司法考試商法復(fù)習(xí)：證券機構(gòu)
1、證券交易所
證券交易所是為證券交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。
證券交易所得設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。
證券交易所設(shè)理事會，設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。
2、證券公司
對證券公司的監(jiān)管
（1）證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
（2）證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
（3）證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。
3、證券登記結(jié)算機構(gòu)
為證券交易提供登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人
4、證券業(yè)協(xié)會
證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，是社會團體法人，證券公司應(yīng)該加入證券業(yè)協(xié)會。
1、證券交易所
證券交易所是為證券交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。
證券交易所得設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。
證券交易所設(shè)理事會，設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。
2、證券公司
對證券公司的監(jiān)管
（1）證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
（2）證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
（3）證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。
3、證券登記結(jié)算機構(gòu)
為證券交易提供登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人
4、證券業(yè)協(xié)會
證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，是社會團體法人，證券公司應(yīng)該加入證券業(yè)協(xié)會。