多項(xiàng)選擇精選
1.期貨交易所在指定交割倉(cāng)庫(kù)時(shí)，主要考慮的因素是( )。
A.倉(cāng)庫(kù)的存儲(chǔ)條件
B.倉(cāng)庫(kù)的運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件
C.倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近
D.倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度
2.我國(guó)期貨交易所總經(jīng)理具有的權(quán)力不包括( )。
A.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲
B.決定期貨交易所的變更事項(xiàng)
C.審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案
D.決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置
3.股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有( )。
A.以現(xiàn)金交割和結(jié)算
B.以小搏大
C.套期保值
D.投機(jī)
4.對(duì)目前中國(guó)期貨市場(chǎng)存在的問(wèn)題描述正確的是：( )。
A.投資主體力量不均衡、市場(chǎng)投機(jī)較盛
B.市場(chǎng)監(jiān)管不夠完善
C.期貨品種不夠豐富
D.市場(chǎng)的國(guó)際化程度低
5.期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是( )。
A.執(zhí)行價(jià)格
B.權(quán)利金
C.到期時(shí)間
D.期權(quán)的價(jià)格
6.關(guān)于期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值，正確的說(shuō)法是( )。
A.指立即履行期權(quán)合約時(shí)可以獲得的總利潤(rùn)
B.內(nèi)涵價(jià)值為正、為負(fù)還是為零決定了期權(quán)權(quán)利金的大小
C.實(shí)值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定大于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值
D.兩平期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定小于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值
7.期貨交易不具備( )特點(diǎn)。
A.背書(shū)轉(zhuǎn)讓
B.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算
C.雙方約定價(jià)格對(duì)沖
D.雙向交易對(duì)沖機(jī)制
8.下列( )情況將有利于促使本國(guó)貨幣升值。
A.本國(guó)順差擴(kuò)大
B.降低本幣利率
C.本國(guó)逆差擴(kuò)大
D.提高本幣利率
9.期貨交易的參與者眾多，除會(huì)員外，還有其所代表的( )。
A.商品生產(chǎn)者
B.商品銷(xiāo)售者
C.進(jìn)出口商
D.市場(chǎng)投機(jī)者
10.按道氏理論的分類(lèi)，趨勢(shì)分為( )等類(lèi)型。
A.主要趨勢(shì)
B.次要趨勢(shì)
C.長(zhǎng)期趨勢(shì)
D.短暫趨勢(shì)
11.股票市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)可以歸納為( )。
A.個(gè)人心理風(fēng)險(xiǎn)
B.從眾心理風(fēng)險(xiǎn)
C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
12.下列關(guān)于圓弧頂?shù)恼f(shuō)法正確的是( )。
A.圓弧形成的時(shí)間與其反轉(zhuǎn)的力度成反比
B.形成過(guò)程中成交量是兩頭多中間少
C.它的形成與機(jī)構(gòu)大戶(hù)炒作的相關(guān)性高
D.它的形成時(shí)間相當(dāng)于一個(gè)頭肩形態(tài)形成的時(shí)間
13.早期的期貨市場(chǎng)對(duì)于供求雙方來(lái)講，均起到了( )的作用。
A.穩(wěn)定產(chǎn)銷(xiāo)
B.穩(wěn)定貨源
C.避免價(jià)格波動(dòng)
D.鎖定經(jīng)營(yíng)成本
14.目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有( )。
A.貴金屬期貨
B.外匯期貨
C.利率期貨
D.股票價(jià)格指數(shù)期貨
15.一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括( )。
A.開(kāi)戶(hù)與下單
B.競(jìng)價(jià)
C.結(jié)算
D.交割
16.利率期貨種類(lèi)繁多，按照合約標(biāo)的的期限，可分為短期利率期貨和長(zhǎng)期利率期貨兩大類(lèi)。屬于短期利率期貨的有( )。
A.商業(yè)票據(jù)期貨
B.國(guó)債期貨
C.歐洲美元定期存款期貨
D.資本市場(chǎng)利率期貨
17.一般來(lái)講，作為期貨市場(chǎng)的上市品種，應(yīng)該是( )的商品。
A.市場(chǎng)容量大
B.易于標(biāo)準(zhǔn)化和分級(jí)
C.價(jià)格受政府限制
D.擁有大量買(mǎi)主和賣(mài)主
18.下面對(duì)遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有( )。
A.一般由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)相互通過(guò)電話(huà)、傳真等方式達(dá)成
B.交易數(shù)量、期限、價(jià)格自由商定，比外匯期貨更加靈活
C.遠(yuǎn)期交易的價(jià)格具有公開(kāi)性
D.遠(yuǎn)期交易的流動(dòng)性低，且面臨對(duì)方違約風(fēng)險(xiǎn)
19.下列股價(jià)指數(shù)中不是采用市值加權(quán)法計(jì)算的有( )。
A.道瓊斯指數(shù)
B.NYSE指數(shù)
C.金融時(shí)報(bào)30指數(shù)
D.DAX指數(shù)
20.期貨投資基金的投資策略包括( )。
A.多CTA投資策略和單CTA投資策略
B.技術(shù)分析投資策略和基本分析投資策略
C.分散型投資策略和集中型投資策略
D.短期、中期策略和長(zhǎng)期型投資策略
21.正向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特征有( )。
A.供給過(guò)旺，需求不足
B.近期合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期合約價(jià)格
C.近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約
D.近期月份合約價(jià)格下降幅度小于遠(yuǎn)期月份合約
22.下列關(guān)于大連商品交易所玉米期貨合約的說(shuō)法中，正確的有( )。
A.最小變動(dòng)價(jià)位為2元/噸
B.合約價(jià)值的最小變動(dòng)值是10元
C.合約交割月份為1、3、5、7、9、11月
D.最后交易日為合約月份第15個(gè)交易日
23.以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報(bào)價(jià)方法的有( )。
A.CME3個(gè)月期國(guó)債
B.CME3個(gè)月期歐洲美元
C.CBOT5年期國(guó)債
D.CBOT10年期國(guó)債
24.當(dāng)會(huì)員沒(méi)按期貨交易所通知及時(shí)追加保證金或主動(dòng)建倉(cāng)，且市場(chǎng)行情仍朝其持倉(cāng)不利的方向發(fā)展時(shí)，期貨交易所(期貨公司)( )。
A.強(qiáng)行平掉會(huì)員部分頭寸
B.強(qiáng)行平掉會(huì)員全部頭寸
C.將平掉頭寸后所得資金填補(bǔ)保證金缺口
D.將平掉頭寸后所得資金返給客戶(hù)
25.按執(zhí)行時(shí)間劃分，期權(quán)可以分為( )。
A.看漲期權(quán)
B.看跌期權(quán)
C.歐式期權(quán)
D.美式期權(quán)
26.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，其具備的條件包括( )。
A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元
B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
27.芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級(jí)有( )。
A.2號(hào)軟紅麥
B.2號(hào)硬紅冬麥
C.2號(hào)黑硬北春麥
D.2號(hào)北秋麥平價(jià)
28下列哪些是石油的主要消費(fèi)國(guó)?( )
A.日本
B.美國(guó)
C.沙特
D.歐洲各國(guó)
29.下列期貨合約中，在大連商品交易所上市交易的有( )。
A.黃大豆2號(hào)合約
B.玉米合約
C.優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥合約
D.棉花合約
30.國(guó)際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是( )。
A.經(jīng)濟(jì)全球化
B.競(jìng)爭(zhēng)13益激烈
C.場(chǎng)外交易發(fā)展迅猛
D.業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移
1.期貨交易所在指定交割倉(cāng)庫(kù)時(shí)，主要考慮的因素是( )。
A.倉(cāng)庫(kù)的存儲(chǔ)條件
B.倉(cāng)庫(kù)的運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件
C.倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近
D.倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度
2.我國(guó)期貨交易所總經(jīng)理具有的權(quán)力不包括( )。
A.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲
B.決定期貨交易所的變更事項(xiàng)
C.審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案
D.決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置
3.股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有( )。
A.以現(xiàn)金交割和結(jié)算
B.以小搏大
C.套期保值
D.投機(jī)
4.對(duì)目前中國(guó)期貨市場(chǎng)存在的問(wèn)題描述正確的是：( )。
A.投資主體力量不均衡、市場(chǎng)投機(jī)較盛
B.市場(chǎng)監(jiān)管不夠完善
C.期貨品種不夠豐富
D.市場(chǎng)的國(guó)際化程度低
5.期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是( )。
A.執(zhí)行價(jià)格
B.權(quán)利金
C.到期時(shí)間
D.期權(quán)的價(jià)格
6.關(guān)于期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值，正確的說(shuō)法是( )。
A.指立即履行期權(quán)合約時(shí)可以獲得的總利潤(rùn)
B.內(nèi)涵價(jià)值為正、為負(fù)還是為零決定了期權(quán)權(quán)利金的大小
C.實(shí)值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定大于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值
D.兩平期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定小于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值
7.期貨交易不具備( )特點(diǎn)。
A.背書(shū)轉(zhuǎn)讓
B.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算
C.雙方約定價(jià)格對(duì)沖
D.雙向交易對(duì)沖機(jī)制
8.下列( )情況將有利于促使本國(guó)貨幣升值。
A.本國(guó)順差擴(kuò)大
B.降低本幣利率
C.本國(guó)逆差擴(kuò)大
D.提高本幣利率
9.期貨交易的參與者眾多，除會(huì)員外，還有其所代表的( )。
A.商品生產(chǎn)者
B.商品銷(xiāo)售者
C.進(jìn)出口商
D.市場(chǎng)投機(jī)者
10.按道氏理論的分類(lèi)，趨勢(shì)分為( )等類(lèi)型。
A.主要趨勢(shì)
B.次要趨勢(shì)
C.長(zhǎng)期趨勢(shì)
D.短暫趨勢(shì)
11.股票市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)可以歸納為( )。
A.個(gè)人心理風(fēng)險(xiǎn)
B.從眾心理風(fēng)險(xiǎn)
C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
12.下列關(guān)于圓弧頂?shù)恼f(shuō)法正確的是( )。
A.圓弧形成的時(shí)間與其反轉(zhuǎn)的力度成反比
B.形成過(guò)程中成交量是兩頭多中間少
C.它的形成與機(jī)構(gòu)大戶(hù)炒作的相關(guān)性高
D.它的形成時(shí)間相當(dāng)于一個(gè)頭肩形態(tài)形成的時(shí)間
13.早期的期貨市場(chǎng)對(duì)于供求雙方來(lái)講，均起到了( )的作用。
A.穩(wěn)定產(chǎn)銷(xiāo)
B.穩(wěn)定貨源
C.避免價(jià)格波動(dòng)
D.鎖定經(jīng)營(yíng)成本
14.目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有( )。
A.貴金屬期貨
B.外匯期貨
C.利率期貨
D.股票價(jià)格指數(shù)期貨
15.一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括( )。
A.開(kāi)戶(hù)與下單
B.競(jìng)價(jià)
C.結(jié)算
D.交割
16.利率期貨種類(lèi)繁多，按照合約標(biāo)的的期限，可分為短期利率期貨和長(zhǎng)期利率期貨兩大類(lèi)。屬于短期利率期貨的有( )。
A.商業(yè)票據(jù)期貨
B.國(guó)債期貨
C.歐洲美元定期存款期貨
D.資本市場(chǎng)利率期貨
17.一般來(lái)講，作為期貨市場(chǎng)的上市品種，應(yīng)該是( )的商品。
A.市場(chǎng)容量大
B.易于標(biāo)準(zhǔn)化和分級(jí)
C.價(jià)格受政府限制
D.擁有大量買(mǎi)主和賣(mài)主
18.下面對(duì)遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有( )。
A.一般由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)相互通過(guò)電話(huà)、傳真等方式達(dá)成
B.交易數(shù)量、期限、價(jià)格自由商定，比外匯期貨更加靈活
C.遠(yuǎn)期交易的價(jià)格具有公開(kāi)性
D.遠(yuǎn)期交易的流動(dòng)性低，且面臨對(duì)方違約風(fēng)險(xiǎn)
19.下列股價(jià)指數(shù)中不是采用市值加權(quán)法計(jì)算的有( )。
A.道瓊斯指數(shù)
B.NYSE指數(shù)
C.金融時(shí)報(bào)30指數(shù)
D.DAX指數(shù)
20.期貨投資基金的投資策略包括( )。
A.多CTA投資策略和單CTA投資策略
B.技術(shù)分析投資策略和基本分析投資策略
C.分散型投資策略和集中型投資策略
D.短期、中期策略和長(zhǎng)期型投資策略
21.正向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特征有( )。
A.供給過(guò)旺，需求不足
B.近期合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期合約價(jià)格
C.近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約
D.近期月份合約價(jià)格下降幅度小于遠(yuǎn)期月份合約
22.下列關(guān)于大連商品交易所玉米期貨合約的說(shuō)法中，正確的有( )。
A.最小變動(dòng)價(jià)位為2元/噸
B.合約價(jià)值的最小變動(dòng)值是10元
C.合約交割月份為1、3、5、7、9、11月
D.最后交易日為合約月份第15個(gè)交易日
23.以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報(bào)價(jià)方法的有( )。
A.CME3個(gè)月期國(guó)債
B.CME3個(gè)月期歐洲美元
C.CBOT5年期國(guó)債
D.CBOT10年期國(guó)債
24.當(dāng)會(huì)員沒(méi)按期貨交易所通知及時(shí)追加保證金或主動(dòng)建倉(cāng)，且市場(chǎng)行情仍朝其持倉(cāng)不利的方向發(fā)展時(shí)，期貨交易所(期貨公司)( )。
A.強(qiáng)行平掉會(huì)員部分頭寸
B.強(qiáng)行平掉會(huì)員全部頭寸
C.將平掉頭寸后所得資金填補(bǔ)保證金缺口
D.將平掉頭寸后所得資金返給客戶(hù)
25.按執(zhí)行時(shí)間劃分，期權(quán)可以分為( )。
A.看漲期權(quán)
B.看跌期權(quán)
C.歐式期權(quán)
D.美式期權(quán)
26.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，其具備的條件包括( )。
A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元
B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
27.芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級(jí)有( )。
A.2號(hào)軟紅麥
B.2號(hào)硬紅冬麥
C.2號(hào)黑硬北春麥
D.2號(hào)北秋麥平價(jià)
28下列哪些是石油的主要消費(fèi)國(guó)?( )
A.日本
B.美國(guó)
C.沙特
D.歐洲各國(guó)
29.下列期貨合約中，在大連商品交易所上市交易的有( )。
A.黃大豆2號(hào)合約
B.玉米合約
C.優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥合約
D.棉花合約
30.國(guó)際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是( )。
A.經(jīng)濟(jì)全球化
B.競(jìng)爭(zhēng)13益激烈
C.場(chǎng)外交易發(fā)展迅猛
D.業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移