工程咨詢與經(jīng)濟(jì)建設(shè)
工程咨詢主要是圍繞著投資項(xiàng)目展開(kāi)的，工程咨詢與經(jīng)濟(jì)建設(shè)連接體主要是投資項(xiàng)目。因此，工程咨詢者需要對(duì)投資項(xiàng)目有一個(gè)比較明確的概念，了解項(xiàng)目咨詢服務(wù)的范疇，以利于提供適宜的咨詢服務(wù)。
一、投資項(xiàng)目建設(shè)程序與工程咨詢
(一)投資項(xiàng)目的概念
1. “項(xiàng)目” 的定義
國(guó)際上，一般把項(xiàng)目定義為“一種臨時(shí)性的創(chuàng)造一項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù)”。
2.項(xiàng)目的性質(zhì)
(1)項(xiàng)目的相對(duì)性。項(xiàng)目是一項(xiàng)任務(wù)，任務(wù)是相對(duì)于承擔(dān)者而言的，不同的主體有不同的任務(wù)。例如政府、業(yè)主、出資者、承包商等的任務(wù)是各不相同的。明確項(xiàng)目的相對(duì)性，有助于界定項(xiàng)目的范圍、目標(biāo)和利益。
(2)項(xiàng)目的臨時(shí)性。一般項(xiàng)目都是在一定時(shí)間內(nèi)存在，是“臨時(shí)的”。
(3)項(xiàng)目的目標(biāo)性。
(4)項(xiàng)目的約束性。
(5)項(xiàng)目的周期性。任何項(xiàng)目都有一個(gè)確定的開(kāi)始、實(shí)施和終結(jié)的過(guò)程，是一個(gè)周期性的過(guò)程，這就是項(xiàng)目周期。
例題7：下列有關(guān)項(xiàng)目的說(shuō)法正確的是( )。
A.項(xiàng)目的相對(duì)性 B.項(xiàng)目的惟一性
C.項(xiàng)目的臨時(shí)性 D.項(xiàng)目的目標(biāo)性
E.項(xiàng)目的周期性
答案：A、C、D、E。
解題要點(diǎn)：
項(xiàng)目的性質(zhì)包括：
(1)項(xiàng)目的相對(duì)性。 (2)項(xiàng)目的臨時(shí)性。 (3)項(xiàng)目的目標(biāo)性。
(4)項(xiàng)目的約束性。 (5)項(xiàng)目的周期性。
3.投資項(xiàng)目
本書所講投資項(xiàng)目主要是指為某特定目的而進(jìn)行投資建設(shè)并含有一定建筑或建筑安裝工程的建設(shè)項(xiàng)目。
(二)項(xiàng)目周期
項(xiàng)目周期可以分成四個(gè)主要階段，即策劃階段、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和完工階段，見(jiàn)圖1—1。工程咨詢是在項(xiàng)目周期各個(gè)階段為投資項(xiàng)目提供咨詢服務(wù)。
例題8：項(xiàng)目周期的主要階段是( )。
A.項(xiàng)目立項(xiàng) B.策劃階段 C.準(zhǔn)備階段 D.實(shí)施階段 E.完工階段
答案：B、C、D、E。
分析：項(xiàng)目周期可以分成四個(gè)主要階段，即策劃階段、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和完工階段
1.國(guó)際金融組織的項(xiàng)目周期
世界銀行等國(guó)際金融組織貸款項(xiàng)目的周期是從投資銀行的管理角度劃分的，包括以下六個(gè)階段：
(1)項(xiàng)目立項(xiàng)：世行貸款項(xiàng)目的立項(xiàng)以國(guó)家經(jīng)濟(jì)和行業(yè)狀況為背景，由借款國(guó)政府提出借款援助的項(xiàng)目建議。項(xiàng)目必須符合借款國(guó)和世行的共同利益和目標(biāo)，并得到雙方的支持，方可列入借款計(jì)劃。
(2)項(xiàng)目準(zhǔn)備：世行貸款項(xiàng)目的立項(xiàng)以雙方同意的目標(biāo)為基礎(chǔ)，充分考慮項(xiàng)目的各方面因素，主要是技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、社會(huì)和體制等，通過(guò)多方案對(duì)比選擇佳方案。項(xiàng)目準(zhǔn)備主要依靠借款國(guó)，同時(shí)與世行的利益密切相關(guān)。
(3)項(xiàng)目評(píng)估：在項(xiàng)目完成準(zhǔn)備后，世行要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面的評(píng)估。評(píng)估在世行官員指導(dǎo)下進(jìn)行，有時(shí)聘請(qǐng)外部咨詢專家?guī)椭ぷ鳌?BR> (4)談判與董事會(huì)批準(zhǔn)：在項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告完成后，借款國(guó)和世行即開(kāi)始貸款談判。談判包括項(xiàng)目實(shí)施的具體進(jìn)度、采購(gòu)安排等，形成貸款文件，報(bào)世行執(zhí)行董事會(huì)。執(zhí)董會(huì)批準(zhǔn)后，雙方簽定協(xié)議，形成具有法律效應(yīng)的文件。
(5)項(xiàng)目執(zhí)行和監(jiān)督：貸款批準(zhǔn)后，貸款資金可以啟用。貸款的執(zhí)行由借款方負(fù)責(zé)，世行要求借款方嚴(yán)格按協(xié)議文件實(shí)施，并監(jiān)督項(xiàng)目的執(zhí)行和采購(gòu)，以保證實(shí)施的客觀公正。
(6)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)：項(xiàng)目完工且貸款帳戶關(guān)閉后，世行將進(jìn)行獨(dú)立的后評(píng)價(jià)。有些項(xiàng)目可能在五至十年后還要進(jìn)行再評(píng)價(jià)，以確定項(xiàng)目對(duì)民眾、政策、體制和自然環(huán)境的真實(shí)影響。
2.中國(guó)的項(xiàng)目建設(shè)程序
中國(guó)的項(xiàng)目建設(shè)程序是從項(xiàng)目業(yè)主管理的角度劃分的，劃分為以下七個(gè)階段：
(1)項(xiàng)目建議書階段：即項(xiàng)目初步可研階段，包括投資機(jī)會(huì)研究、項(xiàng)目建議書編制及其評(píng)估等。此階段的主要任務(wù)是完成項(xiàng)目建議書，經(jīng)過(guò)評(píng)估由主管部門批準(zhǔn)該項(xiàng)目建議書，項(xiàng)目立項(xiàng)。項(xiàng)目建議書應(yīng)提出擬建項(xiàng)目的輪廓設(shè)想，論述項(xiàng)目的必要性、主要建設(shè)條件和獲利的可能性等，以判定項(xiàng)目是否需要開(kāi)展進(jìn)一步的可研工作。
(2)可行性研究階段：即項(xiàng)目可行性分析評(píng)價(jià)階段，主要任務(wù)包括編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，經(jīng)項(xiàng)目評(píng)估，由主管部門批準(zhǔn)項(xiàng)目可行性研究。項(xiàng)目可行性研究報(bào)告應(yīng)對(duì)項(xiàng)目在技術(shù)上是否可行、經(jīng)濟(jì)上是否合理、社會(huì)和環(huán)境影響是否積極進(jìn)行進(jìn)一步科學(xué)分析和論證，以終確定項(xiàng)目投資建設(shè)是否進(jìn)入啟動(dòng)程序。
(3)設(shè)計(jì)階段：即工程的初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)，對(duì)重大項(xiàng)目和技術(shù)復(fù)雜項(xiàng)目，在初步設(shè)計(jì)后還增加了一項(xiàng)技術(shù)設(shè)計(jì)。工程設(shè)計(jì)是以批復(fù)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告為依據(jù)，對(duì)擬建工程的實(shí)施在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)方面提出詳盡和具體的方案，闡明在既定地點(diǎn)、時(shí)間和投資內(nèi)，工程技術(shù)的可能性和經(jīng)濟(jì)合理性，為組織工程實(shí)施提供依據(jù)。
(4)項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備階段：包括資金落實(shí)，對(duì)外談判，招標(biāo)投標(biāo)，施工準(zhǔn)備，開(kāi)工報(bào)告及其批準(zhǔn)文件;
(5)施工階段：包括工程建設(shè)，設(shè)備采購(gòu)和安裝，生產(chǎn)準(zhǔn)備等工作。該階段的主要任務(wù)是按照設(shè)計(jì)要求，保質(zhì)保量按時(shí)完成建設(shè)任務(wù)。同時(shí)要招收和培訓(xùn)人員，做好生產(chǎn)組織、技術(shù)和物質(zhì)準(zhǔn)備工作。
(6)竣工驗(yàn)收(完工)階段：包括聯(lián)動(dòng)試車、指標(biāo)考核、竣工驗(yàn)收等。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收要按照設(shè)計(jì)文件有關(guān)技術(shù)經(jīng)濟(jì)要求，檢驗(yàn)工程是否達(dá)到了設(shè)計(jì)的要求，是否可以移交生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)。
(7)項(xiàng)目總結(jié)評(píng)價(jià)階段：在項(xiàng)目建成投入運(yùn)營(yíng)后，對(duì)照項(xiàng)目立項(xiàng)、可研、設(shè)計(jì)提出的主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的效益、作用和影響，分析項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。項(xiàng)目總結(jié)評(píng)價(jià)應(yīng)從立項(xiàng)到項(xiàng)目運(yùn)行全過(guò)程總結(jié)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。該階段的主要任務(wù)是編制項(xiàng)目自我后評(píng)價(jià)報(bào)告和進(jìn)行后評(píng)價(jià)和主管部門或貸款銀行的后評(píng)價(jià)報(bào)告。
二、項(xiàng)目管理層次與工程咨詢
除了上述按項(xiàng)目周期劃分為幾個(gè)階段外，從管理層次上劃分，可以把項(xiàng)目分為項(xiàng)目決策管理和項(xiàng)目執(zhí)行管理兩個(gè)層次。項(xiàng)目決策管理主要是指項(xiàng)目投資者，貸款的銀行以及其他的資金來(lái)源提供者等對(duì)項(xiàng)目的管理。項(xiàng)目執(zhí)行管理是指項(xiàng)目實(shí)施的執(zhí)行機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的管理，主要是項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目的管理。工程咨詢可以為項(xiàng)目管理不同層次的需求服務(wù)。
工程咨詢主要是圍繞著投資項(xiàng)目展開(kāi)的，工程咨詢與經(jīng)濟(jì)建設(shè)連接體主要是投資項(xiàng)目。因此，工程咨詢者需要對(duì)投資項(xiàng)目有一個(gè)比較明確的概念，了解項(xiàng)目咨詢服務(wù)的范疇，以利于提供適宜的咨詢服務(wù)。
一、投資項(xiàng)目建設(shè)程序與工程咨詢
(一)投資項(xiàng)目的概念
1. “項(xiàng)目” 的定義
國(guó)際上，一般把項(xiàng)目定義為“一種臨時(shí)性的創(chuàng)造一項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù)”。
2.項(xiàng)目的性質(zhì)
(1)項(xiàng)目的相對(duì)性。項(xiàng)目是一項(xiàng)任務(wù)，任務(wù)是相對(duì)于承擔(dān)者而言的，不同的主體有不同的任務(wù)。例如政府、業(yè)主、出資者、承包商等的任務(wù)是各不相同的。明確項(xiàng)目的相對(duì)性，有助于界定項(xiàng)目的范圍、目標(biāo)和利益。
(2)項(xiàng)目的臨時(shí)性。一般項(xiàng)目都是在一定時(shí)間內(nèi)存在，是“臨時(shí)的”。
(3)項(xiàng)目的目標(biāo)性。
(4)項(xiàng)目的約束性。
(5)項(xiàng)目的周期性。任何項(xiàng)目都有一個(gè)確定的開(kāi)始、實(shí)施和終結(jié)的過(guò)程，是一個(gè)周期性的過(guò)程，這就是項(xiàng)目周期。
例題7：下列有關(guān)項(xiàng)目的說(shuō)法正確的是( )。
A.項(xiàng)目的相對(duì)性 B.項(xiàng)目的惟一性
C.項(xiàng)目的臨時(shí)性 D.項(xiàng)目的目標(biāo)性
E.項(xiàng)目的周期性
答案：A、C、D、E。
解題要點(diǎn)：
項(xiàng)目的性質(zhì)包括：
(1)項(xiàng)目的相對(duì)性。 (2)項(xiàng)目的臨時(shí)性。 (3)項(xiàng)目的目標(biāo)性。
(4)項(xiàng)目的約束性。 (5)項(xiàng)目的周期性。
3.投資項(xiàng)目
本書所講投資項(xiàng)目主要是指為某特定目的而進(jìn)行投資建設(shè)并含有一定建筑或建筑安裝工程的建設(shè)項(xiàng)目。
(二)項(xiàng)目周期
項(xiàng)目周期可以分成四個(gè)主要階段，即策劃階段、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和完工階段，見(jiàn)圖1—1。工程咨詢是在項(xiàng)目周期各個(gè)階段為投資項(xiàng)目提供咨詢服務(wù)。
例題8：項(xiàng)目周期的主要階段是( )。
A.項(xiàng)目立項(xiàng) B.策劃階段 C.準(zhǔn)備階段 D.實(shí)施階段 E.完工階段
答案：B、C、D、E。
分析：項(xiàng)目周期可以分成四個(gè)主要階段，即策劃階段、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和完工階段
1.國(guó)際金融組織的項(xiàng)目周期
世界銀行等國(guó)際金融組織貸款項(xiàng)目的周期是從投資銀行的管理角度劃分的，包括以下六個(gè)階段：
(1)項(xiàng)目立項(xiàng)：世行貸款項(xiàng)目的立項(xiàng)以國(guó)家經(jīng)濟(jì)和行業(yè)狀況為背景，由借款國(guó)政府提出借款援助的項(xiàng)目建議。項(xiàng)目必須符合借款國(guó)和世行的共同利益和目標(biāo)，并得到雙方的支持，方可列入借款計(jì)劃。
(2)項(xiàng)目準(zhǔn)備：世行貸款項(xiàng)目的立項(xiàng)以雙方同意的目標(biāo)為基礎(chǔ)，充分考慮項(xiàng)目的各方面因素，主要是技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、社會(huì)和體制等，通過(guò)多方案對(duì)比選擇佳方案。項(xiàng)目準(zhǔn)備主要依靠借款國(guó)，同時(shí)與世行的利益密切相關(guān)。
(3)項(xiàng)目評(píng)估：在項(xiàng)目完成準(zhǔn)備后，世行要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面的評(píng)估。評(píng)估在世行官員指導(dǎo)下進(jìn)行，有時(shí)聘請(qǐng)外部咨詢專家?guī)椭ぷ鳌?BR> (4)談判與董事會(huì)批準(zhǔn)：在項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告完成后，借款國(guó)和世行即開(kāi)始貸款談判。談判包括項(xiàng)目實(shí)施的具體進(jìn)度、采購(gòu)安排等，形成貸款文件，報(bào)世行執(zhí)行董事會(huì)。執(zhí)董會(huì)批準(zhǔn)后，雙方簽定協(xié)議，形成具有法律效應(yīng)的文件。
(5)項(xiàng)目執(zhí)行和監(jiān)督：貸款批準(zhǔn)后，貸款資金可以啟用。貸款的執(zhí)行由借款方負(fù)責(zé)，世行要求借款方嚴(yán)格按協(xié)議文件實(shí)施，并監(jiān)督項(xiàng)目的執(zhí)行和采購(gòu)，以保證實(shí)施的客觀公正。
(6)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)：項(xiàng)目完工且貸款帳戶關(guān)閉后，世行將進(jìn)行獨(dú)立的后評(píng)價(jià)。有些項(xiàng)目可能在五至十年后還要進(jìn)行再評(píng)價(jià)，以確定項(xiàng)目對(duì)民眾、政策、體制和自然環(huán)境的真實(shí)影響。
2.中國(guó)的項(xiàng)目建設(shè)程序
中國(guó)的項(xiàng)目建設(shè)程序是從項(xiàng)目業(yè)主管理的角度劃分的，劃分為以下七個(gè)階段：
(1)項(xiàng)目建議書階段：即項(xiàng)目初步可研階段，包括投資機(jī)會(huì)研究、項(xiàng)目建議書編制及其評(píng)估等。此階段的主要任務(wù)是完成項(xiàng)目建議書，經(jīng)過(guò)評(píng)估由主管部門批準(zhǔn)該項(xiàng)目建議書，項(xiàng)目立項(xiàng)。項(xiàng)目建議書應(yīng)提出擬建項(xiàng)目的輪廓設(shè)想，論述項(xiàng)目的必要性、主要建設(shè)條件和獲利的可能性等，以判定項(xiàng)目是否需要開(kāi)展進(jìn)一步的可研工作。
(2)可行性研究階段：即項(xiàng)目可行性分析評(píng)價(jià)階段，主要任務(wù)包括編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，經(jīng)項(xiàng)目評(píng)估，由主管部門批準(zhǔn)項(xiàng)目可行性研究。項(xiàng)目可行性研究報(bào)告應(yīng)對(duì)項(xiàng)目在技術(shù)上是否可行、經(jīng)濟(jì)上是否合理、社會(huì)和環(huán)境影響是否積極進(jìn)行進(jìn)一步科學(xué)分析和論證，以終確定項(xiàng)目投資建設(shè)是否進(jìn)入啟動(dòng)程序。
(3)設(shè)計(jì)階段：即工程的初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)，對(duì)重大項(xiàng)目和技術(shù)復(fù)雜項(xiàng)目，在初步設(shè)計(jì)后還增加了一項(xiàng)技術(shù)設(shè)計(jì)。工程設(shè)計(jì)是以批復(fù)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告為依據(jù)，對(duì)擬建工程的實(shí)施在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)方面提出詳盡和具體的方案，闡明在既定地點(diǎn)、時(shí)間和投資內(nèi)，工程技術(shù)的可能性和經(jīng)濟(jì)合理性，為組織工程實(shí)施提供依據(jù)。
(4)項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備階段：包括資金落實(shí)，對(duì)外談判，招標(biāo)投標(biāo)，施工準(zhǔn)備，開(kāi)工報(bào)告及其批準(zhǔn)文件;
(5)施工階段：包括工程建設(shè)，設(shè)備采購(gòu)和安裝，生產(chǎn)準(zhǔn)備等工作。該階段的主要任務(wù)是按照設(shè)計(jì)要求，保質(zhì)保量按時(shí)完成建設(shè)任務(wù)。同時(shí)要招收和培訓(xùn)人員，做好生產(chǎn)組織、技術(shù)和物質(zhì)準(zhǔn)備工作。
(6)竣工驗(yàn)收(完工)階段：包括聯(lián)動(dòng)試車、指標(biāo)考核、竣工驗(yàn)收等。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收要按照設(shè)計(jì)文件有關(guān)技術(shù)經(jīng)濟(jì)要求，檢驗(yàn)工程是否達(dá)到了設(shè)計(jì)的要求，是否可以移交生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)。
(7)項(xiàng)目總結(jié)評(píng)價(jià)階段：在項(xiàng)目建成投入運(yùn)營(yíng)后，對(duì)照項(xiàng)目立項(xiàng)、可研、設(shè)計(jì)提出的主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的效益、作用和影響，分析項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。項(xiàng)目總結(jié)評(píng)價(jià)應(yīng)從立項(xiàng)到項(xiàng)目運(yùn)行全過(guò)程總結(jié)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。該階段的主要任務(wù)是編制項(xiàng)目自我后評(píng)價(jià)報(bào)告和進(jìn)行后評(píng)價(jià)和主管部門或貸款銀行的后評(píng)價(jià)報(bào)告。
二、項(xiàng)目管理層次與工程咨詢
除了上述按項(xiàng)目周期劃分為幾個(gè)階段外，從管理層次上劃分，可以把項(xiàng)目分為項(xiàng)目決策管理和項(xiàng)目執(zhí)行管理兩個(gè)層次。項(xiàng)目決策管理主要是指項(xiàng)目投資者，貸款的銀行以及其他的資金來(lái)源提供者等對(duì)項(xiàng)目的管理。項(xiàng)目執(zhí)行管理是指項(xiàng)目實(shí)施的執(zhí)行機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的管理，主要是項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目的管理。工程咨詢可以為項(xiàng)目管理不同層次的需求服務(wù)。