粵保監(jiān)發(fā)〔2013〕167號(hào)
駐粵各省級(jí)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、人保財(cái)險(xiǎn)廣州市分公司，駐粵各保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)，廣東省保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)及各地市行業(yè)協(xié)會(huì)（辦事處），廣東省保險(xiǎn)中介行業(yè)協(xié)會(huì)：
為深入貫徹落實(shí)中國(guó)保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》（保監(jiān)會(huì)令[2013]2號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“2013年2號(hào)令”），積極穩(wěn)妥推進(jìn)廣東保險(xiǎn)營(yíng)銷體制改革工作，我局制定了《廣東保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)管辦法》），現(xiàn)印發(fā)給你們。各保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)要高度重視“2013年2號(hào)令”及《監(jiān)管辦法》的貫徹落實(shí)工作，并成立以分管班子成員為組長(zhǎng)的專項(xiàng)工作小組，確保各項(xiàng)工作落實(shí)到位。
專此通知
廣東保監(jiān)局
2013年6月21日
第一條為積極穩(wěn)妥推進(jìn)廣東保險(xiǎn)營(yíng)銷體制改革，促進(jìn)廣東保險(xiǎn)業(yè)健康持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》、《保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》（保監(jiān)會(huì)令[2013]2號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“2013年2號(hào)令”）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條廣東保險(xiǎn)公司代理制銷售從業(yè)人員、保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)銷售從業(yè)人員、銀行及郵政等保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)銷售從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)保監(jiān)會(huì)組織的保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員資格考試（以下簡(jiǎn)稱“資格考試”），取得《保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員資格證書》（以下簡(jiǎn)稱“資格證書”）。鼓勵(lì)保險(xiǎn)公司員工制銷售從業(yè)人員及其他保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)銷售從業(yè)人員參加資格考試，取得資格證書。
第三條報(bào)名參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)具備初中及以上學(xué)歷。根據(jù)報(bào)考人員的學(xué)歷條件，資格證書分為以下三類：
（一）大專及以上學(xué)歷，頒發(fā)資格證書A證；
（二）高中及以上大專以下學(xué)歷，頒發(fā)資格證書B(niǎo)1證；
（三）初中及以上高中以下學(xué)歷，頒發(fā)資格證書B(niǎo)2證。
第四條持不同類型資格證書的廣東保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員，應(yīng)不得超出對(duì)應(yīng)資格證書所載明的“從業(yè)地域”范圍，并在保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)委托的范圍內(nèi)從事保險(xiǎn)銷售活動(dòng)：
（一）持資格證書A證的，可在全國(guó)范圍從事保險(xiǎn)銷售活動(dòng)；
（二）持資格證書B(niǎo)1證的，不得超出廣東保監(jiān)局轄區(qū)從事保險(xiǎn)銷售活動(dòng)；
（三）持資格證書B(niǎo)2證的，不得超出廣東保監(jiān)局轄區(qū)的縣、鄉(xiāng)、鎮(zhèn)及以下農(nóng)村地區(qū)從事保險(xiǎn)銷售活動(dòng)。
保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)有關(guān)分支機(jī)構(gòu)不得超出對(duì)應(yīng)資格證書所載明的“從業(yè)地域”范圍及自身的經(jīng)營(yíng)地域范圍與持證人員簽訂委托代理協(xié)議，委托其從事保險(xiǎn)銷售活動(dòng)。
第五條資格證書不設(shè)有效期。2013年7月1日之前取得的《保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格證書》，證書有效期滿前繼續(xù)有效，持證人員可在證書有效期內(nèi)向廣東保監(jiān)局及其授權(quán)委托的考試承辦單位申請(qǐng)換領(lǐng)資格證書A證。各保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)組織本公司所屬保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員在原《保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格證書》有效期內(nèi)做好新舊證書的更換工作，并妥善組織新增保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員參加資格考試,取得資格證書。
第六條廣東省保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)會(huì)同廣東省保險(xiǎn)中介行業(yè)協(xié)會(huì)指導(dǎo)保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)做好《中國(guó)保監(jiān)會(huì)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)》有關(guān)系統(tǒng)賬號(hào)申請(qǐng)、《保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書》信息登記和制作發(fā)放等工作。
第七條各保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)本公司所屬保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員的管理和培訓(xùn)教育工作，制定銷售團(tuán)隊(duì)綜合素質(zhì)改善計(jì)劃，通過(guò)科學(xué)有效的考核、激勵(lì)、晉升政策，逐步提高大專及以上學(xué)歷人員占比。
第八條廣東省保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)及各有關(guān)地市保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)及廣東保監(jiān)局統(tǒng)一部署，切實(shí)做好保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員資格考試系統(tǒng)調(diào)試、試考、報(bào)名、考場(chǎng)安排、證書管理等工作，并切實(shí)加強(qiáng)考試紀(jì)律管理。
第九條《農(nóng)村保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員資格證書》的考試和直接授予工作，繼續(xù)根據(jù)《關(guān)于實(shí)施廣東省農(nóng)村保險(xiǎn)營(yíng)銷員資格考試制度有關(guān)問(wèn)題的通知》（粵保監(jiān)發(fā)[2008]199號(hào)）、《關(guān)于實(shí)施廣東省農(nóng)村保險(xiǎn)營(yíng)銷員資格直接授予制度的通知》（粵保監(jiān)發(fā)[2008]302號(hào)）等現(xiàn)行文件規(guī)定執(zhí)行。2013年7月1日啟用的新版《農(nóng)村保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員資格證書》不設(shè)有效期，新舊版《農(nóng)村保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員資格證書》換領(lǐng)工作根據(jù)本辦法第五條有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十條本辦法自2013年7月1日起施行，未盡事宜按照“2013年2號(hào)令”有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，與“2013年2號(hào)令”內(nèi)容不符的以“2013年2號(hào)令”為準(zhǔn)。
第十一條本辦法由廣東保監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋，并根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定適時(shí)調(diào)整。