一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、（ ?。C(jī)制的存在將會(huì)迫使ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格與份額凈值趨于一致，使ETF既不會(huì)出現(xiàn)類似封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)大幅折價(jià)交易、股票大幅溢價(jià)交易現(xiàn)象，也克服了開放式基金不能進(jìn)行盤中交易的弱點(diǎn)。
A．套利
B．套期保值
C．跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記
D．實(shí)物申購(gòu)、贖回
2、關(guān)于股票價(jià)值的估值，下面敘述正確的是（ ?。?。
A．最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)，以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊、攤銷前利潤(rùn)
B．對(duì)特定的價(jià)值型股票，每股盈余成長(zhǎng)率是最常用的輔助估值工具
C．對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，常采用股息率的方法估值
D．在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定量指標(biāo)不如財(cái)務(wù)指標(biāo)重要
3、貨幣市場(chǎng)基金可以投資于剩余期限小于（ ?。┑Ｓ啻胬m(xù)期超過（ ?。┑母?dòng)利率債券。
A．180天，180天
B．365天，365天
C．367天，367天
D．397天，397天
4、零息債券的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)為（ ）。
A．正
B．零
C．負(fù)
D．任意
5、證券投資基金在美國(guó)被稱為（ ?。?。
A．證券投資信托基金
B．共同基金
C．信托產(chǎn)品
D．單位信托基金
6、（ ）按照規(guī)定對(duì)基金管理公司的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核，（ ）負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息對(duì)外披露。
A．基金管理公司，基金托管人
B．基金管理公司，中國(guó)結(jié)算公司
C．基金托管人，基金管理公司
D．基金托管人，中國(guó)結(jié)算公司
7、在確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資人的（ ），包括投資人的投資規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)偏好，對(duì)基金流動(dòng)性、安全性的要求等因素。
A．理想需求
B．真實(shí)需求
C．目標(biāo)需求
D．預(yù)期需求
8、在一個(gè)有效的股票市場(chǎng)上，對(duì)于股票來說（ ?。?。
A．存在價(jià)值高估
B．既沒價(jià)值高估，也沒價(jià)值低估
C．存在價(jià)值低估
D．既有價(jià)值高估，也有價(jià)值低估
9、（ ?。┮笥脴颖酒趦?nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行同歸計(jì)算。
A．標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)
B．特雷諾指數(shù)
C．夏普指數(shù)
D．詹森指數(shù)
10、對(duì)股票按公司規(guī)模分類是基于不同規(guī)模公司的股票具有不同的（ ?。?，而股票投資回報(bào)往往和它的流動(dòng)性存在一定關(guān)系的角度進(jìn)行考慮的。
A．穩(wěn)定性
B．收益性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．流動(dòng)性
11、 下列關(guān)于主動(dòng)管理方法的描述正確的是（ ）。
A．采用此種方法的管理者認(rèn)為證券市場(chǎng)是有效的
B．經(jīng)常預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情或?qū)ふ叶▋r(jià)錯(cuò)誤的證券
C．堅(jiān)持“買入并長(zhǎng)期持有”的投資策略
D．通常購(gòu)買分散化程度較高的投資組合
12、（ ?。┦歉鶕?jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A．基金托管人
B．基金所有人
C．基金發(fā)起人
D．基金管理公司
13、 如果股票價(jià)格中已經(jīng)反映了影響價(jià)格的全部信息，我們就稱該股票市場(chǎng)是（ ?。?BR> A．半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
B．弱式有效市場(chǎng)
C．無效市場(chǎng)
D．強(qiáng)式有效市場(chǎng)
14、 對(duì)于每日按照（ ?。┻M(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。
A．面值
B．市值
C．份額凈值
D．最近7日年化收益率
15、根據(jù)投資者對(duì)（ ）的不同看法，證券組合管理方法可大致分為被動(dòng)管理和主動(dòng)管理兩種類型。
A．風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B．市場(chǎng)效率
C．資金的擁有量
D．投資業(yè)績(jī)
16、 與房地產(chǎn)一樣，（ ?。┦菓?yīng)對(duì)通貨膨脹的手段。
A．股票基金
B．債券基金
C．貨幣市場(chǎng)基金
D．ETF
17、報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值（ ?。r(shí)，基金管理人需要在基金股票投資組合重大變動(dòng)事項(xiàng)中披露股票明細(xì)。
A．1%
B．2%
C．10%
D．20%
18、 資產(chǎn)組合理論表明，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含的證券數(shù)量的增加而降低，資產(chǎn)間（ ）多元化證券組合可以有效降低個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。
A．關(guān)聯(lián)性低的
B．關(guān)聯(lián)性高的
C．無關(guān)聯(lián)性的
D．不同規(guī)模的
19、 （ ?。┦侵高x定一種投資風(fēng)格后，不論市場(chǎng)發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。
A．消極的股票風(fēng)格管理
B．積極的股票風(fēng)格管理
C．穩(wěn)定的股票風(fēng)格管理
D．穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理
20、 在分析證券組合的可行域時(shí)，其組合線實(shí)際上在期望收益率和標(biāo)準(zhǔn)差的坐標(biāo)系中描述了證券A和證券B（ ?。┙M合。
A．收益的
B．風(fēng)險(xiǎn)最小的
C．收益和風(fēng)險(xiǎn)均衡的
D．所有可能的
21、 下面關(guān)于利益沖突管理制度的表述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．投資管理人員不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行證券投資活動(dòng)
B．投資管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益
C．投資管理人員履行職責(zé)時(shí)，對(duì)可能產(chǎn)生個(gè)人利益沖突的情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告
D．公司員工及其直系親屬均不得買賣股票
22、 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間為（ ?。┤铡?BR> A．T
B．T+I
C．T+2
D．T+3
23、 2006年之后，基金管理公司應(yīng)按不低于基金管理費(fèi)收入的（ ?。┯?jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的（ ）時(shí)可不再提取。
A．5%，2%
B．10%，2%
C．10%，1%
D．5%，1%
24、 （ ?。?duì)基金的分紅、已實(shí)現(xiàn)收益、未實(shí)現(xiàn)收益都加以考慮，因此是最能有效反映基金經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。
A．標(biāo)準(zhǔn)差
B．貝塔值
C．凈值增長(zhǎng)率
D．持股集中度
25、 （ ）是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)的主要因素。
A．資產(chǎn)配置
B．股票投資組合管理
C．債券投資組合管理
D．基金績(jī)效衡量
26、 證券投資基金中的（ ?。?，在完成募集后，基金份額可以在證券交易所上市。
A．封閉式基金
B．開放式基金
C．公司型基金
D．契約型基金
27、 （ ?。┳C券組合追求基本收益(即利息、股息收益)的化。
A．避稅型
B．收入型
C．增長(zhǎng)型
D．混合型
28、 基金年度報(bào)告中不必披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)是（ ?。?。
A．本期利潤(rùn)
B．期末可供分配基金份額利潤(rùn)
C．資產(chǎn)負(fù)債率
D．基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率
29、 （ ?。┦窃趯⒁徊糠仲Y金投資于無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合值的前提下，將其余資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，并隨著市場(chǎng)的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率，同時(shí)不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略。
A．買入并持有策略
B．投資組合策略
C．投資組合保險(xiǎn)策略
D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置
30、 道氏理論認(rèn)為市場(chǎng)波動(dòng)具有（ ）。
A．2種趨勢(shì)
B．4種趨勢(shì)
C．3種趨勢(shì)
D．5種趨勢(shì)
31、 資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制不包括（ ?。?。
A．基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開
B．托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)
C．基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度
D．基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實(shí)物券憑證
32、 基金績(jī)效衡量就是依據(jù)科學(xué)的方法，通過對(duì)基金績(jī)效的衡量，對(duì)基金經(jīng)理或基金公司的（ ?。┳龀鲈u(píng)價(jià)，目的就是要將優(yōu)秀的基金經(jīng)理(基金管理人)甄別出來。
A．投資能力
B．管理能力
C．穩(wěn)健性
D．風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度
33、 （ ）的基金產(chǎn)品線，即基金管理公司根據(jù)市場(chǎng)范圍，不斷開發(fā)新品種，增加產(chǎn)品線的長(zhǎng)度，或擴(kuò)大產(chǎn)品線的寬度。
A．水平式
B．垂直式
C．綜合式
D．單一式
34、 （ ?。┦侵竿泄軜I(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約，監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。
A．合法性原則
B．完整性原則
C．及時(shí)性原則
D．審慎性原則
35、 從組合線的形狀來看，相關(guān)系數(shù)越小，在不賣空的情況下，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越小，特別是在（ ?。┑那闆r下，可獲得無風(fēng)險(xiǎn)組合。
A．正完全相關(guān)
B．負(fù)完全相關(guān)
C．不相關(guān)
D．不完全負(fù)相關(guān)
36、 指數(shù)化策略（ ?。┩顿Y組合業(yè)績(jī)與某種債券指數(shù)相同。該指數(shù)的業(yè)績(jī)（ ?。┩顿Y者的目標(biāo)業(yè)績(jī)，與該指數(shù)相配比（ ?。┵Y產(chǎn)管理人能夠滿足投資人的收益率需求目標(biāo)。
A．可以保證，不一定代表，并不意味著
B．可以保證，代表，意味著
C．不能保證，可以代表，不意味著
D．不能保證，代表，意味著
37、 （ ?。┕芾碚哒J(rèn)為，市場(chǎng)不總是有效的，加工和分析某些信息可以預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情趨勢(shì)和發(fā)現(xiàn)定價(jià)過高或過低的證券，進(jìn)而對(duì)買賣證券的時(shí)機(jī)和種類做出選擇，以實(shí)現(xiàn)盡可能高的收益。
A．被動(dòng)管理型
B．主動(dòng)管理型
C．風(fēng)險(xiǎn)喜好型
D．風(fēng)險(xiǎn)厭惡型
38、 如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有（ ?。┮陨系姆乾F(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。
A．75%
B．80%
C．85%
D．90%
39、 以下不是證券投資基金營(yíng)銷特殊性的是（ ?。?BR> A．專業(yè)性
B．服務(wù)性
C．有形性
D．適用性
40、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，以下說法不正確的是（ ?。?。
A．以某一選定的指數(shù)所包含的成份證券為投資對(duì)象
B．可以進(jìn)行套利交易
C．本質(zhì)上是一種指數(shù)基金
D．會(huì)出現(xiàn)折價(jià)或溢價(jià)交易
41、 托管銀行要（ ）由托管人撰寫內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．每星期
B．每月
C．每季度
D．每年
42、 歐洲大陸的（ ?。┱紦?jù)了基金銷售的絕對(duì)市場(chǎng)份額。
A．商業(yè)銀行
B．證券公司
C．保險(xiǎn)公司
D．基金公司
43、 （ ）假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。
A．強(qiáng)式有效市場(chǎng)
B．有效市場(chǎng)
C．半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
D．弱式有效市場(chǎng)
44、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起（ ?。┕ぷ魅諆?nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
A．1個(gè)
B．6個(gè)
C．3個(gè)
D．7個(gè)
45、 套利定價(jià)理論的基本假設(shè)不包括（ ）。
A．投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的
B．所有證券的收益都受到一個(gè)共同因素的影響
C．投資者的投資為復(fù)合投資期
D．投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)上是否存在套利機(jī)會(huì)，并利用該機(jī)會(huì)進(jìn)行套利
46、 當(dāng)影子定價(jià)法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過（ ?。r(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。
A．0．25%
B．0．5%
C．0．75%
D．1%
47、 以下能對(duì)基金招募說明書、基金清算報(bào)告等文件出具法律意見書的是（ ?。?。
A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B．律師事務(wù)所
C．基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
D．基金咨詢機(jī)構(gòu)
48、 公司內(nèi)部控制的核心是（ ?。贫▋?nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。
A．明確責(zé)任
B．權(quán)利制衡
C．風(fēng)險(xiǎn)控制
D．嚴(yán)格授權(quán)
49、 （ ?。┙沂玖擞行ЫM合的收益和風(fēng)險(xiǎn)之間的均衡關(guān)系，而沒有給出任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系。
A．資本市場(chǎng)線
B．證券市場(chǎng)線
C．無差異曲線
D．有效邊界
50、 XBRL(可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語言)是國(guó)際上將會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與計(jì)算機(jī)語言相結(jié)合，用于（ ?。?shù)據(jù)，其是財(cái)務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。
A．結(jié)構(gòu)化
B．非結(jié)構(gòu)化
C．抽象化
D．復(fù)雜化
51、 內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循（ ?。┰瓌t，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)修改或完善。
A．合法、合規(guī)性
B．全面性
C．審慎性
D．適時(shí)性
52、 （ ）要求將信息向市場(chǎng)上所有的投資者平等公開地披露，而不是僅向個(gè)別機(jī)構(gòu)或投資者披露，不是針對(duì)不同投資者對(duì)信息進(jìn)行選擇性披露。
A．準(zhǔn)確性原則
B．真實(shí)性原則
C．完整性原則
D．公平披露原則
53、 （ ）證券組合是由各種貨幣市場(chǎng)工具構(gòu)成的，如國(guó)庫(kù)券、高信用等級(jí)的商業(yè)票據(jù)等，安全性很強(qiáng)。
A．增長(zhǎng)型
B．混合型
C．貨幣市場(chǎng)型
D．收入型
54、 情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期間為（ ?。┠辍?BR> A．2～4
B．3～5
C．2～5
D．3～4
55、 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略是建立在否定（ ?。┑幕A(chǔ)之上。
A．有效市場(chǎng)
B．半強(qiáng)式市場(chǎng)
C．強(qiáng)式有效市場(chǎng)
D．弱式有效市場(chǎng)
56、 基金產(chǎn)品線的（ ?。?，即一家基金管理公司所擁有的基金產(chǎn)品的大類是多少。
A．寬度
B．高度
C．長(zhǎng)度
D．深度
57、 開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起（ ?。┤諆?nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上。
A．30
B．35
C．45
D．60
58、 QDIl基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（ ）計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在（ ?。┯?jì)算并披露。
A．每月，每周
B．每周，每個(gè)工作日
C．每月，每周
D．每日，每日
59、 基金申購(gòu)費(fèi)用與申購(gòu)份額的計(jì)算公式是（ ）。
A．凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額／(卜申購(gòu)費(fèi)率)
B．申購(gòu)費(fèi)用=凈申購(gòu)金額／申購(gòu)費(fèi)率
C．申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額伸購(gòu)當(dāng)日基金份額總值
D．當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額／T日基金份額凈值
60、 對(duì)履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括（ ）。
A．在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中，是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立
C．是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系
D．在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中，是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見
二、不定項(xiàng)選擇題(本大題40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、 技術(shù)系統(tǒng)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有（ ?。┑?。
A．沒有嚴(yán)格按流程操作
B．基金清算、核算系統(tǒng)主機(jī)硬件系統(tǒng)故障
C．軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)接受、交易監(jiān)督控制系統(tǒng)故障
D．錄音、錄像系統(tǒng)故障
62、 境外保本基金提供的保證類型有（ ?。?BR> A．紅利保證
B．收益保證
C．本金保證
D．流動(dòng)性保證
63、 ETF申購(gòu)、贖回清單公告內(nèi)容包括（ ?。┑葍?nèi)容。
A．最小申購(gòu)
B．贖回單位所對(duì)應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)
C．現(xiàn)金替代
D．基金份額凈值
64、 證券投資基金與銀行儲(chǔ)蓄存款有較大差別，主要表現(xiàn)在（ ?。?BR> A．性質(zhì)不同
B．收益與風(fēng)險(xiǎn)特征不同
C．信息披露程度不同
D．投資人不同
65、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．進(jìn)入基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查
B．要求基金管理公司提供與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、會(huì)議記錄、報(bào)表、憑證和其他資料
C．詢問基金管理公司的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明
D．查閱、復(fù)制基金管理公司與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存‘
66、 套利定價(jià)模型表明（ ?。?。
A．在市場(chǎng)均衡狀態(tài)下，證券或組合的期望收益率完全由它所承擔(dān)的因素風(fēng)險(xiǎn)所決定
B．承擔(dān)相同因素風(fēng)險(xiǎn)的證券應(yīng)該具有相同期望收益率
C．承擔(dān)相同因素風(fēng)險(xiǎn)的證券組合應(yīng)該具有相同的期望收益率
D．期望收益率跟因素風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，可由期望收益率的因素敏感性的線性函數(shù)所反映
67、 基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括 （ ?。?。
A．報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)
B．報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值3%的股票明細(xì)
C．對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的，應(yīng)披露至少前30名的股票明細(xì)
D．整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
68、 證券投資基金設(shè)立獨(dú)立的客戶服務(wù)部門，通過一套完整的客戶服務(wù)流程，一系列完備的軟、硬件設(shè)施，以系統(tǒng)化的方式，應(yīng)用（ ）實(shí)現(xiàn)客戶服務(wù)。
A．電話服務(wù)中心
B．郵寄服務(wù)
C．自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信
D．“一對(duì)一”專人服務(wù)
69、 資本資產(chǎn)定價(jià)模型的主要假設(shè)有（ ?。?BR> A．投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平
B．投資者依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平
C．投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期
D．資本市場(chǎng)沒有摩擦
70、 目前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)主要表現(xiàn)在（ ）。
A．開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品
B．基金行業(yè)對(duì)外開放程度不斷提高
C．基金的資金來源發(fā)生了重大變化
D．美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛
71、 （ ?。┦莻找媛实臉?gòu)成因素。
A．息票利率
B．再投資利率
C．無風(fēng)險(xiǎn)收益率
D．未來到期收益率
72、 基金管理公司的基本管理制度主要包括（ ）。
A．風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度
B．監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度
C．公司財(cái)務(wù)制度、資料檔案管理制度
D．業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度和緊急應(yīng)變制度
73、 買入并持有策略、恒定混合策略和投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．支付模式
B．收益情況
C．有利的市場(chǎng)環(huán)境
D．對(duì)流動(dòng)性的要求
74、 在基金營(yíng)銷環(huán)境的要素中，公司（ ）會(huì)對(duì)基金營(yíng)銷產(chǎn)生重要的影響。
A．股權(quán)結(jié)構(gòu)
B．經(jīng)營(yíng)流程
C．經(jīng)營(yíng)策略
D．資本實(shí)力
75、 對(duì)于恒定混合策略，以下表述正確的是（ ?。?。
A．恒定混合策略市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)的行動(dòng)方向是下降時(shí)買入，上升時(shí)賣出
B．恒定混合策略支付模式呈凸型
C．恒定混合策略有利的市場(chǎng)環(huán)境是易變、波動(dòng)性大的市場(chǎng)環(huán)境
D．恒定混合策略支付模式呈凹型
76、 運(yùn)用情景綜合分析法進(jìn)行預(yù)測(cè)的基本步驟包括（ ?。?。
A．分析目前與未來的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，確認(rèn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍
B．預(yù)測(cè)在各種情景下，各類資產(chǎn)可能的收益與風(fēng)險(xiǎn)以及各類資產(chǎn)之間的相關(guān)性
C．確定各情景發(fā)生的概率
D．以情景的發(fā)生概率為權(quán)重，通過加權(quán)平均的方法估計(jì)各類資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)
77、 下列關(guān)于開放式基金利潤(rùn)分配的規(guī)定，正確的有（ ?。?BR> A．需在基金合同中約定每年基金利潤(rùn)分配的最多次數(shù)和基金利潤(rùn)分配的最低比例
B．分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種
C．基金分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金方式
D．每年最多分配1次
78、 投資部的職能包括（ ?。?。
A．根據(jù)投資決策委員會(huì)制訂的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令
B．根據(jù)研究部制訂的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令
C．擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息
D．擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向交易部提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息
79、基金合同中特別約定的事項(xiàng)包括（ ?。┑确矫娴男畔?。
A．基金各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
B．基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的相關(guān)安排
C．基金持有人大會(huì)
D．基金合同終止
80、 按照公司成長(zhǎng)性劃分，可以將股票分為（ ?。?。
A．增長(zhǎng)類股票
B．非增長(zhǎng)類(收益類)股票
C．收益類股票
D．非收益類股票
1、（ ?。C(jī)制的存在將會(huì)迫使ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格與份額凈值趨于一致，使ETF既不會(huì)出現(xiàn)類似封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)大幅折價(jià)交易、股票大幅溢價(jià)交易現(xiàn)象，也克服了開放式基金不能進(jìn)行盤中交易的弱點(diǎn)。
A．套利
B．套期保值
C．跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記
D．實(shí)物申購(gòu)、贖回
2、關(guān)于股票價(jià)值的估值，下面敘述正確的是（ ?。?。
A．最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)，以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊、攤銷前利潤(rùn)
B．對(duì)特定的價(jià)值型股票，每股盈余成長(zhǎng)率是最常用的輔助估值工具
C．對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，常采用股息率的方法估值
D．在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定量指標(biāo)不如財(cái)務(wù)指標(biāo)重要
3、貨幣市場(chǎng)基金可以投資于剩余期限小于（ ?。┑Ｓ啻胬m(xù)期超過（ ?。┑母?dòng)利率債券。
A．180天，180天
B．365天，365天
C．367天，367天
D．397天，397天
4、零息債券的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)為（ ）。
A．正
B．零
C．負(fù)
D．任意
5、證券投資基金在美國(guó)被稱為（ ?。?。
A．證券投資信托基金
B．共同基金
C．信托產(chǎn)品
D．單位信托基金
6、（ ）按照規(guī)定對(duì)基金管理公司的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核，（ ）負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息對(duì)外披露。
A．基金管理公司，基金托管人
B．基金管理公司，中國(guó)結(jié)算公司
C．基金托管人，基金管理公司
D．基金托管人，中國(guó)結(jié)算公司
7、在確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資人的（ ），包括投資人的投資規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)偏好，對(duì)基金流動(dòng)性、安全性的要求等因素。
A．理想需求
B．真實(shí)需求
C．目標(biāo)需求
D．預(yù)期需求
8、在一個(gè)有效的股票市場(chǎng)上，對(duì)于股票來說（ ?。?。
A．存在價(jià)值高估
B．既沒價(jià)值高估，也沒價(jià)值低估
C．存在價(jià)值低估
D．既有價(jià)值高估，也有價(jià)值低估
9、（ ?。┮笥脴颖酒趦?nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行同歸計(jì)算。
A．標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)
B．特雷諾指數(shù)
C．夏普指數(shù)
D．詹森指數(shù)
10、對(duì)股票按公司規(guī)模分類是基于不同規(guī)模公司的股票具有不同的（ ?。?，而股票投資回報(bào)往往和它的流動(dòng)性存在一定關(guān)系的角度進(jìn)行考慮的。
A．穩(wěn)定性
B．收益性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．流動(dòng)性
11、 下列關(guān)于主動(dòng)管理方法的描述正確的是（ ）。
A．采用此種方法的管理者認(rèn)為證券市場(chǎng)是有效的
B．經(jīng)常預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情或?qū)ふ叶▋r(jià)錯(cuò)誤的證券
C．堅(jiān)持“買入并長(zhǎng)期持有”的投資策略
D．通常購(gòu)買分散化程度較高的投資組合
12、（ ?。┦歉鶕?jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A．基金托管人
B．基金所有人
C．基金發(fā)起人
D．基金管理公司
13、 如果股票價(jià)格中已經(jīng)反映了影響價(jià)格的全部信息，我們就稱該股票市場(chǎng)是（ ?。?BR> A．半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
B．弱式有效市場(chǎng)
C．無效市場(chǎng)
D．強(qiáng)式有效市場(chǎng)
14、 對(duì)于每日按照（ ?。┻M(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。
A．面值
B．市值
C．份額凈值
D．最近7日年化收益率
15、根據(jù)投資者對(duì)（ ）的不同看法，證券組合管理方法可大致分為被動(dòng)管理和主動(dòng)管理兩種類型。
A．風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B．市場(chǎng)效率
C．資金的擁有量
D．投資業(yè)績(jī)
16、 與房地產(chǎn)一樣，（ ?。┦菓?yīng)對(duì)通貨膨脹的手段。
A．股票基金
B．債券基金
C．貨幣市場(chǎng)基金
D．ETF
17、報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值（ ?。r(shí)，基金管理人需要在基金股票投資組合重大變動(dòng)事項(xiàng)中披露股票明細(xì)。
A．1%
B．2%
C．10%
D．20%
18、 資產(chǎn)組合理論表明，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含的證券數(shù)量的增加而降低，資產(chǎn)間（ ）多元化證券組合可以有效降低個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。
A．關(guān)聯(lián)性低的
B．關(guān)聯(lián)性高的
C．無關(guān)聯(lián)性的
D．不同規(guī)模的
19、 （ ?。┦侵高x定一種投資風(fēng)格后，不論市場(chǎng)發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。
A．消極的股票風(fēng)格管理
B．積極的股票風(fēng)格管理
C．穩(wěn)定的股票風(fēng)格管理
D．穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理
20、 在分析證券組合的可行域時(shí)，其組合線實(shí)際上在期望收益率和標(biāo)準(zhǔn)差的坐標(biāo)系中描述了證券A和證券B（ ?。┙M合。
A．收益的
B．風(fēng)險(xiǎn)最小的
C．收益和風(fēng)險(xiǎn)均衡的
D．所有可能的
21、 下面關(guān)于利益沖突管理制度的表述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．投資管理人員不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行證券投資活動(dòng)
B．投資管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益
C．投資管理人員履行職責(zé)時(shí)，對(duì)可能產(chǎn)生個(gè)人利益沖突的情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告
D．公司員工及其直系親屬均不得買賣股票
22、 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間為（ ?。┤铡?BR> A．T
B．T+I
C．T+2
D．T+3
23、 2006年之后，基金管理公司應(yīng)按不低于基金管理費(fèi)收入的（ ?。┯?jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的（ ）時(shí)可不再提取。
A．5%，2%
B．10%，2%
C．10%，1%
D．5%，1%
24、 （ ?。?duì)基金的分紅、已實(shí)現(xiàn)收益、未實(shí)現(xiàn)收益都加以考慮，因此是最能有效反映基金經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。
A．標(biāo)準(zhǔn)差
B．貝塔值
C．凈值增長(zhǎng)率
D．持股集中度
25、 （ ）是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)的主要因素。
A．資產(chǎn)配置
B．股票投資組合管理
C．債券投資組合管理
D．基金績(jī)效衡量
26、 證券投資基金中的（ ?。?，在完成募集后，基金份額可以在證券交易所上市。
A．封閉式基金
B．開放式基金
C．公司型基金
D．契約型基金
27、 （ ?。┳C券組合追求基本收益(即利息、股息收益)的化。
A．避稅型
B．收入型
C．增長(zhǎng)型
D．混合型
28、 基金年度報(bào)告中不必披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)是（ ?。?。
A．本期利潤(rùn)
B．期末可供分配基金份額利潤(rùn)
C．資產(chǎn)負(fù)債率
D．基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率
29、 （ ?。┦窃趯⒁徊糠仲Y金投資于無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合值的前提下，將其余資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，并隨著市場(chǎng)的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率，同時(shí)不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略。
A．買入并持有策略
B．投資組合策略
C．投資組合保險(xiǎn)策略
D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置
30、 道氏理論認(rèn)為市場(chǎng)波動(dòng)具有（ ）。
A．2種趨勢(shì)
B．4種趨勢(shì)
C．3種趨勢(shì)
D．5種趨勢(shì)
31、 資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制不包括（ ?。?。
A．基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開
B．托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)
C．基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度
D．基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實(shí)物券憑證
32、 基金績(jī)效衡量就是依據(jù)科學(xué)的方法，通過對(duì)基金績(jī)效的衡量，對(duì)基金經(jīng)理或基金公司的（ ?。┳龀鲈u(píng)價(jià)，目的就是要將優(yōu)秀的基金經(jīng)理(基金管理人)甄別出來。
A．投資能力
B．管理能力
C．穩(wěn)健性
D．風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度
33、 （ ）的基金產(chǎn)品線，即基金管理公司根據(jù)市場(chǎng)范圍，不斷開發(fā)新品種，增加產(chǎn)品線的長(zhǎng)度，或擴(kuò)大產(chǎn)品線的寬度。
A．水平式
B．垂直式
C．綜合式
D．單一式
34、 （ ?。┦侵竿泄軜I(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約，監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。
A．合法性原則
B．完整性原則
C．及時(shí)性原則
D．審慎性原則
35、 從組合線的形狀來看，相關(guān)系數(shù)越小，在不賣空的情況下，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越小，特別是在（ ?。┑那闆r下，可獲得無風(fēng)險(xiǎn)組合。
A．正完全相關(guān)
B．負(fù)完全相關(guān)
C．不相關(guān)
D．不完全負(fù)相關(guān)
36、 指數(shù)化策略（ ?。┩顿Y組合業(yè)績(jī)與某種債券指數(shù)相同。該指數(shù)的業(yè)績(jī)（ ?。┩顿Y者的目標(biāo)業(yè)績(jī)，與該指數(shù)相配比（ ?。┵Y產(chǎn)管理人能夠滿足投資人的收益率需求目標(biāo)。
A．可以保證，不一定代表，并不意味著
B．可以保證，代表，意味著
C．不能保證，可以代表，不意味著
D．不能保證，代表，意味著
37、 （ ?。┕芾碚哒J(rèn)為，市場(chǎng)不總是有效的，加工和分析某些信息可以預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情趨勢(shì)和發(fā)現(xiàn)定價(jià)過高或過低的證券，進(jìn)而對(duì)買賣證券的時(shí)機(jī)和種類做出選擇，以實(shí)現(xiàn)盡可能高的收益。
A．被動(dòng)管理型
B．主動(dòng)管理型
C．風(fēng)險(xiǎn)喜好型
D．風(fēng)險(xiǎn)厭惡型
38、 如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有（ ?。┮陨系姆乾F(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。
A．75%
B．80%
C．85%
D．90%
39、 以下不是證券投資基金營(yíng)銷特殊性的是（ ?。?BR> A．專業(yè)性
B．服務(wù)性
C．有形性
D．適用性
40、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，以下說法不正確的是（ ?。?。
A．以某一選定的指數(shù)所包含的成份證券為投資對(duì)象
B．可以進(jìn)行套利交易
C．本質(zhì)上是一種指數(shù)基金
D．會(huì)出現(xiàn)折價(jià)或溢價(jià)交易
41、 托管銀行要（ ）由托管人撰寫內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．每星期
B．每月
C．每季度
D．每年
42、 歐洲大陸的（ ?。┱紦?jù)了基金銷售的絕對(duì)市場(chǎng)份額。
A．商業(yè)銀行
B．證券公司
C．保險(xiǎn)公司
D．基金公司
43、 （ ）假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。
A．強(qiáng)式有效市場(chǎng)
B．有效市場(chǎng)
C．半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
D．弱式有效市場(chǎng)
44、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起（ ?。┕ぷ魅諆?nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
A．1個(gè)
B．6個(gè)
C．3個(gè)
D．7個(gè)
45、 套利定價(jià)理論的基本假設(shè)不包括（ ）。
A．投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的
B．所有證券的收益都受到一個(gè)共同因素的影響
C．投資者的投資為復(fù)合投資期
D．投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)上是否存在套利機(jī)會(huì)，并利用該機(jī)會(huì)進(jìn)行套利
46、 當(dāng)影子定價(jià)法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過（ ?。r(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。
A．0．25%
B．0．5%
C．0．75%
D．1%
47、 以下能對(duì)基金招募說明書、基金清算報(bào)告等文件出具法律意見書的是（ ?。?。
A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B．律師事務(wù)所
C．基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
D．基金咨詢機(jī)構(gòu)
48、 公司內(nèi)部控制的核心是（ ?。贫▋?nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。
A．明確責(zé)任
B．權(quán)利制衡
C．風(fēng)險(xiǎn)控制
D．嚴(yán)格授權(quán)
49、 （ ?。┙沂玖擞行ЫM合的收益和風(fēng)險(xiǎn)之間的均衡關(guān)系，而沒有給出任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系。
A．資本市場(chǎng)線
B．證券市場(chǎng)線
C．無差異曲線
D．有效邊界
50、 XBRL(可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語言)是國(guó)際上將會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與計(jì)算機(jī)語言相結(jié)合，用于（ ?。?shù)據(jù)，其是財(cái)務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。
A．結(jié)構(gòu)化
B．非結(jié)構(gòu)化
C．抽象化
D．復(fù)雜化
51、 內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循（ ?。┰瓌t，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)修改或完善。
A．合法、合規(guī)性
B．全面性
C．審慎性
D．適時(shí)性
52、 （ ）要求將信息向市場(chǎng)上所有的投資者平等公開地披露，而不是僅向個(gè)別機(jī)構(gòu)或投資者披露，不是針對(duì)不同投資者對(duì)信息進(jìn)行選擇性披露。
A．準(zhǔn)確性原則
B．真實(shí)性原則
C．完整性原則
D．公平披露原則
53、 （ ）證券組合是由各種貨幣市場(chǎng)工具構(gòu)成的，如國(guó)庫(kù)券、高信用等級(jí)的商業(yè)票據(jù)等，安全性很強(qiáng)。
A．增長(zhǎng)型
B．混合型
C．貨幣市場(chǎng)型
D．收入型
54、 情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期間為（ ?。┠辍?BR> A．2～4
B．3～5
C．2～5
D．3～4
55、 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略是建立在否定（ ?。┑幕A(chǔ)之上。
A．有效市場(chǎng)
B．半強(qiáng)式市場(chǎng)
C．強(qiáng)式有效市場(chǎng)
D．弱式有效市場(chǎng)
56、 基金產(chǎn)品線的（ ?。?，即一家基金管理公司所擁有的基金產(chǎn)品的大類是多少。
A．寬度
B．高度
C．長(zhǎng)度
D．深度
57、 開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起（ ?。┤諆?nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上。
A．30
B．35
C．45
D．60
58、 QDIl基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（ ）計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在（ ?。┯?jì)算并披露。
A．每月，每周
B．每周，每個(gè)工作日
C．每月，每周
D．每日，每日
59、 基金申購(gòu)費(fèi)用與申購(gòu)份額的計(jì)算公式是（ ）。
A．凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額／(卜申購(gòu)費(fèi)率)
B．申購(gòu)費(fèi)用=凈申購(gòu)金額／申購(gòu)費(fèi)率
C．申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額伸購(gòu)當(dāng)日基金份額總值
D．當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額／T日基金份額凈值
60、 對(duì)履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括（ ）。
A．在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中，是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立
C．是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系
D．在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中，是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見
二、不定項(xiàng)選擇題(本大題40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、 技術(shù)系統(tǒng)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有（ ?。┑?。
A．沒有嚴(yán)格按流程操作
B．基金清算、核算系統(tǒng)主機(jī)硬件系統(tǒng)故障
C．軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)接受、交易監(jiān)督控制系統(tǒng)故障
D．錄音、錄像系統(tǒng)故障
62、 境外保本基金提供的保證類型有（ ?。?BR> A．紅利保證
B．收益保證
C．本金保證
D．流動(dòng)性保證
63、 ETF申購(gòu)、贖回清單公告內(nèi)容包括（ ?。┑葍?nèi)容。
A．最小申購(gòu)
B．贖回單位所對(duì)應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)
C．現(xiàn)金替代
D．基金份額凈值
64、 證券投資基金與銀行儲(chǔ)蓄存款有較大差別，主要表現(xiàn)在（ ?。?BR> A．性質(zhì)不同
B．收益與風(fēng)險(xiǎn)特征不同
C．信息披露程度不同
D．投資人不同
65、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．進(jìn)入基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查
B．要求基金管理公司提供與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、會(huì)議記錄、報(bào)表、憑證和其他資料
C．詢問基金管理公司的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明
D．查閱、復(fù)制基金管理公司與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存‘
66、 套利定價(jià)模型表明（ ?。?。
A．在市場(chǎng)均衡狀態(tài)下，證券或組合的期望收益率完全由它所承擔(dān)的因素風(fēng)險(xiǎn)所決定
B．承擔(dān)相同因素風(fēng)險(xiǎn)的證券應(yīng)該具有相同期望收益率
C．承擔(dān)相同因素風(fēng)險(xiǎn)的證券組合應(yīng)該具有相同的期望收益率
D．期望收益率跟因素風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，可由期望收益率的因素敏感性的線性函數(shù)所反映
67、 基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括 （ ?。?。
A．報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)
B．報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值3%的股票明細(xì)
C．對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的，應(yīng)披露至少前30名的股票明細(xì)
D．整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
68、 證券投資基金設(shè)立獨(dú)立的客戶服務(wù)部門，通過一套完整的客戶服務(wù)流程，一系列完備的軟、硬件設(shè)施，以系統(tǒng)化的方式，應(yīng)用（ ）實(shí)現(xiàn)客戶服務(wù)。
A．電話服務(wù)中心
B．郵寄服務(wù)
C．自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信
D．“一對(duì)一”專人服務(wù)
69、 資本資產(chǎn)定價(jià)模型的主要假設(shè)有（ ?。?BR> A．投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平
B．投資者依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平
C．投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期
D．資本市場(chǎng)沒有摩擦
70、 目前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)主要表現(xiàn)在（ ）。
A．開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品
B．基金行業(yè)對(duì)外開放程度不斷提高
C．基金的資金來源發(fā)生了重大變化
D．美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛
71、 （ ?。┦莻找媛实臉?gòu)成因素。
A．息票利率
B．再投資利率
C．無風(fēng)險(xiǎn)收益率
D．未來到期收益率
72、 基金管理公司的基本管理制度主要包括（ ）。
A．風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度
B．監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度
C．公司財(cái)務(wù)制度、資料檔案管理制度
D．業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度和緊急應(yīng)變制度
73、 買入并持有策略、恒定混合策略和投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．支付模式
B．收益情況
C．有利的市場(chǎng)環(huán)境
D．對(duì)流動(dòng)性的要求
74、 在基金營(yíng)銷環(huán)境的要素中，公司（ ）會(huì)對(duì)基金營(yíng)銷產(chǎn)生重要的影響。
A．股權(quán)結(jié)構(gòu)
B．經(jīng)營(yíng)流程
C．經(jīng)營(yíng)策略
D．資本實(shí)力
75、 對(duì)于恒定混合策略，以下表述正確的是（ ?。?。
A．恒定混合策略市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)的行動(dòng)方向是下降時(shí)買入，上升時(shí)賣出
B．恒定混合策略支付模式呈凸型
C．恒定混合策略有利的市場(chǎng)環(huán)境是易變、波動(dòng)性大的市場(chǎng)環(huán)境
D．恒定混合策略支付模式呈凹型
76、 運(yùn)用情景綜合分析法進(jìn)行預(yù)測(cè)的基本步驟包括（ ?。?。
A．分析目前與未來的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，確認(rèn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍
B．預(yù)測(cè)在各種情景下，各類資產(chǎn)可能的收益與風(fēng)險(xiǎn)以及各類資產(chǎn)之間的相關(guān)性
C．確定各情景發(fā)生的概率
D．以情景的發(fā)生概率為權(quán)重，通過加權(quán)平均的方法估計(jì)各類資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)
77、 下列關(guān)于開放式基金利潤(rùn)分配的規(guī)定，正確的有（ ?。?BR> A．需在基金合同中約定每年基金利潤(rùn)分配的最多次數(shù)和基金利潤(rùn)分配的最低比例
B．分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種
C．基金分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金方式
D．每年最多分配1次
78、 投資部的職能包括（ ?。?。
A．根據(jù)投資決策委員會(huì)制訂的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令
B．根據(jù)研究部制訂的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令
C．擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息
D．擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向交易部提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息
79、基金合同中特別約定的事項(xiàng)包括（ ?。┑确矫娴男畔?。
A．基金各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
B．基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的相關(guān)安排
C．基金持有人大會(huì)
D．基金合同終止
80、 按照公司成長(zhǎng)性劃分，可以將股票分為（ ?。?。
A．增長(zhǎng)類股票
B．非增長(zhǎng)類(收益類)股票
C．收益類股票
D．非收益類股票