一、單選題(以下各題所給出的4個選項(xiàng)中，只有l(wèi)項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分)
1、 ()我國股指期貨開始上市交易。
A.2009年10月30日
B.2010年3月31日
C.2010年4月16日
D.2010年5月1日
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
2、 開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過對某一時點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在()的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。
A.基金份額凈值
B.基金份額累計(jì)凈值
C.基金資產(chǎn)凈值
D.基金期末資產(chǎn)凈值
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
3、 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)或證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣()。
A.500萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.5億元
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
4、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，()是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
A.會員大會
B.理事會
C.專門委員會
D.投資決策委員會
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
5、 上海證券交易所固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報(bào)價(jià)，就采用了( )的機(jī)制。
A.定期交易
B.連續(xù)交易
C.指令驅(qū)動
D.報(bào)價(jià)驅(qū)動
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
6、 我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是( )。
A.實(shí)際股票價(jià)格
B.實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
C.投資組合總市值
D.上證50指數(shù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
7、 根據(jù)( )，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。
A.交易的時間不同
B.交易的期限不同
C.交易合約的內(nèi)容不同
D交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
8、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括( )。
A國債
B.A股
C.B股
D.權(quán)證
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
9、在我國證券市場的實(shí)際運(yùn)作中，目前是通過證券交易所交易證券的托管制度，將買人證券的投資者與代理其買賣證券的證券公司相關(guān)聯(lián)，并由()直接根據(jù)完成的證券交易更改投資者的證券賬戶。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券投資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
10、 上海證券交易所債券買斷式回購交易的買賣申報(bào)數(shù)量為()。
A.1手或其整數(shù)倍
B.100手或其整數(shù)倍 (債券質(zhì)押式)
C.10張或其整數(shù)倍 D.1000手或其整數(shù)倍
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
11、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出x股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時間分別為：甲的賣出價(jià)10.70元，時間13：35;乙的賣出價(jià)10.40元，時間13：40;丙的賣出價(jià)10.75元，時間l3：25;丁的賣出價(jià)10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。
A.丁、乙、甲、丙
B.乙、丁、甲、丙
C.甲、丁、乙、丙
D.丁、甲、乙、丙
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
12、 如有兩個以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取( )為成交價(jià)。
A.可實(shí)現(xiàn)成交量的價(jià)格
B.距前收盤價(jià)最近的價(jià)位
C.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
D.中間價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
13、 上海證券交易所規(guī)定()的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.005元人民幣。
A.基金交易
B.權(quán)證交易
C.債券買斷式回購交易
D.債券質(zhì)押式回購交易
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
14、 深圳證券賬戶當(dāng)日開立，()即可用于交易。
A.當(dāng)日
B.次一交易日
C.第二個工作日
D.第二天
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
15、 中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( )。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
16、 證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動，是指()以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人本所交易系統(tǒng)等情形。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
17、 一級交易商對做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對應(yīng)收益率價(jià)差小于10個基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于()。
A.10手
B.100手
C.500手
D.5000手
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
18.當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過限定比例的，證券交易所將按照()的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。
A.價(jià)格優(yōu)先
B.時間優(yōu)先
C.后買先賣
D.先賣后買
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
19、 下列不屬于委托****利的是()。
A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B.自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券
C.對證券交易過程的知情權(quán)
D.隨時變更或撤銷委托
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
20、( )是證券公司通過營銷渠道，采取多種捉銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。
A.客戶服務(wù)
B.客戶招攬
c.客戶咨詢
D.客戶反饋
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
21、 投資者在與證券經(jīng)紀(jì)商建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系過程中需在證券營業(yè)部開立證券交易( )。
A.資金賬戶
B.基金賬戶
C.結(jié)算賬戶
D.證券賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
22、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對，楚用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以
D.1萬元以上10萬元以下
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
23、 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
24、( )下營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標(biāo)市場，對每個細(xì)分市場設(shè)計(jì)獨(dú)立的營銷組合，并對不同的細(xì)分市場進(jìn)行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更好地滿足客戶的需求。
A.集中性市場營銷策略
B.差異性市場營銷策略
C. 無差異市場營銷策略
D.分散性市場營銷策略
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
25、證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )罰款。
A. l倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
26、 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。
A.證券公司
B.資產(chǎn)管理公司
C.信托公司
D.基金公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
27、 按照行為因素細(xì)分來細(xì)分客戶行為時，行為因素的具體變量不包括( )。
A.購買渠道
B.購買時機(jī)
C.忠誠度
D.投資動機(jī)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
28、 《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了()制度。
A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B.會員分級結(jié)算
C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購
D.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
29、 所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A.境內(nèi)上市公司
B.海外上市公司
C.非上市公司
D.民營企業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
30、 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日()申購資金全部到位。
A.15:00后
B.16:00后
C.15:00前
D.16:00前
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
31、 上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過()進(jìn)行。
A.證券交易所交易系統(tǒng)
B.交易清算系統(tǒng)
C.證券公司
D.互聯(lián)網(wǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
32、 報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的()順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A.價(jià)格高低
B.數(shù)量多少
C.規(guī)模大小
D.時間先后
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
33、 對于LOF，深圳證券交易所接受證券營業(yè)部申報(bào)認(rèn)購的時間為募集期內(nèi)每個交易日的( )。
A.交易時間
B.撮合交易時間
C.詢價(jià)時間
D.大宗交易時間
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
34、 常見的內(nèi)幕交易行為有()。
A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
35、 在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有()。
A.建立專用自營賬戶
B. 將自營賬戶借給他人使用
C. 使用他人名義和非自營席位變相自營
D.賬外自營
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
36、 以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是()。
A. 銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣
B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交
D.交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時少
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
37.證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的()。A.20% B.50%
C.70% D.100%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
38、 證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的，( )。
A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.處以20萬元的罰款
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
39、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A.托管銀行
B.證券公司
D.結(jié)算托管部門
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
40、 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。
A.上月資產(chǎn)市值
B.上月資產(chǎn)凈值
C.上月資產(chǎn)總值
D.上月資產(chǎn)平均值
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
41、 以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是()。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
42、 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()。
A.證券公司與客戶必須是一對多的
B應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額
C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作
D應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
43、自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起()內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于()以書面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。
A.6個月，次日
B.3個月，次日
C.6個月，當(dāng)日
D.3個月，當(dāng)日
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
44、 標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。
A.在交易所上市交易滿2個月 3個月
B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于l億股或流通市值不低于3億元 5億元 融券賣出的股票流通市值不少于2億股或流通市值不低于8億元
C.股東人數(shù)不少于1000人 4000人
D.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
45、 維持擔(dān)保比例超過()時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。
A.100% B.200%
C.300% D.400%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
46、 首批申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近6個月凈資本均在()以上。
A.30億元
B.40億元
C.50億元
D.60億元
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
47、 ()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
48、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上(試點(diǎn)初期一般都要求滿18個月以上)。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
49、 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額( )。
A.1萬元，l萬元
B.10萬元，10萬元
C.10萬元，1萬元
D.10元，1元
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
50、 債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處()人民幣以下的罰款。
A.2萬元
B.3萬元
C.7萬元
D.10萬元
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
51、 全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以()進(jìn)行的債券交易行為。
A.競價(jià)方式
B.詢價(jià)方式
C.招投標(biāo)方式
D.定價(jià)方式
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
52、 全國銀行間市場買斷式回購的交易和結(jié)算方式是()。
A.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
C.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
D.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
53、 參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在()辦理債券的質(zhì)押登記。
A.全國銀行間同業(yè)拆借中心
B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.證券登記結(jié)算公司
D.證券交易所
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
54、 全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作的責(zé)任主體是( )。
A.同業(yè)中心
B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.中國人民銀行
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
55.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元。買人股票50萬股，均價(jià)為每股20元;申購新股600萬股，價(jià)格每股6元。應(yīng)付資金總額是( )元。
A.3600
B.4600萬元(50×20+600×6)
C.600
D.635
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
56、買斷式回購初始交易日(T日)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個清算凈額。
A.交易席位
B.證券賬戶
C.清算編號
D.資金賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
57、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度()的20日，應(yīng)計(jì)利息記人結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A.第一個月
B.第二個月
C.第三個月
D.第四個月
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
58、接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在()，作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。
A.當(dāng)日日終
B.第二日
C.次一營業(yè)日
D.當(dāng)日15：57前
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
59、 ()指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。
A.本金風(fēng)險(xiǎn)
B.流動性風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
60、 根據(jù)財(cái)政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金總額上限為()。
A 10億元
B.20億元
C.30億元
D.50億元
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
二、多選題(以下各題所給出的4個選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)
61、 債券交易采用詢價(jià)交易方式，交易步驟包括(ABD)。
A.自主報(bào)價(jià)
B.格式化詢價(jià)
C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D. 確認(rèn)成交
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
62、 以下關(guān)于定期交易和連續(xù)交易的特點(diǎn)，正確的敘述有(AC)。
A.定期交易的批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
B.定期交易過程中可以提供更多的市場價(jià)格信息 (連續(xù)交易)
C.連續(xù)交易的市場為投資者提供了交易的即時性
D.連續(xù)交易的指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c
63、 ()上海證券交易所和深圳證券交易開始接受融資融券交易的申報(bào)。
A.2010年1月1日
B.2010年3月1日
C.2010年3月31日
D.2010年5月31日
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
64、 在實(shí)踐中，金融期貨主要類型有( BCD)。
A.互換期權(quán)
B.外匯期貨
C.利率期貨
D.股權(quán)類期貨
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
65、 以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的聯(lián)系與區(qū)別，正確的有(ACD)。
A.都是現(xiàn)在定約成交，將來交割
B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行
C.遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的
D.期貨交易在多數(shù)情況下在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
66、 我國《證券法》規(guī)定，以下( ABCD )以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
A.證券交易所從業(yè)人員
B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
C.證券公司從業(yè)人員
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
67、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)(ABC)。
A.會員大會
B.理事會
C.專門委員會
D.投資決策委員會
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
68、 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件有( BC)。
A.依法設(shè)立且滿2年 1年
B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管
C.其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績
D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管*處罰的情形
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
69、 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限(ABCD)。
A.大宗交易
B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
C.融資融券交易
D.ETF、LOF的申購與贖回
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
70、 以下屬于公開原則的有( CD )。
A.公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)
B.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
C.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開
D.上市的股份公司一些重大事項(xiàng)必須及時向社會公布
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d
71、 以下關(guān)于封閉式基金的說法，正確的有(AB)。
A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市
B.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額
C.封閉式基金份額的買賣價(jià)格是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上計(jì)算的
D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
72、 A股賬戶按持有人分為(ABCD )等。
A.自然人證券賬戶
B.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶
C.證券公司自營證券賬戶
D.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
73、 B股的境外客戶在境外委托時，不同于境內(nèi)委托申報(bào)的特點(diǎn)有( ABC)。
A.必須通過境外的證券代理商進(jìn)行
B.境外證券代理商通過國際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內(nèi)交易員
C.駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)
D.B股的境外客戶可以自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
74、 在申報(bào)價(jià)格最小變動單位方面，符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有(ABCD )。
A.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.01元人民幣
B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣
C.B股交易為0.001美元
D.債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
75、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下(ABCD)條件的，可以采用大宗交易方式。
A.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B.多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份
C.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以100元人民幣面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
D.多只債券合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
76、 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列(AD)情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值
B.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股市值
C.連續(xù)20個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股
D.連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d
77、 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括( ABCD)。
A.證券賬戶管理
B.資金賬戶管理
C.證券委托買賣
D.證券清算交割
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
78、 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在( ABCD )。
A.不以自己的資金進(jìn)行證券買賣
B.不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)
C.充當(dāng)證券買方和賣方的代理人
D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
79、 申請資金賬戶(證券賬戶)銷戶前，申請人需先辦理(CD )。
A.填寫“客戶有關(guān)資料更改申請”
B.密碼修改、清密
C.撤銷指定交易手續(xù)
D.轉(zhuǎn)托管手續(xù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d
80、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為( ABC )。
A.地區(qū)集中策略
B.品種集中策略
C.客戶集中策略
D.時間集中策略
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
81、 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司( ABCD )進(jìn)行調(diào)整時，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。
A.送紅股
B.增發(fā)新股
C.配股
D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
82、 在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在(BC)等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。
A.風(fēng)險(xiǎn)警示
B.質(zhì)押
C.凍結(jié)
D.待處理
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
83、 關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有( BD )。
A.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股
B.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次
C.每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號 (按時間順序)
D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d
84、 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守( C )。
A.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
85、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性描述中，正確的有( ACD )。
A.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D.交易品種、價(jià)格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價(jià)格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
86、 投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)( BCD)事務(wù)。
A.具體投資項(xiàng)目的決策
B.確定具體的資產(chǎn)配置策略
C.確定投資事項(xiàng)
D.確定投資品種
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
87、 自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的(ABCD)原則。
A.自營總規(guī)模的控制
B.資產(chǎn)配置比例控制
C.項(xiàng)目集中度控制
D.單個項(xiàng)目規(guī)?？刂?BR> 標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
88、 以下( ACD )屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向。
A.國家重點(diǎn)建設(shè)債券
B.股票型證券投資基金
C.在證券交易所上市的企業(yè)債券
D.國債
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
89、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(ABCD )。
A.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來
C. 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作
D.出具資產(chǎn)托管報(bào)告
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
90、 證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的( BC )推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
A.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)提示書
B. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書
C. 集合資產(chǎn)管理合同
D.集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
91、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有( ABC )。
A.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C.投資偏好
D.性格脾氣
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
92、 充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列(ABCD )折算率進(jìn)行折算。
A.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率不超過70%，其他股票折算率不超過65%
B.ETF折算率不超過90%
C.國債折算率不超過95%
D.其他上市證券投資基金和債券折算率不超過80%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
93、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司( AB )的可能性。
A.資產(chǎn)流動性不足
B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C.盈利能力下降
D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
94、 開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有(ABCD )。
A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨(dú)立運(yùn)行原則
D.崗位分離原則
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
95、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有( ABC )。
A.各全國性商業(yè)銀行
B.煙臺住房儲蓄銀行
C.部分符合條件的城市商業(yè)銀行
D.部分符合條件的農(nóng)業(yè)銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
96、 全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有(AB)。
A.保證金或保證券制度
B.倉位限制
C.履約金制度
D.處罰制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
97、 全國銀行間市場買斷式回購的(BCD)由交易雙方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價(jià)
C.到期交易凈價(jià)
D.回購債券數(shù)量
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
98、某結(jié)算參與人3月份買人證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為( )元。
A.400000
B.18182 (最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 )
C.13333
D.2000000
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
99、 以下說法正確的有( ABD)。
A.貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清
B.貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)
C.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)
D.貨銀對付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
100、 根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人( AC )，確定其最低結(jié)算備付金限額。
A.上月證券日均買入金額
B.上月證券日均賣出金額
C.最低結(jié)算備付金比例
D.現(xiàn)金維護(hù)比例
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c
三、判斷題(判斷以下各題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。共60題，每題0.5分)
101、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。(A)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
102、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。(B)
對錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
103、只有以國債為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動，才可以稱為“債券交易”。( B )
對錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
104、 經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。(A)
對錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
105、 在指令驅(qū)動系統(tǒng)下，在競價(jià)市場中，證券交易價(jià)格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動的。(A)
對錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
106. 指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。(A)
對錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
107、零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的交易單位的整數(shù)倍。(B) 所規(guī)定的一個交易單位
對錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
108、當(dāng)日有效是指委托人與證券公司約定，從委托之時起到約定的營業(yè)日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效。( B) 當(dāng)日有效是指委托指令從委托之時起至當(dāng)日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效。
對錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
109.根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。(A)
對錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
110、 在深圳證券交易所，買賣有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價(jià)期間超過有效競價(jià)范圍的有效申報(bào)也可以即時參加競價(jià)。(B )
對錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
111、證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時，同時接受兩個以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競價(jià)。(A)
對錯 標(biāo)準(zhǔn)答案 ：正確
112、買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過有效競價(jià)范圍的申報(bào)不能即時參加競價(jià)，可暫存于交易主機(jī);當(dāng)成交價(jià)格波動使其進(jìn)入有效竟價(jià)范圍時，交易主機(jī)自動取出申報(bào)，參加競價(jià)。(A)
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
113、 權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日9:15 -ll:30、13:00-15:30。(B) (深圳證券交易所的時間規(guī)定)
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
114、 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交易日的任何營業(yè)時間內(nèi)反向賣出已買人但未交收的債券和權(quán)證。(A )
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
115、深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。(A)
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
116、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的15%及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。(B) 16% 之后每增加2%
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
117、 我國《證券法》第139條規(guī)定：“證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理?！?A)
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118、 證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。(A)
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119、 委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，如果市場行情有何變化，雖然受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，但委托人不一定必須接受交易結(jié)果。(B )
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120、 我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買人或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。( A )
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121、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷。(A )
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122、 投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點(diǎn)之一是，就買賣方向而言投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買人。(A)
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123、 投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報(bào)以元為單位。(B) 份額
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124、 深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購單位為I000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。(B ) 500股
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125、 交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。(A)
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126、 證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。 (A )
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127、 證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。 (A)
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128、 自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司為盈利自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券。 (A)
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129、 在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。(B)
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130、 對自營資金不必獨(dú)立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。( B )
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131、 對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。( A )
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132、 證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。( A )
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133、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的會計(jì)核算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)托管和清算分別由托管部門和結(jié)算部門負(fù)責(zé)。( B )
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134、 證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)可以為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。(B)
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135、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。( B ) 定期進(jìn)行自查
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136、 當(dāng)融資買人證券市值低于融資買人金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為100%。( A )
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137、 客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。(A )
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138、 營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融人融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。( A)
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139、融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。( B )
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140、 證券公司對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過實(shí)收資本的5%。( B )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤 凈資本
141、 在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競價(jià)時，其申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為l手。( A )
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142、 在銀行間市場債券買斷式回購中，保證金或保證券處置后仍不能彌補(bǔ)違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。(A)
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143、 在債券買斷式回購交易中，以一定數(shù)量的資金購得對應(yīng)的國債，并在約定期滿后以事先商定的價(jià)格向?qū)Ψ劫u出對應(yīng)國債的為融資方(申報(bào)時為賣方)。( B ) 為融券方
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144、 對于證券，由于客戶可能賣出超過其實(shí)際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。( B )
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145、對于資金交收違約，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司除向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券外，同時按規(guī)則計(jì)收違約金。( B )
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146、 在清算過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。(B)
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147、證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息。轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量。( A )
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148、根據(jù)2009年7月6日起施行的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》的規(guī)定，股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在股份掛牌、股份 轉(zhuǎn)讓、主辦券商和信息披露等幾個方面。(A)
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149、 證券公司從事非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)取得中國證券監(jiān)督管理委員會授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格。( B )
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150、 在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買賣的時機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失由委托人承擔(dān)。( A )
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151、 計(jì)算自營規(guī)模時，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別按成本價(jià)與公允價(jià)值孰低原則計(jì)算。(B)
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152、 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。(A)
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153、 證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額。(A)
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154、客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務(wù)的情形時，應(yīng)當(dāng)由客戶履行相應(yīng)義務(wù)。(A)
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155、 建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員須具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。 ( B ) 3
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156、集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。(A)
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157、 獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證券監(jiān)督管理委員會申請業(yè)務(wù)范圍的變更登記，向公司登記機(jī)關(guān)申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。( B )
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158、 賣券還款是指客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)賣券，結(jié)算時賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。 (A)
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159、 證券交易的交收指根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為，一般指買方支付一定款項(xiàng)以獲得所購證券，賣方交付一定證券以獲得相應(yīng)價(jià)款。( A )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
160、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)采用每個轉(zhuǎn)讓日集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓一次的轉(zhuǎn)讓方式，交易所市場采用連續(xù)競價(jià)的交易方式，兩種轉(zhuǎn)讓方式都屬于集中交易方式。(A ) 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
1、 ()我國股指期貨開始上市交易。
A.2009年10月30日
B.2010年3月31日
C.2010年4月16日
D.2010年5月1日
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
2、 開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過對某一時點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在()的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。
A.基金份額凈值
B.基金份額累計(jì)凈值
C.基金資產(chǎn)凈值
D.基金期末資產(chǎn)凈值
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
3、 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)或證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣()。
A.500萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.5億元
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
4、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，()是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
A.會員大會
B.理事會
C.專門委員會
D.投資決策委員會
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
5、 上海證券交易所固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報(bào)價(jià)，就采用了( )的機(jī)制。
A.定期交易
B.連續(xù)交易
C.指令驅(qū)動
D.報(bào)價(jià)驅(qū)動
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
6、 我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是( )。
A.實(shí)際股票價(jià)格
B.實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
C.投資組合總市值
D.上證50指數(shù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
7、 根據(jù)( )，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。
A.交易的時間不同
B.交易的期限不同
C.交易合約的內(nèi)容不同
D交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
8、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括( )。
A國債
B.A股
C.B股
D.權(quán)證
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
9、在我國證券市場的實(shí)際運(yùn)作中，目前是通過證券交易所交易證券的托管制度，將買人證券的投資者與代理其買賣證券的證券公司相關(guān)聯(lián)，并由()直接根據(jù)完成的證券交易更改投資者的證券賬戶。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券投資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
10、 上海證券交易所債券買斷式回購交易的買賣申報(bào)數(shù)量為()。
A.1手或其整數(shù)倍
B.100手或其整數(shù)倍 (債券質(zhì)押式)
C.10張或其整數(shù)倍 D.1000手或其整數(shù)倍
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
11、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出x股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時間分別為：甲的賣出價(jià)10.70元，時間13：35;乙的賣出價(jià)10.40元，時間13：40;丙的賣出價(jià)10.75元，時間l3：25;丁的賣出價(jià)10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。
A.丁、乙、甲、丙
B.乙、丁、甲、丙
C.甲、丁、乙、丙
D.丁、甲、乙、丙
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
12、 如有兩個以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取( )為成交價(jià)。
A.可實(shí)現(xiàn)成交量的價(jià)格
B.距前收盤價(jià)最近的價(jià)位
C.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
D.中間價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
13、 上海證券交易所規(guī)定()的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.005元人民幣。
A.基金交易
B.權(quán)證交易
C.債券買斷式回購交易
D.債券質(zhì)押式回購交易
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
14、 深圳證券賬戶當(dāng)日開立，()即可用于交易。
A.當(dāng)日
B.次一交易日
C.第二個工作日
D.第二天
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
15、 中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( )。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
16、 證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動，是指()以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人本所交易系統(tǒng)等情形。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
17、 一級交易商對做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對應(yīng)收益率價(jià)差小于10個基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于()。
A.10手
B.100手
C.500手
D.5000手
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
18.當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過限定比例的，證券交易所將按照()的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。
A.價(jià)格優(yōu)先
B.時間優(yōu)先
C.后買先賣
D.先賣后買
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
19、 下列不屬于委托****利的是()。
A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B.自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券
C.對證券交易過程的知情權(quán)
D.隨時變更或撤銷委托
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
20、( )是證券公司通過營銷渠道，采取多種捉銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。
A.客戶服務(wù)
B.客戶招攬
c.客戶咨詢
D.客戶反饋
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
21、 投資者在與證券經(jīng)紀(jì)商建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系過程中需在證券營業(yè)部開立證券交易( )。
A.資金賬戶
B.基金賬戶
C.結(jié)算賬戶
D.證券賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
22、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對，楚用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以
D.1萬元以上10萬元以下
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
23、 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
24、( )下營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標(biāo)市場，對每個細(xì)分市場設(shè)計(jì)獨(dú)立的營銷組合，并對不同的細(xì)分市場進(jìn)行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更好地滿足客戶的需求。
A.集中性市場營銷策略
B.差異性市場營銷策略
C. 無差異市場營銷策略
D.分散性市場營銷策略
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
25、證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )罰款。
A. l倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
26、 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。
A.證券公司
B.資產(chǎn)管理公司
C.信托公司
D.基金公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
27、 按照行為因素細(xì)分來細(xì)分客戶行為時，行為因素的具體變量不包括( )。
A.購買渠道
B.購買時機(jī)
C.忠誠度
D.投資動機(jī)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
28、 《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了()制度。
A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B.會員分級結(jié)算
C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購
D.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
29、 所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A.境內(nèi)上市公司
B.海外上市公司
C.非上市公司
D.民營企業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
30、 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日()申購資金全部到位。
A.15:00后
B.16:00后
C.15:00前
D.16:00前
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
31、 上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過()進(jìn)行。
A.證券交易所交易系統(tǒng)
B.交易清算系統(tǒng)
C.證券公司
D.互聯(lián)網(wǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
32、 報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的()順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A.價(jià)格高低
B.數(shù)量多少
C.規(guī)模大小
D.時間先后
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
33、 對于LOF，深圳證券交易所接受證券營業(yè)部申報(bào)認(rèn)購的時間為募集期內(nèi)每個交易日的( )。
A.交易時間
B.撮合交易時間
C.詢價(jià)時間
D.大宗交易時間
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
34、 常見的內(nèi)幕交易行為有()。
A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
35、 在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有()。
A.建立專用自營賬戶
B. 將自營賬戶借給他人使用
C. 使用他人名義和非自營席位變相自營
D.賬外自營
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
36、 以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是()。
A. 銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣
B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交
D.交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時少
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
37.證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的()。A.20% B.50%
C.70% D.100%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
38、 證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的，( )。
A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.處以20萬元的罰款
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
39、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A.托管銀行
B.證券公司
D.結(jié)算托管部門
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
40、 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。
A.上月資產(chǎn)市值
B.上月資產(chǎn)凈值
C.上月資產(chǎn)總值
D.上月資產(chǎn)平均值
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
41、 以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是()。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
42、 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()。
A.證券公司與客戶必須是一對多的
B應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額
C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作
D應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
43、自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起()內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于()以書面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。
A.6個月，次日
B.3個月，次日
C.6個月，當(dāng)日
D.3個月，當(dāng)日
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
44、 標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。
A.在交易所上市交易滿2個月 3個月
B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于l億股或流通市值不低于3億元 5億元 融券賣出的股票流通市值不少于2億股或流通市值不低于8億元
C.股東人數(shù)不少于1000人 4000人
D.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
45、 維持擔(dān)保比例超過()時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。
A.100% B.200%
C.300% D.400%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
46、 首批申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近6個月凈資本均在()以上。
A.30億元
B.40億元
C.50億元
D.60億元
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
47、 ()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
48、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上(試點(diǎn)初期一般都要求滿18個月以上)。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
49、 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額( )。
A.1萬元，l萬元
B.10萬元，10萬元
C.10萬元，1萬元
D.10元，1元
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
50、 債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處()人民幣以下的罰款。
A.2萬元
B.3萬元
C.7萬元
D.10萬元
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
51、 全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以()進(jìn)行的債券交易行為。
A.競價(jià)方式
B.詢價(jià)方式
C.招投標(biāo)方式
D.定價(jià)方式
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
52、 全國銀行間市場買斷式回購的交易和結(jié)算方式是()。
A.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
C.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
D.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
53、 參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在()辦理債券的質(zhì)押登記。
A.全國銀行間同業(yè)拆借中心
B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.證券登記結(jié)算公司
D.證券交易所
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
54、 全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作的責(zé)任主體是( )。
A.同業(yè)中心
B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.中國人民銀行
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
55.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元。買人股票50萬股，均價(jià)為每股20元;申購新股600萬股，價(jià)格每股6元。應(yīng)付資金總額是( )元。
A.3600
B.4600萬元(50×20+600×6)
C.600
D.635
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
56、買斷式回購初始交易日(T日)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個清算凈額。
A.交易席位
B.證券賬戶
C.清算編號
D.資金賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
57、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度()的20日，應(yīng)計(jì)利息記人結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A.第一個月
B.第二個月
C.第三個月
D.第四個月
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
58、接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在()，作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。
A.當(dāng)日日終
B.第二日
C.次一營業(yè)日
D.當(dāng)日15：57前
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
59、 ()指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。
A.本金風(fēng)險(xiǎn)
B.流動性風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
60、 根據(jù)財(cái)政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金總額上限為()。
A 10億元
B.20億元
C.30億元
D.50億元
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
二、多選題(以下各題所給出的4個選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)
61、 債券交易采用詢價(jià)交易方式，交易步驟包括(ABD)。
A.自主報(bào)價(jià)
B.格式化詢價(jià)
C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D. 確認(rèn)成交
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
62、 以下關(guān)于定期交易和連續(xù)交易的特點(diǎn)，正確的敘述有(AC)。
A.定期交易的批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
B.定期交易過程中可以提供更多的市場價(jià)格信息 (連續(xù)交易)
C.連續(xù)交易的市場為投資者提供了交易的即時性
D.連續(xù)交易的指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c
63、 ()上海證券交易所和深圳證券交易開始接受融資融券交易的申報(bào)。
A.2010年1月1日
B.2010年3月1日
C.2010年3月31日
D.2010年5月31日
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
64、 在實(shí)踐中，金融期貨主要類型有( BCD)。
A.互換期權(quán)
B.外匯期貨
C.利率期貨
D.股權(quán)類期貨
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
65、 以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的聯(lián)系與區(qū)別，正確的有(ACD)。
A.都是現(xiàn)在定約成交，將來交割
B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行
C.遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的
D.期貨交易在多數(shù)情況下在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
66、 我國《證券法》規(guī)定，以下( ABCD )以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
A.證券交易所從業(yè)人員
B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
C.證券公司從業(yè)人員
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
67、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)(ABC)。
A.會員大會
B.理事會
C.專門委員會
D.投資決策委員會
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
68、 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件有( BC)。
A.依法設(shè)立且滿2年 1年
B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管
C.其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績
D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管*處罰的情形
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
69、 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限(ABCD)。
A.大宗交易
B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
C.融資融券交易
D.ETF、LOF的申購與贖回
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
70、 以下屬于公開原則的有( CD )。
A.公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)
B.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
C.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開
D.上市的股份公司一些重大事項(xiàng)必須及時向社會公布
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d
71、 以下關(guān)于封閉式基金的說法，正確的有(AB)。
A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市
B.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額
C.封閉式基金份額的買賣價(jià)格是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上計(jì)算的
D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
72、 A股賬戶按持有人分為(ABCD )等。
A.自然人證券賬戶
B.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶
C.證券公司自營證券賬戶
D.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
73、 B股的境外客戶在境外委托時，不同于境內(nèi)委托申報(bào)的特點(diǎn)有( ABC)。
A.必須通過境外的證券代理商進(jìn)行
B.境外證券代理商通過國際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內(nèi)交易員
C.駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)
D.B股的境外客戶可以自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
74、 在申報(bào)價(jià)格最小變動單位方面，符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有(ABCD )。
A.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.01元人民幣
B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣
C.B股交易為0.001美元
D.債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
75、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下(ABCD)條件的，可以采用大宗交易方式。
A.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B.多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份
C.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以100元人民幣面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
D.多只債券合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
76、 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列(AD)情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值
B.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股市值
C.連續(xù)20個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股
D.連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d
77、 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括( ABCD)。
A.證券賬戶管理
B.資金賬戶管理
C.證券委托買賣
D.證券清算交割
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
78、 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在( ABCD )。
A.不以自己的資金進(jìn)行證券買賣
B.不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)
C.充當(dāng)證券買方和賣方的代理人
D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
79、 申請資金賬戶(證券賬戶)銷戶前，申請人需先辦理(CD )。
A.填寫“客戶有關(guān)資料更改申請”
B.密碼修改、清密
C.撤銷指定交易手續(xù)
D.轉(zhuǎn)托管手續(xù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d
80、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為( ABC )。
A.地區(qū)集中策略
B.品種集中策略
C.客戶集中策略
D.時間集中策略
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
81、 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司( ABCD )進(jìn)行調(diào)整時，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。
A.送紅股
B.增發(fā)新股
C.配股
D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
82、 在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在(BC)等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。
A.風(fēng)險(xiǎn)警示
B.質(zhì)押
C.凍結(jié)
D.待處理
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
83、 關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有( BD )。
A.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股
B.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次
C.每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號 (按時間順序)
D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d
84、 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守( C )。
A.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
85、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性描述中，正確的有( ACD )。
A.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D.交易品種、價(jià)格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價(jià)格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
86、 投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)( BCD)事務(wù)。
A.具體投資項(xiàng)目的決策
B.確定具體的資產(chǎn)配置策略
C.確定投資事項(xiàng)
D.確定投資品種
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
87、 自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的(ABCD)原則。
A.自營總規(guī)模的控制
B.資產(chǎn)配置比例控制
C.項(xiàng)目集中度控制
D.單個項(xiàng)目規(guī)?？刂?BR> 標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
88、 以下( ACD )屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向。
A.國家重點(diǎn)建設(shè)債券
B.股票型證券投資基金
C.在證券交易所上市的企業(yè)債券
D.國債
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
89、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(ABCD )。
A.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來
C. 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作
D.出具資產(chǎn)托管報(bào)告
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
90、 證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的( BC )推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
A.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)提示書
B. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書
C. 集合資產(chǎn)管理合同
D.集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
91、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有( ABC )。
A.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C.投資偏好
D.性格脾氣
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
92、 充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列(ABCD )折算率進(jìn)行折算。
A.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率不超過70%，其他股票折算率不超過65%
B.ETF折算率不超過90%
C.國債折算率不超過95%
D.其他上市證券投資基金和債券折算率不超過80%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
93、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司( AB )的可能性。
A.資產(chǎn)流動性不足
B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C.盈利能力下降
D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
94、 開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有(ABCD )。
A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨(dú)立運(yùn)行原則
D.崗位分離原則
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
95、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有( ABC )。
A.各全國性商業(yè)銀行
B.煙臺住房儲蓄銀行
C.部分符合條件的城市商業(yè)銀行
D.部分符合條件的農(nóng)業(yè)銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
96、 全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有(AB)。
A.保證金或保證券制度
B.倉位限制
C.履約金制度
D.處罰制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
97、 全國銀行間市場買斷式回購的(BCD)由交易雙方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價(jià)
C.到期交易凈價(jià)
D.回購債券數(shù)量
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
98、某結(jié)算參與人3月份買人證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為( )元。
A.400000
B.18182 (最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 )
C.13333
D.2000000
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
99、 以下說法正確的有( ABD)。
A.貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清
B.貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)
C.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)
D.貨銀對付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
100、 根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人( AC )，確定其最低結(jié)算備付金限額。
A.上月證券日均買入金額
B.上月證券日均賣出金額
C.最低結(jié)算備付金比例
D.現(xiàn)金維護(hù)比例
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c
三、判斷題(判斷以下各題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。共60題，每題0.5分)
101、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。(A)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
102、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。(B)
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
103、只有以國債為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動，才可以稱為“債券交易”。( B )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
104、 經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。(A)
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
105、 在指令驅(qū)動系統(tǒng)下，在競價(jià)市場中，證券交易價(jià)格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動的。(A)
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
106. 指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。(A)
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
107、零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的交易單位的整數(shù)倍。(B) 所規(guī)定的一個交易單位
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
108、當(dāng)日有效是指委托人與證券公司約定，從委托之時起到約定的營業(yè)日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效。( B) 當(dāng)日有效是指委托指令從委托之時起至當(dāng)日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
109.根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。(A)
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
110、 在深圳證券交易所，買賣有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價(jià)期間超過有效競價(jià)范圍的有效申報(bào)也可以即時參加競價(jià)。(B )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
111、證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時，同時接受兩個以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競價(jià)。(A)
對錯 標(biāo)準(zhǔn)答案 ：正確
112、買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過有效競價(jià)范圍的申報(bào)不能即時參加競價(jià)，可暫存于交易主機(jī);當(dāng)成交價(jià)格波動使其進(jìn)入有效竟價(jià)范圍時，交易主機(jī)自動取出申報(bào)，參加競價(jià)。(A)
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
113、 權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日9:15 -ll:30、13:00-15:30。(B) (深圳證券交易所的時間規(guī)定)
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
114、 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交易日的任何營業(yè)時間內(nèi)反向賣出已買人但未交收的債券和權(quán)證。(A )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
115、深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。(A)
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
116、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的15%及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。(B) 16% 之后每增加2%
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
117、 我國《證券法》第139條規(guī)定：“證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理?！?A)
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
118、 證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。(A)
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
119、 委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，如果市場行情有何變化，雖然受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，但委托人不一定必須接受交易結(jié)果。(B )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
120、 我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買人或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。( A )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
121、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷。(A )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
122、 投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點(diǎn)之一是，就買賣方向而言投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買人。(A)
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
123、 投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報(bào)以元為單位。(B) 份額
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
124、 深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購單位為I000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。(B ) 500股
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
125、 交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。(A)
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
126、 證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。 (A )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
127、 證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。 (A)
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
128、 自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司為盈利自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券。 (A)
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
129、 在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。(B)
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
130、 對自營資金不必獨(dú)立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。( B )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
131、 對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。( A )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
132、 證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。( A )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
133、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的會計(jì)核算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)托管和清算分別由托管部門和結(jié)算部門負(fù)責(zé)。( B )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
134、 證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)可以為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。(B)
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
135、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。( B ) 定期進(jìn)行自查
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
136、 當(dāng)融資買人證券市值低于融資買人金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為100%。( A )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
137、 客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。(A )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
138、 營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融人融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。( A)
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
139、融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。( B )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
140、 證券公司對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過實(shí)收資本的5%。( B )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤 凈資本
141、 在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競價(jià)時，其申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為l手。( A )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
142、 在銀行間市場債券買斷式回購中，保證金或保證券處置后仍不能彌補(bǔ)違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。(A)
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
143、 在債券買斷式回購交易中，以一定數(shù)量的資金購得對應(yīng)的國債，并在約定期滿后以事先商定的價(jià)格向?qū)Ψ劫u出對應(yīng)國債的為融資方(申報(bào)時為賣方)。( B ) 為融券方
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
144、 對于證券，由于客戶可能賣出超過其實(shí)際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。( B )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
145、對于資金交收違約，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司除向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券外，同時按規(guī)則計(jì)收違約金。( B )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
146、 在清算過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。(B)
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
147、證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息。轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量。( A )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
148、根據(jù)2009年7月6日起施行的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》的規(guī)定，股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在股份掛牌、股份 轉(zhuǎn)讓、主辦券商和信息披露等幾個方面。(A)
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149、 證券公司從事非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)取得中國證券監(jiān)督管理委員會授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格。( B )
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150、 在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買賣的時機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失由委托人承擔(dān)。( A )
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151、 計(jì)算自營規(guī)模時，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別按成本價(jià)與公允價(jià)值孰低原則計(jì)算。(B)
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152、 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。(A)
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153、 證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額。(A)
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154、客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務(wù)的情形時，應(yīng)當(dāng)由客戶履行相應(yīng)義務(wù)。(A)
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155、 建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員須具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。 ( B ) 3
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156、集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。(A)
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157、 獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證券監(jiān)督管理委員會申請業(yè)務(wù)范圍的變更登記，向公司登記機(jī)關(guān)申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。( B )
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158、 賣券還款是指客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)賣券，結(jié)算時賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。 (A)
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159、 證券交易的交收指根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為，一般指買方支付一定款項(xiàng)以獲得所購證券，賣方交付一定證券以獲得相應(yīng)價(jià)款。( A )
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160、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)采用每個轉(zhuǎn)讓日集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓一次的轉(zhuǎn)讓方式，交易所市場采用連續(xù)競價(jià)的交易方式，兩種轉(zhuǎn)讓方式都屬于集中交易方式。(A ) 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確