一、單項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1、期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由( )根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．財(cái)政部
C．期貨交易所
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ?。┕ぷ鱁1內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。
A．5個(gè)
B．7個(gè)
C．10個(gè)
D．15個(gè)
3、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告（ ）。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)人民銀行
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．財(cái)政部
4、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（ ?。?。
A．3萬(wàn)元以下罰款
B．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
C．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
D．20萬(wàn)元以下罰款
5、在我國(guó)，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．國(guó)家工商總局
D．期貨交易所
6、期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )的罰款。
A．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C．1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
D．5萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
7、申請(qǐng)除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向（ ?。┨岢錾暾?qǐng)。
A．期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B．營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．?dāng)M任職人員所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
8、期貨公司凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的（ ?。?BR> A．3%
B．5%
C．6%
D．10%
9、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（ ?。?。
A．2人
B．3人
C．5人
D．10人
10、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（ ?。﹥?nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．6個(gè)月
11、 期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向( )報(bào)告。
A．期貨交易所
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．公司董事會(huì)
12、 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》由( )負(fù)責(zé)解釋。
A．中國(guó)金融期貨交易所
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院法制委員會(huì)
13、 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．7個(gè)
14、 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后（ ?。﹥?nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
A．30日
B．3個(gè)月
C．4個(gè)月
D．6個(gè)月
15、 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)的是（ ?。?。
A．審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告
B．決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本
C．決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)
D．決定專門委員會(huì)的設(shè)置
16、 期貨公司實(shí)際控制人涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)通知期貨公司。
A．3日
B．5日
C．7日
D．10日
17、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是（ ?。?。
A．2007年2月7日
B．2007年4月15日
C．2008年2月7日
D．2008年4月15日
18、 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ?。┕ぷ魅諆?nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．7個(gè)
19、 期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起（ ）工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．10個(gè)
20、 期貨公司存管的期貨保證金屬于（ ?。?。
A．期貨公司所有
B．期貨交易所所有
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)所有
D．客戶所有
21、 期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)。
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．銀監(jiān)會(huì)
D．所在地法院
22、 非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券沖抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)詞券( )。
A．直接提交期貨交易所
B．直接予以保存，不予提交
C．提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所
D．提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)
23、 負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員是指（ ?。?BR> A．首席風(fēng)險(xiǎn)官
B．首席督察官
C．總經(jīng)理
D．監(jiān)事會(huì)主席
24、 期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按（ ?。├U納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。
A．年度
B．季度
C．月度
D．半年度
25、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）。
A．10人
B．15人
C．20人
D．30人
26、 下列不屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議情形的是（ ）。
A．理事會(huì)認(rèn)為必要
B．1／3以上理事聯(lián)名提議
C．期貨交易所章程規(guī)定的情形
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議
27、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的（ ）。
A．50%
B．70%
C．80%
D．120%
28、 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ?。?。
A．確保投資者的利益得到公平的對(duì)待
B．以期貨公司的利益優(yōu)先
C．以社會(huì)利益優(yōu)先
D．以投資者和社會(huì)的利益優(yōu)先
29、 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料不包括（ ?。?。
A．設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書
B．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件
C．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件
D．期貨從業(yè)人員的收入證明
30、 期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A．3個(gè)
B．5個(gè)
C．7個(gè)
D．10個(gè)
31、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ）。
A．注冊(cè)資本低限額為人民幣3000萬(wàn)元
B．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C．股東全部以貨幣出資
D．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
32、 在我國(guó)，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（ ?。?BR> A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
33、 會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由（ ?。?BR> A．理事會(huì)提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)
34、 期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由（ ?。┏袚?dān)舉證責(zé)任。
A．期貨公司
B．期貨公司的客戶
C．期貨交易所
D．無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人
35、 一般法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開戶日期不超過(guò)（ ?。┑脑露荣Y產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．5個(gè)月
36、 對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（ ）確定。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況
C．期貨交易所根據(jù)期貨公司贏利狀況
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司財(cái)務(wù)狀況
37、 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后（ ?。﹥?nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報(bào)告。
A．10日
B．15日
C．30日
D．60日
38、 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》自（ ?。┢鹗┬?。
A．2008年9月15日
B．2009年12月31日
C．2010年2月8日
D．2010年3月15日
39、 巾國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（ ?。?。
A．巡視員
B．督察員
C．審汁員
D．管理員
40、 在我國(guó)，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨交易所
D．各地人事部門41、 會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（ ?。?BR> A．會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)
B．會(huì)員資格及其管理辦法
C．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
D．對(duì)會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)辦法
42、 在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．期貨交易所
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．商務(wù)部
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
43、 期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．3倍以上10倍以下
44、 繹（ ?。┡鷾?zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．財(cái)政部
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．商務(wù)部
45、 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)( )統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。
A．國(guó)家工商總局
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)金融期貨交易所
46、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)（ ?。﹤€(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（ ?。﹤€(gè)交易日。
A．10；20
B．15；20
C．10；30
D．15；30
47、 國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員( )。
A．給予警告，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
B．給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
C．處以5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
D．給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分
48、 期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ）工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．7個(gè)
49、 除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（ ?。┮婪ê藴?zhǔn)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．?dāng)M任人員所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
50、 下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法不正確的是（ ?。?。
A．理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)
B．理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)１～2人
C．理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開
D．理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體理事
51、 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)（ ）資格。
A．基礎(chǔ)結(jié)算會(huì)員
B．非結(jié)算會(huì)員
C．全面結(jié)算會(huì)員
D．特別結(jié)算會(huì)員
52、 期貨公司客戶的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（ ?。?。
A．強(qiáng)行平倉(cāng)
B．自行平倉(cāng)
C．由期貨公司補(bǔ)足保證金
D．及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)
53、 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（ ?。﹥?nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
54、 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（ ）工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金，并按照法定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。
A．5個(gè)
B．7個(gè)
C．10個(gè)
D．15個(gè)
55、 客戶在期貨交易中違約的，期貨公司應(yīng)當(dāng)先以（ ?。┏袚?dān)違約責(zé)任。
A．該客戶的保證金
B．自有資金
C．期貨投資者保障基金
D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
56、 設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東的凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（ ?。还蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（ ?。?BR> A．5000萬(wàn)元；1億元
B．2億元；5億元
C．5億元；10億元
D．10億元；15億元
57、 期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（ ）提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。
A．住所地的期貨交易所
B．住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．?dāng)M任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)
D．國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
58、 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（ ?。?。
A．設(shè)立目的和職責(zé)
B．期貨交易信息的發(fā)布辦法
C．基本業(yè)務(wù)制度
D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度
59、 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（ ?。┯枰怨?。
A．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．商務(wù)部
60、 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ?。┲鞒?。
A．理事長(zhǎng)
B．總經(jīng)理
C．會(huì)員代表
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
二、多項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
61、 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)有（ ）。
A．監(jiān)察委員會(huì)
B．會(huì)員資格審查委員會(huì)
C．紀(jì)律處分委員會(huì)
D．調(diào)解委員會(huì)
62、 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（ ?。?BR> A．公平
B．公開
C．公正
D．誠(chéng)實(shí)信用
63、會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（ ?。?。
A．會(huì)員資格及其管理辦法
B．組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則
C．會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)
D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
64、 會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)有( )。
A．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員
B．組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議
C．主持期貨交易所的日常工作
D．決定結(jié)算擔(dān)保金的使用
65、 除（ ?。┣樾瓮?，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。
A．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金
B．依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金
C．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用
D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
66、 會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)行使的職權(quán)有（ ）。
A．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作
B．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
C．檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告
D．主持期貨交易所的日常工作
67、 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引（ ）。
A．制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案
B．建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度
C．完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工
D．加強(qiáng)責(zé)任追究
68、 《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括（ ?。?。
A．明確期貨交易所職責(zé)
B．加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理
C．維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序
D．促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展
69、 期貨公司有下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告？（ ）
A．公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
B．財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C．?dāng)M更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理
D．客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)
70、 會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（ ?。┏袚?dān)。
A．結(jié)算擔(dān)保金
B．違約會(huì)員的自有資金
C．期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D．期貨交易所自有資金71、 根據(jù)規(guī)定，下列機(jī)構(gòu)中，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的有（ ?。?BR> A．期貨公司
B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C．期貨交易所
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
72、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?。?。
A．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于20人
B．注冊(cè)資本低限額為人民幣3000萬(wàn)元
C．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人
D．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
73、 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于操縱期貨交易價(jià)格行為的是( )。
A．以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
B．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的
C．蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
D．為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的
74、下列人員中，屬于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員的有( )。
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員
B．期貨交易所的管理人員
C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員
D．由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員
75、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（ ?。?。
A．期貨公司
B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員
C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
76、 公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)包括（ ?。?。
A．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
B．主持股東大會(huì)
C．主持董事會(huì)日常工作
D．檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告
77、 有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以向該會(huì)員或者客戶采取下列哪些臨時(shí)處置措施?（ ?。?BR> A．限制入金、出金
B．限制開倉(cāng)
C．限制平倉(cāng)
D．提高保證金標(biāo)準(zhǔn)，
78、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。但有下列哪些情形的，不受上述規(guī)定的限制？（ ?。?BR> A．期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事
B．在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)
C．在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事
D．在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
79、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有（ ?。?。
A．公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告
B．加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件
C．從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書
D．業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告
80、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括（ ）。
A．結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷
B．不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形
C．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰
D．控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度81、 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（ ?。?BR> A．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的8%
B．凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本／營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬(wàn)元
C．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%
D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
82、 期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A．高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，無(wú)不良信用記錄
B．符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則
C．近5年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
D．近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
83、 發(fā)生下列哪些事項(xiàng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告？（ ?。?BR> A．期貨公司設(shè)立、變更
B．期貨公司解散、破產(chǎn)
C．期貨公司被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可
D．期貨公司營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止
84、 在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（ ?。?。
A．加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折
B．加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折
C．加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折
D．加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單
85、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（ ?。?。
A．《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》
B．從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書
C．經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的控股股東近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告
D．加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件
86、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，可以對(duì)下列哪些機(jī)構(gòu)或場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查？（ ?。?BR> A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B．期貨交易所
C．交割倉(cāng)庫(kù)
D．期貨公司
87、 期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司？（ ）
A．質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
B．不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷
C．涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查’、采取強(qiáng)制措施
D．變更名稱。
88、 應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形有（ ?。?BR> A．一方因重大誤解訂立合同的
B．沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，
C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的
89、 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款?（ ?。?BR> A．不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的
B．不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的
C．不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的
D．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
90、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（ ）進(jìn)行期貨交易。
A．自有資金
B．信貸資金
C．財(cái)政資金
D．經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)
91、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ?。?BR> A．具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷
B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C．具有期貨從業(yè)人員資格
D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)
92、 下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法正確的有（ ）。
A．每屆任期3年
B．監(jiān)事會(huì)成員不得少于2人
C．監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干人
D．監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
93、 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有（ ?。?。
A．對(duì)期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
B．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料
C．進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證
D．查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
94、 在我國(guó)，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨（ ?。┵Y料的完整和安全。
A．價(jià)格
B．交易
C．結(jié)算
D．交割
95、 期貨公司變更股權(quán)有下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)？（ ?。?BR> A．單個(gè)股東的持股比例增加到3%以上
B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%以上
C．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
96、 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的有（ ?。?。
A．期貨交易所做出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定
B．期貨交易所會(huì)員的資金和交易動(dòng)向
C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息
97、期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營(yíng)利性組織中兼職的有（ ?。?BR> A．理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)
B．監(jiān)事會(huì)主席、副主席
C．總經(jīng)理、副總經(jīng)理
D．董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)
98、 下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則
B．保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算、分別管理
C．保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離
D．保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)
99、 期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括（ ）。
A．主持期貨交易所的日常工作
B．?dāng)M訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃
C．決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲
D．?dāng)M訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告
100、 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（ ?。?。
A．查封
B．凍結(jié)
C．扣劃
D．強(qiáng)制執(zhí)行
101、 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向下列哪些機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況？（ ）
A．期貨公司總經(jīng)理
B．期貨公司董事會(huì)
C．期貨交易所
D．期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
102、 期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（ ?。?。
A．提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
B．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
C．保證合約的履行
D．設(shè)計(jì)合約，安排合約上市
103、 期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的哪些信息?( )
A．涉及金額
B．形成原因和進(jìn)展情況
C．可能發(fā)生的損失
D．預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況
104、 下列屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利的有（ ?。?。
A．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施
B．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
C．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
D．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)
105、 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列哪些違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告?( )
A．涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的
B．期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的
C．期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的
D．股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的
106、 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的（ ）。
A．任期
B．權(quán)利義務(wù)
C．職責(zé)范圍
D．工作報(bào)告的程序和方式
107、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分j機(jī)構(gòu)的（ ）方面提出要求。
A．風(fēng)險(xiǎn)管理
B．經(jīng)營(yíng)條件
C．保證金存管
D．關(guān)聯(lián)交易
108、申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。
A．具有期貨從業(yè)人員資格
B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)
109、 期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括（ ?。?BR> A．為客戶交存保證金
B．依據(jù)客戶的要求支付可用資金
C．為客戶支付手續(xù)費(fèi)
D．為客戶支付稅款
110、 人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人（ ?。┐_定承擔(dān)的民事責(zé)任。
A．是否有過(guò)錯(cuò)
B．過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)
C．過(guò)錯(cuò)的大小
D．過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系111、會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（ ?。┏袚?dān)。
A．違約會(huì)員的自有資金
B．期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C．期貨交易所自有資金
D．結(jié)算擔(dān)保金
112、 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者利用職務(wù)之便牟取私利的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采 取下列哪些監(jiān)管措施？（ ?。?BR> A．訓(xùn)誡
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．責(zé)令更換
113、 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（ ?。?BR> A．變更住所申請(qǐng)書
B．妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告
C．變更住所的詳細(xì)計(jì)劃
D．?dāng)M變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
114、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，客戶可以通過(guò)電話等委托方式下達(dá)交易指令。對(duì)此，下列說(shuō)法正確的有( )。
A．以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單
B．以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音
C．以計(jì)算機(jī)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?BR> D．以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫交易指令單
115、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（ ）。
A．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的6%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%
C．凈資本不低于12億元人民幣
D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
116、 下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法正確的有（ ）。
A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定
B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生
C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)受國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)
117、 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好，這主要表現(xiàn)在（ ?。?BR> A．對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告
B．從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)
C．從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通
D．從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
118、 期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（ ?。?。
A．及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
B．嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
C．對(duì)投資者了解交易情況的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
D．在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)
119、 期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)?（ ?。?BR> A．貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的
B．獲取不正當(dāng)利益的
C．向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的
D．違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的
120、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的（ ）進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明。
A．合法性
B．充足性
C．有效性
D．合理性
三、判斷是非題(共20道，每道0．5分，共10分)
121、 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。（ ）
122、 期貨交易所董事會(huì)秘書可以在任何營(yíng)利性組織中兼職。（ ?。?BR> 123、 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。（ ?。?BR> 124、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司前10名股東單位任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。（ ?。?BR> 125、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本低限額。（ ?。?BR> 126、 公司制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1～2人。（ ）
127、 期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可后，公司繼續(xù)存續(xù)的，存續(xù)公司可以繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 128、 由于期貨公司法定代表人不進(jìn)行具體的業(yè)務(wù)操作，因此不要求其具有期貨從業(yè)人員資格。（ ?。?BR> 129、 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待。（ ?。?BR> 130、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（ ?。?BR> 131、 會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。（ ?。?BR> 132、 期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。（ ?。?BR> 133、 期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，由期貨交易所和期貨公司自行確定數(shù)額，并應(yīng)當(dāng)與自有資金存放在同一賬戶。（ ?。?BR> 134、 公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期5年。（ ?。?BR> 135、 期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。（ ?。?BR> 136、 機(jī)構(gòu)不得任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假。（ ?。?BR> 137、 期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。（ ?。?BR> 138、 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。（ ?。?BR> 139、 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。（ ?。?BR> 140、 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所。（ ?。?BR> 四、綜合題(共15道，每道2分，共30分)
141、 趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問(wèn)題，不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答141-146問(wèn)題：
趙某的行為屬于下列哪種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為?（ ?。?BR> A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)
B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為
142、 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A．將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)
B．要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告
C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示
D．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
143、 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該處分不服，可以采取的救濟(jì)措施是（ ?。?。
A．向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴
B．向當(dāng)?shù)卣耸虏块T申訴
C．對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟
D．可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁
144、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當(dāng)（ ?。?。
A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)
B．參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C．自我反省，公開道歉
D．向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，不再?gòu)氖逻`法行為
145、 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己的職務(wù)便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（ ?。?。
A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任
C．直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰
D．對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理
146、 根據(jù)下列條件，回答146-151題。
甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)物達(dá)35萬(wàn)元，后來(lái)甲又故意透露給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)15萬(wàn)元。為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲5萬(wàn)元“消息費(fèi)”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀，集中資金連續(xù)買賣期貨，致使期貨價(jià)格受到很大影響，兩人從中獲利65萬(wàn)元。根據(jù)該案例，回答以下問(wèn)題：
甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了（ ?。?。
A．盜竊罪
B．貪污罪
C．職務(wù)侵占罪
D．挪用公款罪
147、 甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的“信息費(fèi)”的行為構(gòu)成（ ?。?。
A．泄露內(nèi)幕信息罪
B．受賄罪
C．貪污罪
D．不構(gòu)成犯罪
148、 甲與妻子合謀買賣期貨的行為屬于（ ?。?。
A．合法行為
B．構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪
C．甲構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪，其妻不構(gòu)成犯罪
D．甲構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，其妻構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪
149、 若甲不是國(guó)家工作人員，則甲構(gòu)成（ ）。
A．泄露內(nèi)幕信息罪
B．貪污罪
C．操縱期貨交易價(jià)格罪
D．職務(wù)侵占罪
150、 本題中甲的朋友乙構(gòu)成（ ?。?BR> A．操縱期貨交易價(jià)格罪
B．行賄罪
C．泄露內(nèi)幕信息罪
D．對(duì)單位行賄罪
151、根據(jù)下列條件，回答{TSE}題。
截至2008年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬(wàn)元。
問(wèn)：
根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬(wàn)元
B．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬(wàn)元
C．經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金
D．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金
152、 若中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金，則其保障基金總額應(yīng)達(dá)到人民幣（ ?。?BR> A．7億元
B．8億元
C．10億元
D．20億元
153、 該期貨交易所繳納的保障基金應(yīng)在其（ ?。┲辛兄?。
A．投資收益
B．營(yíng)業(yè)成本
C．總資產(chǎn)
D．財(cái)務(wù)費(fèi)用
154、 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)當(dāng)按（ ?。├U納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。
A．年度
B．半年度
C．季度
D．月度
155、 該期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后的（ ?。﹥?nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。
A．7個(gè)工作日
B．10個(gè)工作日
C．14個(gè)工作13
D．15個(gè)工作日
1、期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由( )根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．財(cái)政部
C．期貨交易所
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ?。┕ぷ鱁1內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。
A．5個(gè)
B．7個(gè)
C．10個(gè)
D．15個(gè)
3、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告（ ）。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)人民銀行
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．財(cái)政部
4、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（ ?。?。
A．3萬(wàn)元以下罰款
B．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
C．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
D．20萬(wàn)元以下罰款
5、在我國(guó)，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．國(guó)家工商總局
D．期貨交易所
6、期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )的罰款。
A．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C．1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
D．5萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
7、申請(qǐng)除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向（ ?。┨岢錾暾?qǐng)。
A．期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B．營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．?dāng)M任職人員所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
8、期貨公司凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的（ ?。?BR> A．3%
B．5%
C．6%
D．10%
9、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（ ?。?。
A．2人
B．3人
C．5人
D．10人
10、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（ ?。﹥?nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．6個(gè)月
11、 期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向( )報(bào)告。
A．期貨交易所
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．公司董事會(huì)
12、 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》由( )負(fù)責(zé)解釋。
A．中國(guó)金融期貨交易所
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院法制委員會(huì)
13、 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．7個(gè)
14、 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后（ ?。﹥?nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
A．30日
B．3個(gè)月
C．4個(gè)月
D．6個(gè)月
15、 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)的是（ ?。?。
A．審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告
B．決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本
C．決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)
D．決定專門委員會(huì)的設(shè)置
16、 期貨公司實(shí)際控制人涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)通知期貨公司。
A．3日
B．5日
C．7日
D．10日
17、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是（ ?。?。
A．2007年2月7日
B．2007年4月15日
C．2008年2月7日
D．2008年4月15日
18、 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ?。┕ぷ魅諆?nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．7個(gè)
19、 期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起（ ）工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．10個(gè)
20、 期貨公司存管的期貨保證金屬于（ ?。?。
A．期貨公司所有
B．期貨交易所所有
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)所有
D．客戶所有
21、 期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)。
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．銀監(jiān)會(huì)
D．所在地法院
22、 非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券沖抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)詞券( )。
A．直接提交期貨交易所
B．直接予以保存，不予提交
C．提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所
D．提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)
23、 負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員是指（ ?。?BR> A．首席風(fēng)險(xiǎn)官
B．首席督察官
C．總經(jīng)理
D．監(jiān)事會(huì)主席
24、 期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按（ ?。├U納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。
A．年度
B．季度
C．月度
D．半年度
25、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）。
A．10人
B．15人
C．20人
D．30人
26、 下列不屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議情形的是（ ）。
A．理事會(huì)認(rèn)為必要
B．1／3以上理事聯(lián)名提議
C．期貨交易所章程規(guī)定的情形
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議
27、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的（ ）。
A．50%
B．70%
C．80%
D．120%
28、 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ?。?。
A．確保投資者的利益得到公平的對(duì)待
B．以期貨公司的利益優(yōu)先
C．以社會(huì)利益優(yōu)先
D．以投資者和社會(huì)的利益優(yōu)先
29、 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料不包括（ ?。?。
A．設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書
B．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件
C．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件
D．期貨從業(yè)人員的收入證明
30、 期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A．3個(gè)
B．5個(gè)
C．7個(gè)
D．10個(gè)
31、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ）。
A．注冊(cè)資本低限額為人民幣3000萬(wàn)元
B．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C．股東全部以貨幣出資
D．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
32、 在我國(guó)，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（ ?。?BR> A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
33、 會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由（ ?。?BR> A．理事會(huì)提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)
34、 期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由（ ?。┏袚?dān)舉證責(zé)任。
A．期貨公司
B．期貨公司的客戶
C．期貨交易所
D．無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人
35、 一般法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開戶日期不超過(guò)（ ?。┑脑露荣Y產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．5個(gè)月
36、 對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（ ）確定。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況
C．期貨交易所根據(jù)期貨公司贏利狀況
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司財(cái)務(wù)狀況
37、 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后（ ?。﹥?nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報(bào)告。
A．10日
B．15日
C．30日
D．60日
38、 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》自（ ?。┢鹗┬?。
A．2008年9月15日
B．2009年12月31日
C．2010年2月8日
D．2010年3月15日
39、 巾國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（ ?。?。
A．巡視員
B．督察員
C．審汁員
D．管理員
40、 在我國(guó)，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨交易所
D．各地人事部門41、 會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（ ?。?BR> A．會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)
B．會(huì)員資格及其管理辦法
C．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
D．對(duì)會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)辦法
42、 在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．期貨交易所
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．商務(wù)部
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
43、 期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．3倍以上10倍以下
44、 繹（ ?。┡鷾?zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．財(cái)政部
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．商務(wù)部
45、 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)( )統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。
A．國(guó)家工商總局
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)金融期貨交易所
46、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)（ ?。﹤€(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（ ?。﹤€(gè)交易日。
A．10；20
B．15；20
C．10；30
D．15；30
47、 國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員( )。
A．給予警告，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
B．給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
C．處以5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
D．給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分
48、 期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ）工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．7個(gè)
49、 除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（ ?。┮婪ê藴?zhǔn)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．?dāng)M任人員所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
50、 下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法不正確的是（ ?。?。
A．理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)
B．理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)１～2人
C．理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開
D．理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體理事
51、 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)（ ）資格。
A．基礎(chǔ)結(jié)算會(huì)員
B．非結(jié)算會(huì)員
C．全面結(jié)算會(huì)員
D．特別結(jié)算會(huì)員
52、 期貨公司客戶的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（ ?。?。
A．強(qiáng)行平倉(cāng)
B．自行平倉(cāng)
C．由期貨公司補(bǔ)足保證金
D．及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)
53、 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（ ?。﹥?nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
54、 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（ ）工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金，并按照法定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。
A．5個(gè)
B．7個(gè)
C．10個(gè)
D．15個(gè)
55、 客戶在期貨交易中違約的，期貨公司應(yīng)當(dāng)先以（ ?。┏袚?dān)違約責(zé)任。
A．該客戶的保證金
B．自有資金
C．期貨投資者保障基金
D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
56、 設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東的凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（ ?。还蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（ ?。?BR> A．5000萬(wàn)元；1億元
B．2億元；5億元
C．5億元；10億元
D．10億元；15億元
57、 期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（ ）提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。
A．住所地的期貨交易所
B．住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．?dāng)M任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)
D．國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
58、 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（ ?。?。
A．設(shè)立目的和職責(zé)
B．期貨交易信息的發(fā)布辦法
C．基本業(yè)務(wù)制度
D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度
59、 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（ ?。┯枰怨?。
A．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．商務(wù)部
60、 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ?。┲鞒?。
A．理事長(zhǎng)
B．總經(jīng)理
C．會(huì)員代表
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
二、多項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
61、 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)有（ ）。
A．監(jiān)察委員會(huì)
B．會(huì)員資格審查委員會(huì)
C．紀(jì)律處分委員會(huì)
D．調(diào)解委員會(huì)
62、 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（ ?。?BR> A．公平
B．公開
C．公正
D．誠(chéng)實(shí)信用
63、會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（ ?。?。
A．會(huì)員資格及其管理辦法
B．組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則
C．會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)
D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
64、 會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)有( )。
A．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員
B．組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議
C．主持期貨交易所的日常工作
D．決定結(jié)算擔(dān)保金的使用
65、 除（ ?。┣樾瓮?，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。
A．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金
B．依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金
C．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用
D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
66、 會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)行使的職權(quán)有（ ）。
A．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作
B．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
C．檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告
D．主持期貨交易所的日常工作
67、 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引（ ）。
A．制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案
B．建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度
C．完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工
D．加強(qiáng)責(zé)任追究
68、 《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括（ ?。?。
A．明確期貨交易所職責(zé)
B．加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理
C．維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序
D．促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展
69、 期貨公司有下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告？（ ）
A．公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
B．財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C．?dāng)M更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理
D．客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)
70、 會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（ ?。┏袚?dān)。
A．結(jié)算擔(dān)保金
B．違約會(huì)員的自有資金
C．期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D．期貨交易所自有資金71、 根據(jù)規(guī)定，下列機(jī)構(gòu)中，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的有（ ?。?BR> A．期貨公司
B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C．期貨交易所
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
72、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?。?。
A．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于20人
B．注冊(cè)資本低限額為人民幣3000萬(wàn)元
C．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人
D．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
73、 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于操縱期貨交易價(jià)格行為的是( )。
A．以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
B．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的
C．蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
D．為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的
74、下列人員中，屬于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員的有( )。
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員
B．期貨交易所的管理人員
C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員
D．由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員
75、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（ ?。?。
A．期貨公司
B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員
C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
76、 公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)包括（ ?。?。
A．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
B．主持股東大會(huì)
C．主持董事會(huì)日常工作
D．檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告
77、 有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以向該會(huì)員或者客戶采取下列哪些臨時(shí)處置措施?（ ?。?BR> A．限制入金、出金
B．限制開倉(cāng)
C．限制平倉(cāng)
D．提高保證金標(biāo)準(zhǔn)，
78、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。但有下列哪些情形的，不受上述規(guī)定的限制？（ ?。?BR> A．期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事
B．在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)
C．在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事
D．在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
79、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有（ ?。?。
A．公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告
B．加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件
C．從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書
D．業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告
80、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括（ ）。
A．結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷
B．不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形
C．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰
D．控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度81、 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（ ?。?BR> A．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的8%
B．凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本／營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬(wàn)元
C．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%
D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
82、 期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A．高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，無(wú)不良信用記錄
B．符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則
C．近5年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
D．近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
83、 發(fā)生下列哪些事項(xiàng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告？（ ?。?BR> A．期貨公司設(shè)立、變更
B．期貨公司解散、破產(chǎn)
C．期貨公司被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可
D．期貨公司營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止
84、 在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（ ?。?。
A．加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折
B．加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折
C．加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折
D．加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單
85、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（ ?。?。
A．《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》
B．從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書
C．經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的控股股東近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告
D．加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件
86、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，可以對(duì)下列哪些機(jī)構(gòu)或場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查？（ ?。?BR> A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B．期貨交易所
C．交割倉(cāng)庫(kù)
D．期貨公司
87、 期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司？（ ）
A．質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
B．不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷
C．涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查’、采取強(qiáng)制措施
D．變更名稱。
88、 應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形有（ ?。?BR> A．一方因重大誤解訂立合同的
B．沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，
C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的
89、 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款?（ ?。?BR> A．不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的
B．不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的
C．不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的
D．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
90、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（ ）進(jìn)行期貨交易。
A．自有資金
B．信貸資金
C．財(cái)政資金
D．經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)
91、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ?。?BR> A．具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷
B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C．具有期貨從業(yè)人員資格
D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)
92、 下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法正確的有（ ）。
A．每屆任期3年
B．監(jiān)事會(huì)成員不得少于2人
C．監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干人
D．監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
93、 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有（ ?。?。
A．對(duì)期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
B．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料
C．進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證
D．查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
94、 在我國(guó)，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨（ ?。┵Y料的完整和安全。
A．價(jià)格
B．交易
C．結(jié)算
D．交割
95、 期貨公司變更股權(quán)有下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)？（ ?。?BR> A．單個(gè)股東的持股比例增加到3%以上
B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%以上
C．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
96、 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的有（ ?。?。
A．期貨交易所做出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定
B．期貨交易所會(huì)員的資金和交易動(dòng)向
C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息
97、期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營(yíng)利性組織中兼職的有（ ?。?BR> A．理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)
B．監(jiān)事會(huì)主席、副主席
C．總經(jīng)理、副總經(jīng)理
D．董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)
98、 下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則
B．保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算、分別管理
C．保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離
D．保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)
99、 期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括（ ）。
A．主持期貨交易所的日常工作
B．?dāng)M訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃
C．決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲
D．?dāng)M訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告
100、 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（ ?。?。
A．查封
B．凍結(jié)
C．扣劃
D．強(qiáng)制執(zhí)行
101、 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向下列哪些機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況？（ ）
A．期貨公司總經(jīng)理
B．期貨公司董事會(huì)
C．期貨交易所
D．期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
102、 期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（ ?。?。
A．提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
B．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
C．保證合約的履行
D．設(shè)計(jì)合約，安排合約上市
103、 期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的哪些信息?( )
A．涉及金額
B．形成原因和進(jìn)展情況
C．可能發(fā)生的損失
D．預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況
104、 下列屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利的有（ ?。?。
A．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施
B．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
C．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
D．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)
105、 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列哪些違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告?( )
A．涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的
B．期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的
C．期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的
D．股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的
106、 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的（ ）。
A．任期
B．權(quán)利義務(wù)
C．職責(zé)范圍
D．工作報(bào)告的程序和方式
107、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分j機(jī)構(gòu)的（ ）方面提出要求。
A．風(fēng)險(xiǎn)管理
B．經(jīng)營(yíng)條件
C．保證金存管
D．關(guān)聯(lián)交易
108、申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。
A．具有期貨從業(yè)人員資格
B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)
109、 期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括（ ?。?BR> A．為客戶交存保證金
B．依據(jù)客戶的要求支付可用資金
C．為客戶支付手續(xù)費(fèi)
D．為客戶支付稅款
110、 人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人（ ?。┐_定承擔(dān)的民事責(zé)任。
A．是否有過(guò)錯(cuò)
B．過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)
C．過(guò)錯(cuò)的大小
D．過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系111、會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（ ?。┏袚?dān)。
A．違約會(huì)員的自有資金
B．期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C．期貨交易所自有資金
D．結(jié)算擔(dān)保金
112、 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者利用職務(wù)之便牟取私利的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采 取下列哪些監(jiān)管措施？（ ?。?BR> A．訓(xùn)誡
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．責(zé)令更換
113、 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（ ?。?BR> A．變更住所申請(qǐng)書
B．妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告
C．變更住所的詳細(xì)計(jì)劃
D．?dāng)M變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
114、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，客戶可以通過(guò)電話等委托方式下達(dá)交易指令。對(duì)此，下列說(shuō)法正確的有( )。
A．以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單
B．以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音
C．以計(jì)算機(jī)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?BR> D．以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫交易指令單
115、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（ ）。
A．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的6%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%
C．凈資本不低于12億元人民幣
D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
116、 下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法正確的有（ ）。
A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定
B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生
C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)受國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)
117、 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好，這主要表現(xiàn)在（ ?。?BR> A．對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告
B．從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)
C．從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通
D．從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
118、 期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（ ?。?。
A．及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
B．嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
C．對(duì)投資者了解交易情況的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
D．在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)
119、 期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)?（ ?。?BR> A．貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的
B．獲取不正當(dāng)利益的
C．向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的
D．違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的
120、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的（ ）進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明。
A．合法性
B．充足性
C．有效性
D．合理性
三、判斷是非題(共20道，每道0．5分，共10分)
121、 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。（ ）
122、 期貨交易所董事會(huì)秘書可以在任何營(yíng)利性組織中兼職。（ ?。?BR> 123、 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。（ ?。?BR> 124、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司前10名股東單位任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。（ ?。?BR> 125、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本低限額。（ ?。?BR> 126、 公司制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1～2人。（ ）
127、 期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可后，公司繼續(xù)存續(xù)的，存續(xù)公司可以繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 128、 由于期貨公司法定代表人不進(jìn)行具體的業(yè)務(wù)操作，因此不要求其具有期貨從業(yè)人員資格。（ ?。?BR> 129、 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待。（ ?。?BR> 130、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（ ?。?BR> 131、 會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。（ ?。?BR> 132、 期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。（ ?。?BR> 133、 期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，由期貨交易所和期貨公司自行確定數(shù)額，并應(yīng)當(dāng)與自有資金存放在同一賬戶。（ ?。?BR> 134、 公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期5年。（ ?。?BR> 135、 期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。（ ?。?BR> 136、 機(jī)構(gòu)不得任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假。（ ?。?BR> 137、 期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。（ ?。?BR> 138、 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。（ ?。?BR> 139、 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。（ ?。?BR> 140、 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所。（ ?。?BR> 四、綜合題(共15道，每道2分，共30分)
141、 趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問(wèn)題，不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答141-146問(wèn)題：
趙某的行為屬于下列哪種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為?（ ?。?BR> A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)
B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為
142、 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A．將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)
B．要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告
C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示
D．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
143、 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該處分不服，可以采取的救濟(jì)措施是（ ?。?。
A．向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴
B．向當(dāng)?shù)卣耸虏块T申訴
C．對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟
D．可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁
144、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當(dāng)（ ?。?。
A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)
B．參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C．自我反省，公開道歉
D．向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，不再?gòu)氖逻`法行為
145、 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己的職務(wù)便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（ ?。?。
A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任
C．直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰
D．對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理
146、 根據(jù)下列條件，回答146-151題。
甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)物達(dá)35萬(wàn)元，后來(lái)甲又故意透露給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)15萬(wàn)元。為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲5萬(wàn)元“消息費(fèi)”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀，集中資金連續(xù)買賣期貨，致使期貨價(jià)格受到很大影響，兩人從中獲利65萬(wàn)元。根據(jù)該案例，回答以下問(wèn)題：
甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了（ ?。?。
A．盜竊罪
B．貪污罪
C．職務(wù)侵占罪
D．挪用公款罪
147、 甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的“信息費(fèi)”的行為構(gòu)成（ ?。?。
A．泄露內(nèi)幕信息罪
B．受賄罪
C．貪污罪
D．不構(gòu)成犯罪
148、 甲與妻子合謀買賣期貨的行為屬于（ ?。?。
A．合法行為
B．構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪
C．甲構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪，其妻不構(gòu)成犯罪
D．甲構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，其妻構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪
149、 若甲不是國(guó)家工作人員，則甲構(gòu)成（ ）。
A．泄露內(nèi)幕信息罪
B．貪污罪
C．操縱期貨交易價(jià)格罪
D．職務(wù)侵占罪
150、 本題中甲的朋友乙構(gòu)成（ ?。?BR> A．操縱期貨交易價(jià)格罪
B．行賄罪
C．泄露內(nèi)幕信息罪
D．對(duì)單位行賄罪
151、根據(jù)下列條件，回答{TSE}題。
截至2008年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬(wàn)元。
問(wèn)：
根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬(wàn)元
B．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬(wàn)元
C．經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金
D．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金
152、 若中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金，則其保障基金總額應(yīng)達(dá)到人民幣（ ?。?BR> A．7億元
B．8億元
C．10億元
D．20億元
153、 該期貨交易所繳納的保障基金應(yīng)在其（ ?。┲辛兄?。
A．投資收益
B．營(yíng)業(yè)成本
C．總資產(chǎn)
D．財(cái)務(wù)費(fèi)用
154、 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)當(dāng)按（ ?。├U納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。
A．年度
B．半年度
C．季度
D．月度
155、 該期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后的（ ?。﹥?nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。
A．7個(gè)工作日
B．10個(gè)工作日
C．14個(gè)工作13
D．15個(gè)工作日