.目前證券交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣()元。
    a.5000萬(wàn)
    b.l億
    c.2億
    d.5億
    13.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)必須由()。
    a.政府主管部門撰寫
    b.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立撰寫
    c.資產(chǎn)評(píng)估委托方獨(dú)立撰寫
    d.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估委托方共同撰寫
    14.企業(yè)有下列()行為的,可以不對(duì)相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。
    a.整體或者部分改建為有限責(zé)任公司或者股份有限公司
    b.以非貨幣資產(chǎn)對(duì)外投資
    c.經(jīng)各級(jí)人民政府或其國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),對(duì)企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無(wú)償劃轉(zhuǎn)的國(guó)有資產(chǎn)
    d.合并、分立、破產(chǎn)、解散
    15.公司發(fā)行優(yōu)先股,其股利一般在()支付。
    a.發(fā)行時(shí)
    b.轉(zhuǎn)讓時(shí)
    c.稅前
    d.稅后
    16.在現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論中,既考慮負(fù)債帶來(lái)稅收抵免收益,又考慮負(fù)債帶來(lái)各種風(fēng)險(xiǎn)和
    額外費(fèi)用,并對(duì)它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來(lái)穩(wěn)定企業(yè)價(jià)值的是()。
    a.代理成本
    b.米勒模型
    公司稅模型
    d.破產(chǎn)成本模型
    17.a公司擬等價(jià)發(fā)行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張,每年結(jié)息一次,發(fā)行費(fèi)用為發(fā)行價(jià)格的5%,公司所得稅率為z5%,這筆債券的資本成本是()。
    a.2.45%
    b.4.32%
    c.6.01%
    d.6.32%
    18.終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告,說(shuō)明原因。
    a.5
    b.7
    c.10
    d.15
    19.發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票,在最近()個(gè)月內(nèi)不得有違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī),受到過(guò)行政處罰,且情節(jié)嚴(yán)重的行為。
    a.6
    b.12
    c.18
    d.36
    20.《證券法》第三十二條規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()的,應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。
    a.3億元
    b.5000萬(wàn)元
    c.1億元
    d.2億元
    21.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件之一是,發(fā)行后股本總額不少于()萬(wàn)元。
    a.1000
    b.2000
    c.3000
    d.4000
    22.保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)(),或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò)7%的,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí),應(yīng)聯(lián)合l家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé),且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。
    a.5%
    b.7%
    c.8%
    d.10%
    23.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由()確定。
    a.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    b.發(fā)行人
    c.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商
    d.承銷的證券公司
    24.通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票,申購(gòu)日后的第()天,對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
    a.1
    b.2
    c.5
    d.4
    25.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票上市時(shí),控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾()。
    a.自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份,也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份
    b.自發(fā)行人股票上市之日起l2個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份,但可由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份
    c.自發(fā)行人股票上市之日起l2個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份,也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份
    d.發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份,但可由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份
    26.詢價(jià)對(duì)象有下列()情形時(shí),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)不可以將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除。
    a.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告
    b.最近12個(gè)月沒(méi)有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄
    c.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
    d.最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
    27.()是指信息披露義務(wù)人所公開(kāi)的情況不得有任何虛假成分,必須與自身的客觀實(shí)際相符。
    a.準(zhǔn)確性原則
    b.及時(shí)性原則
    c.真實(shí)性原則
    d.完整性原則
    28.對(duì)于購(gòu)銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)披露()關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況。
    a.最近3年及2期
    b.最近1期
    c.最近2年及l(fā)期
    d.最近3年及l(fā)期
    29.招股意向書(shū)公告的同時(shí),發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登()。
    a.定價(jià)公告
    b.初步詢價(jià)公告
    c.初步詢價(jià)結(jié)果公告
    d.網(wǎng)下配售結(jié)果公告
    30.在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息報(bào)表披露中,發(fā)行人運(yùn)行3年以上的,應(yīng)披露()。
    a.最近3年及l(fā)期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表
    b.最近l期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表
    c.最近3年及l(fā)期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
    d.最近1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
    31.上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股是指()。
    a.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股
    b.上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股
    c.向原股東配售股份
    d.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份
    32.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股,要求最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均()。
    a.稅前利潤(rùn)的50%
    b.稅前利潤(rùn)的20%
    c.可分配利潤(rùn)的50%
    d.可分配利潤(rùn)的30%
    33.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份,發(fā)行價(jià)格應(yīng)()。
    a.不低于公告招股意向書(shū)前l(fā)0個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)
    b.不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)
    c.不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)
    d.不高于公告招股意向書(shū)前l(fā)0個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)
    34.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途,必須經(jīng)()作出決議。
    a.股東大會(huì)
    b.董事會(huì)
    c.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    d.監(jiān)事會(huì)
    35.非公開(kāi)發(fā)行股票,發(fā)行對(duì)象均屬于()的,則可以由上市公司自行銷售。
    a原前l(fā)0名股東
    b.原前l(fā)5名股東
    c.原前20名股東
    d.原前50名股東
    36.詢價(jià)增發(fā)、比例配售過(guò)程中,()日,主承銷商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》0
    a.t-1
    b.t+1
    c.t+2
    d.t+3
    37.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后,累計(jì)公司債券余額不得超過(guò)()。
    a.最近l期總凈資產(chǎn)額的20%
    b.最近l期末總資產(chǎn)額的50%
    c.最近1期末凈資產(chǎn)額的20%
    d.最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
    38.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后()內(nèi),辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。
    a.2個(gè)工作日
    b.5個(gè)工作日
    c.7個(gè)工作日
    d.10個(gè)工作日
    39.公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保,但()的公司除外。
    a.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
    b.最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元
    c.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
    d.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
    40.公司申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券,要求最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣()億元。
    a.1
    b.3
    c.5
    d.4
    41.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于()萬(wàn)元時(shí),在上市公司發(fā)布相關(guān)公告()個(gè)交易日
    后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。
    a.3000,3
    b.5000,3
    c.3000,5
    d.5000,5
    42.可交換公司債券的期限最短為()年,最長(zhǎng)為()年。
    a.1,5
    b.1,6
    c.2,5
    d.2,6
    43.變更募集資金投資項(xiàng)目的,上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過(guò)決議后20個(gè)交易日內(nèi)賦予可
    轉(zhuǎn)換公司債券持有人()次回售的權(quán)利,有關(guān)回售公告()。
    a.1,至少發(fā)布3次
    b.2,至少發(fā)布3次
    c.2,至少發(fā)布2次
    d.2,至少發(fā)布5次
    44.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股,最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的,應(yīng)不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利
    潤(rùn)比上年下降()以上的情形。
    a.10%
    b.l5%
    c.20%
    d.50%
    45.債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售,銷售期最長(zhǎng)不得超過(guò)
    ()日。
    a.20
    b.30
    c.60
    d.90
    46.企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的()。
    a.10%
    b.20%
    c.30%
    d.40%
    47.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)()人民幣。
    a.1億元
    b.2億元
    c.4億元
    d.5億元
    48.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力的評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí),人民幣債券信用級(jí)別為aa級(jí)以上,已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在()以上。
    a.1億美元
    b.2億人民幣
    c.5億美元
    d.10億美元
    49.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率()的前提
    下,募集人才能償付本息。
    a.不高于100%
    b.不低于l00%
    c.不低于80%
    d.不高于80%
    50.h股發(fā)行與上市對(duì)公眾持股市值和持股量要求中,如發(fā)行人預(yù)期上市時(shí)市值超過(guò)()億港元,則香港聯(lián)交所可以酌情接納一個(gè)介乎l5%~25%之間的較低百分比。
    a.100
    b.200
    c.300
    d.500
    51.上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市,上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)
    人員持有所屬企業(yè)的股份,不得超過(guò)所屬企業(yè)到境外上市前總股本的()。
    a.5%
    b.l0%
    c.15%
    d.20%
    52.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在上市公司所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后()個(gè)完整會(huì)計(jì)
    年度,持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨(dú)立上市地位。
    a.1
    b.2
    c.3
    d.4
    53.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式,()。
    a.以人民幣標(biāo)明面值、認(rèn)購(gòu)、買賣
    b.以人民幣標(biāo)明面值,以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣
    c.以外幣標(biāo)明面值、認(rèn)購(gòu)、買賣
    d.以外幣標(biāo)明面值,以人民幣認(rèn)購(gòu)、買賣
    54.h股的發(fā)行與上市的條件可以是,公司于上市時(shí)市值不低于()億港元,且最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少()億港元,滿足香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對(duì)盈利和市值的要求。
    a.40,5
    b.30,3
    c.20,3
    d.30,5
    55.上市公司境外上市的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的l0個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送()。
    a.持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書(shū)
    b.招股說(shuō)明書(shū)
    c.信息備忘錄
    d.招股章程
    56.通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起()日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告。
    a.15
    b.10
    c.5
    d.3
    57.收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起()日后,公告其要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)、財(cái)務(wù)顧
    問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)。
    a.3
    b.5
    c.10
    d.15
    58.根據(jù)《重組管理辦法》規(guī)定,()依法對(duì)上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。
    a.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
    b.股東大會(huì)
    c.監(jiān)事會(huì)
    d.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    59.投資者減持股份使上市公司外資股比例低于(),且該投資者非為單一最大股東,上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)的相關(guān)手續(xù)。
    a.10%
    b.20%
    c.25%
    d.30%
    60.并購(gòu)重組委員會(huì)委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成,由中
    國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任,共計(jì)()名。
    a.10
    b.15
    c.25
    d.35
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