單選題
1.( )是目前國(guó)際金融市場(chǎng)上通行的標(biāo)價(jià)法。
a.直接標(biāo)價(jià)法
b.間接標(biāo)價(jià)法
c.美元標(biāo)價(jià)法
d.直接標(biāo)價(jià)法和美元標(biāo)價(jià)法
2.在美國(guó)，芝加哥商業(yè)期貨交易所以( )的交易為主。
a.短期利率期貨(期權(quán))
b.中期利率期貨(期權(quán))
c.中長(zhǎng)期利率期貨(期權(quán))
d.國(guó)債期貨
3.如下圖所示，圖中的a點(diǎn)被稱(chēng)為( )。
a.賣(mài)出信號(hào)
b.死亡交叉點(diǎn)
c.黃金交叉點(diǎn)
d.下跌信號(hào)
4.在期權(quán)合約中，( )是期權(quán)合約中能在交易所內(nèi)討價(jià)還價(jià)的要素，其他合約要素均已標(biāo)準(zhǔn)化。
a.履約日
b.執(zhí)行價(jià)格
c.期權(quán)權(quán)利金
d.合約到期日
5.當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為( )。
a.虛值期權(quán)
b.實(shí)值期權(quán)
c.極度虛值期權(quán)
d.極度實(shí)值期權(quán)
6.道•瓊斯綜合平均指數(shù)的英文縮寫(xiě)是( )。
a.djia
b.djca
c.djua
d.djta
7.在美國(guó)期貨市場(chǎng)，( )利率期貨合約問(wèn)套利比較困難。
a.中期
b.長(zhǎng)期
c.短期
d.中期和長(zhǎng)期
8.客戶(hù)資信狀況惡化、客戶(hù)出現(xiàn)違規(guī)行為等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
a.政府風(fēng)險(xiǎn)
b.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)
c.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)
d.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)
9.持倉(cāng)量的增減取決于交易者在期貨市場(chǎng)中的買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，包括( )種情況。
a.3
b.4
c.1
d.6
10.我國(guó)各交易所的指令有效期是( )
a.當(dāng)日
b.兩日內(nèi)
c.三日內(nèi)
d.12小時(shí)內(nèi)
11.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是( )成立的。
a.1999年
b.2000年
c.2001年
d.2002年
12.在商品市場(chǎng)的需求量組成部分中，( )是分析期貨商品價(jià)格變化趨勢(shì)最重要的數(shù)據(jù)之一。
a.國(guó)內(nèi)消費(fèi)量
b.出口量
c.政府收入
d.期末商品結(jié)存量。
13.各地方民政部門(mén)審查批準(zhǔn)設(shè)立的地方期貨業(yè)社會(huì)團(tuán)體法人，是指期貨業(yè)協(xié)會(huì)的( )。
a.會(huì)員
b.特別會(huì)員
c.聯(lián)系會(huì)員
d.地方會(huì)員
14.下列關(guān)于會(huì)員制交易所和公司制交易所的說(shuō)法正確的是( )。
a.會(huì)員制法人對(duì)期貨交易所承擔(dān)有限責(zé)任
b.公司制法人一般適用于《民法》的有關(guān)規(guī)定
c.會(huì)員制交易所的資金來(lái)源于會(huì)員繳納的資格金
d.會(huì)員制交易所的盈余部分作為紅利分給會(huì)員
11.( )是聯(lián)系期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)的紐帶。
a.報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)
b.交割環(huán)節(jié)
c.審批環(huán)節(jié)
d.監(jiān)督環(huán)節(jié)
16.世界上第一個(gè)現(xiàn)代意義上的結(jié)算機(jī)構(gòu)是( )。
a.1883年在美國(guó)成立的結(jié)算協(xié)會(huì)
b.芝加哥期貨交易所結(jié)算公司
c.倫敦結(jié)算所
d.東京期貨交易所結(jié)算公司
17.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的代替作用，使期貨交易能夠以獨(dú)有的( )方式免除合約履行義務(wù)。
a.現(xiàn)金結(jié)算交割
b.對(duì)沖平倉(cāng)
c.套期保值
d.實(shí)物交割
18.期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)有( )類(lèi)?
a.3
b.4
c.1
d.6
19.期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司基準(zhǔn)分為( )分。
a.10分
b.10
c.100
d.90
20.根據(jù)分類(lèi)評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度，如果期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)出現(xiàn)規(guī)定的違規(guī)行為，在分類(lèi)評(píng)價(jià)時(shí)將公司類(lèi)別下調(diào)( )個(gè)級(jí)別。
a.2
b.3
c.1
d.7
答案及解析
1.c【解析】美元標(biāo)價(jià)法是目前國(guó)際金融市場(chǎng)上通行 的標(biāo)價(jià)法。
2.a【解析】考查歷史數(shù)據(jù)，需要記憶。
3.c【解析】黃金交叉點(diǎn)意味著在此時(shí)買(mǎi)入的贏利機(jī) 會(huì)大。
4.c【解析】權(quán)利金就是期貨期權(quán)的價(jià)格。在期權(quán)合 約中，期權(quán)權(quán)利金是期權(quán)合約中能在交易所內(nèi) 討價(jià)還價(jià)的要素，其他合約要素均已標(biāo)準(zhǔn)化。
1.c【解析】當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于當(dāng)時(shí)的標(biāo) 的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為極度虛值期權(quán)。
6.b【解析】道•瓊斯平均系列指數(shù)包括：道•瓊斯工 業(yè)平均指數(shù)(djia)、道•瓊斯運(yùn)輸業(yè)平均指數(shù)(dj• ta)、道•瓊斯公共事業(yè)平均指數(shù)(djua)、道•瓊 斯綜合平均指數(shù)(djca)。
7.c【解析】美國(guó)期貨市場(chǎng)短期利率期貨交易主要集 中在芝加哥商業(yè)交易所，只有歐洲美元期貨最為活 躍;中長(zhǎng)期利率期貨交易主要集中在芝加哥期貨交 易所，不同期限的美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨多個(gè)品種的 交易都比較活躍，品種間套利機(jī)會(huì)較多。因而，在美 國(guó)期貨市場(chǎng)的短期利率期貨合約間套利比較困難。
8.c【解析】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩種：①期貨公 司自身原因帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);②客戶(hù)資信狀況惡化、客戶(hù) 出現(xiàn)違規(guī)行為等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
9.b【解析】持倉(cāng)量的增減取決于交易者的期貨市場(chǎng) 中的買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，包括 4種情況。
10.a【解析】我國(guó)各交易所的指令均為當(dāng)日有效，在 指令成交前，投資者可以提出變更和撤銷(xiāo)。
11.b【解析】2000年12月我國(guó)成立了中國(guó)期貨業(yè)協(xié) 會(huì)。協(xié)會(huì)的宗旨是：在國(guó)家對(duì)期貨業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一 監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行期貨業(yè)自律管理;發(fā)揮政府 與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用。為會(huì)員服務(wù)，保護(hù) 會(huì)員的合法權(quán)益;堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正， 維護(hù)期貨正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，保護(hù)投資者利益，推出期貨 市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展。
12.d【解析】在商品市場(chǎng)的需求量組成部分中，期末 商品結(jié)存量是分析期貨商品價(jià)格變化趨勢(shì)最重要的 數(shù)據(jù)之一。
13.c【解析】各地方民政部門(mén)審查批準(zhǔn)設(shè)立的地方期 貨業(yè)社會(huì)團(tuán)體法人是指期貨業(yè)協(xié)會(huì)的聯(lián)系會(huì)員。
14.c【解析】在會(huì)員制期貨交易所內(nèi)，各會(huì)員除依章 規(guī)定分擔(dān)經(jīng)費(fèi)和出資繳納的款項(xiàng)外，會(huì)員不承擔(dān)交 易中的任何責(zé)任;公司制法人首先適用于《公司法》 的規(guī)定，只有在《公司法》未作規(guī)定的情況下才適用 《民法》的一般規(guī)定;會(huì)員制交易所的盈余部分不作 為紅利分給會(huì)員。
11.b【解析】交割環(huán)節(jié)作為聯(lián)系期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng) 的紐帶，是期貨交易最重要的環(huán)節(jié)之一。
16.b【解析】l921年芝加哥期貨交易所結(jié)算公司成 立，芝加哥期貨交易所的所有交易都進(jìn)入結(jié)算公司 結(jié)算，現(xiàn)代意義上的結(jié)算機(jī)構(gòu)產(chǎn)生了。
17.b【解析】對(duì)沖平倉(cāng)是期貨交易特有的方式。由于 結(jié)算機(jī)構(gòu)替代-『原對(duì)手，結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)才可以 隨時(shí)沖銷(xiāo)合約而不必征得原對(duì)手的同意，使得期貨 交易獨(dú)有的以對(duì)沖平倉(cāng)方式免除合約履行義務(wù)的機(jī) 制得以運(yùn)行。
18.a【解析】期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)分三類(lèi)：風(fēng)險(xiǎn)管 理能力指標(biāo)、市場(chǎng)影響力指標(biāo)、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)。
19.c【解析】期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的期貨 公司基準(zhǔn)分為l00分，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)公司分類(lèi)評(píng) 價(jià)指標(biāo)得分情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分，最終確定期 貨公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。
20.b【解析】根據(jù)分類(lèi)評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度，如果期 貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)出現(xiàn)規(guī)定的違規(guī)行為，在分類(lèi)評(píng) 價(jià)時(shí)將公司類(lèi)別下調(diào)3個(gè)級(jí)別，情節(jié)嚴(yán)重的，直接評(píng) 為d類(lèi)。
1.( )是目前國(guó)際金融市場(chǎng)上通行的標(biāo)價(jià)法。
a.直接標(biāo)價(jià)法
b.間接標(biāo)價(jià)法
c.美元標(biāo)價(jià)法
d.直接標(biāo)價(jià)法和美元標(biāo)價(jià)法
2.在美國(guó)，芝加哥商業(yè)期貨交易所以( )的交易為主。
a.短期利率期貨(期權(quán))
b.中期利率期貨(期權(quán))
c.中長(zhǎng)期利率期貨(期權(quán))
d.國(guó)債期貨
3.如下圖所示，圖中的a點(diǎn)被稱(chēng)為( )。
a.賣(mài)出信號(hào)
b.死亡交叉點(diǎn)
c.黃金交叉點(diǎn)
d.下跌信號(hào)
4.在期權(quán)合約中，( )是期權(quán)合約中能在交易所內(nèi)討價(jià)還價(jià)的要素，其他合約要素均已標(biāo)準(zhǔn)化。
a.履約日
b.執(zhí)行價(jià)格
c.期權(quán)權(quán)利金
d.合約到期日
5.當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為( )。
a.虛值期權(quán)
b.實(shí)值期權(quán)
c.極度虛值期權(quán)
d.極度實(shí)值期權(quán)
6.道•瓊斯綜合平均指數(shù)的英文縮寫(xiě)是( )。
a.djia
b.djca
c.djua
d.djta
7.在美國(guó)期貨市場(chǎng)，( )利率期貨合約問(wèn)套利比較困難。
a.中期
b.長(zhǎng)期
c.短期
d.中期和長(zhǎng)期
8.客戶(hù)資信狀況惡化、客戶(hù)出現(xiàn)違規(guī)行為等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
a.政府風(fēng)險(xiǎn)
b.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)
c.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)
d.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)
9.持倉(cāng)量的增減取決于交易者在期貨市場(chǎng)中的買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，包括( )種情況。
a.3
b.4
c.1
d.6
10.我國(guó)各交易所的指令有效期是( )
a.當(dāng)日
b.兩日內(nèi)
c.三日內(nèi)
d.12小時(shí)內(nèi)
11.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是( )成立的。
a.1999年
b.2000年
c.2001年
d.2002年
12.在商品市場(chǎng)的需求量組成部分中，( )是分析期貨商品價(jià)格變化趨勢(shì)最重要的數(shù)據(jù)之一。
a.國(guó)內(nèi)消費(fèi)量
b.出口量
c.政府收入
d.期末商品結(jié)存量。
13.各地方民政部門(mén)審查批準(zhǔn)設(shè)立的地方期貨業(yè)社會(huì)團(tuán)體法人，是指期貨業(yè)協(xié)會(huì)的( )。
a.會(huì)員
b.特別會(huì)員
c.聯(lián)系會(huì)員
d.地方會(huì)員
14.下列關(guān)于會(huì)員制交易所和公司制交易所的說(shuō)法正確的是( )。
a.會(huì)員制法人對(duì)期貨交易所承擔(dān)有限責(zé)任
b.公司制法人一般適用于《民法》的有關(guān)規(guī)定
c.會(huì)員制交易所的資金來(lái)源于會(huì)員繳納的資格金
d.會(huì)員制交易所的盈余部分作為紅利分給會(huì)員
11.( )是聯(lián)系期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)的紐帶。
a.報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)
b.交割環(huán)節(jié)
c.審批環(huán)節(jié)
d.監(jiān)督環(huán)節(jié)
16.世界上第一個(gè)現(xiàn)代意義上的結(jié)算機(jī)構(gòu)是( )。
a.1883年在美國(guó)成立的結(jié)算協(xié)會(huì)
b.芝加哥期貨交易所結(jié)算公司
c.倫敦結(jié)算所
d.東京期貨交易所結(jié)算公司
17.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的代替作用，使期貨交易能夠以獨(dú)有的( )方式免除合約履行義務(wù)。
a.現(xiàn)金結(jié)算交割
b.對(duì)沖平倉(cāng)
c.套期保值
d.實(shí)物交割
18.期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)有( )類(lèi)?
a.3
b.4
c.1
d.6
19.期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司基準(zhǔn)分為( )分。
a.10分
b.10
c.100
d.90
20.根據(jù)分類(lèi)評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度，如果期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)出現(xiàn)規(guī)定的違規(guī)行為，在分類(lèi)評(píng)價(jià)時(shí)將公司類(lèi)別下調(diào)( )個(gè)級(jí)別。
a.2
b.3
c.1
d.7
答案及解析
1.c【解析】美元標(biāo)價(jià)法是目前國(guó)際金融市場(chǎng)上通行 的標(biāo)價(jià)法。
2.a【解析】考查歷史數(shù)據(jù)，需要記憶。
3.c【解析】黃金交叉點(diǎn)意味著在此時(shí)買(mǎi)入的贏利機(jī) 會(huì)大。
4.c【解析】權(quán)利金就是期貨期權(quán)的價(jià)格。在期權(quán)合 約中，期權(quán)權(quán)利金是期權(quán)合約中能在交易所內(nèi) 討價(jià)還價(jià)的要素，其他合約要素均已標(biāo)準(zhǔn)化。
1.c【解析】當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于當(dāng)時(shí)的標(biāo) 的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為極度虛值期權(quán)。
6.b【解析】道•瓊斯平均系列指數(shù)包括：道•瓊斯工 業(yè)平均指數(shù)(djia)、道•瓊斯運(yùn)輸業(yè)平均指數(shù)(dj• ta)、道•瓊斯公共事業(yè)平均指數(shù)(djua)、道•瓊 斯綜合平均指數(shù)(djca)。
7.c【解析】美國(guó)期貨市場(chǎng)短期利率期貨交易主要集 中在芝加哥商業(yè)交易所，只有歐洲美元期貨最為活 躍;中長(zhǎng)期利率期貨交易主要集中在芝加哥期貨交 易所，不同期限的美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨多個(gè)品種的 交易都比較活躍，品種間套利機(jī)會(huì)較多。因而，在美 國(guó)期貨市場(chǎng)的短期利率期貨合約間套利比較困難。
8.c【解析】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩種：①期貨公 司自身原因帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);②客戶(hù)資信狀況惡化、客戶(hù) 出現(xiàn)違規(guī)行為等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
9.b【解析】持倉(cāng)量的增減取決于交易者的期貨市場(chǎng) 中的買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，包括 4種情況。
10.a【解析】我國(guó)各交易所的指令均為當(dāng)日有效，在 指令成交前，投資者可以提出變更和撤銷(xiāo)。
11.b【解析】2000年12月我國(guó)成立了中國(guó)期貨業(yè)協(xié) 會(huì)。協(xié)會(huì)的宗旨是：在國(guó)家對(duì)期貨業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一 監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行期貨業(yè)自律管理;發(fā)揮政府 與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用。為會(huì)員服務(wù)，保護(hù) 會(huì)員的合法權(quán)益;堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正， 維護(hù)期貨正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，保護(hù)投資者利益，推出期貨 市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展。
12.d【解析】在商品市場(chǎng)的需求量組成部分中，期末 商品結(jié)存量是分析期貨商品價(jià)格變化趨勢(shì)最重要的 數(shù)據(jù)之一。
13.c【解析】各地方民政部門(mén)審查批準(zhǔn)設(shè)立的地方期 貨業(yè)社會(huì)團(tuán)體法人是指期貨業(yè)協(xié)會(huì)的聯(lián)系會(huì)員。
14.c【解析】在會(huì)員制期貨交易所內(nèi)，各會(huì)員除依章 規(guī)定分擔(dān)經(jīng)費(fèi)和出資繳納的款項(xiàng)外，會(huì)員不承擔(dān)交 易中的任何責(zé)任;公司制法人首先適用于《公司法》 的規(guī)定，只有在《公司法》未作規(guī)定的情況下才適用 《民法》的一般規(guī)定;會(huì)員制交易所的盈余部分不作 為紅利分給會(huì)員。
11.b【解析】交割環(huán)節(jié)作為聯(lián)系期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng) 的紐帶，是期貨交易最重要的環(huán)節(jié)之一。
16.b【解析】l921年芝加哥期貨交易所結(jié)算公司成 立，芝加哥期貨交易所的所有交易都進(jìn)入結(jié)算公司 結(jié)算，現(xiàn)代意義上的結(jié)算機(jī)構(gòu)產(chǎn)生了。
17.b【解析】對(duì)沖平倉(cāng)是期貨交易特有的方式。由于 結(jié)算機(jī)構(gòu)替代-『原對(duì)手，結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)才可以 隨時(shí)沖銷(xiāo)合約而不必征得原對(duì)手的同意，使得期貨 交易獨(dú)有的以對(duì)沖平倉(cāng)方式免除合約履行義務(wù)的機(jī) 制得以運(yùn)行。
18.a【解析】期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)分三類(lèi)：風(fēng)險(xiǎn)管 理能力指標(biāo)、市場(chǎng)影響力指標(biāo)、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)。
19.c【解析】期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的期貨 公司基準(zhǔn)分為l00分，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)公司分類(lèi)評(píng) 價(jià)指標(biāo)得分情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分，最終確定期 貨公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。
20.b【解析】根據(jù)分類(lèi)評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度，如果期 貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)出現(xiàn)規(guī)定的違規(guī)行為，在分類(lèi)評(píng) 價(jià)時(shí)將公司類(lèi)別下調(diào)3個(gè)級(jí)別，情節(jié)嚴(yán)重的，直接評(píng) 為d類(lèi)。